铁路隧道风险评估管理讲座

中央企业全面风险管理指引培训第三章：风险评估主讲人：安永企业风险管理合伙人单蔼然2010年5月•南宁南宁铁路局隧道风险评估管理讲座郭玫1铁路隧道风险评估管理•第一部分作用及应用现状•第二部分原则及流程•第三部分风险评估•第四部分风险控制•第五部分组织机构及职责2作用及应用现状第一部分3作用及现状三.应用现状一.近期隧道事故回顾二.风险评估管理的作用4贵昆铁路六沾段六盘水隧道2010年2月5日，六盘水隧道出口开挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支护（工20b）破坏坍方，长度约50米，造成8名施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，前期施工时连续发生小型坍方，采取超前大管棚并注浆加固后通过。坍方点埋深约100米。该灾害属岩溶处理通过后坍方灾害。近期隧道事故回顾5坍方照片近期隧道事故回顾6南广铁路白云隧道2010年1月14日，白云隧道出口开挖到696米（DK334+733），爆破后发生小型突水突泥，突泥量约200立方。经会商清淤时，再次发生大规模突水突泥，突泥量约2000立方，突水量约300立方/小时，淤积长度150米，造成多名作业人员遇难。突泥点对应地表坍陷，陷坑面积300平方米，深20米。突泥点埋深80米。该灾害属断层突水突泥灾害。近期隧道事故回顾7突泥近期隧道事故回顾近期隧道事故回顾8野三关高阳寨近期隧道事故回顾9董家山隧道瓦斯爆炸近期隧道事故回顾10•各种灾害事故所占比例•塌方64%•突水突泥12%•洞内火灾8%•火工品爆炸8%•其他8%近期隧道事故回顾11发生灾害的原因主要体现在以下三个方面：①未发现风险源②发现风险源，但技术方案不合理。③发现风险源，但施工管理措施不到位。近期隧道事故回顾12近期隧道事故回顾13近期隧道事故回顾14•在建设早期识别潜在因素并估计发生的概率和影响程度，可大大减少工程费用超支机会。•通过早期提出规避风险措施，并在施工中有目地的加以落实和监测将有效减少工程事故的发生和事故损失。•有益于业主和施工企业在工程造价、工期、质量安全等目标的实现。目的：科学决策风险评估管理的作用15•风险管理最早源于20世纪30年代的美国，早期的风险管理是和保险业务相联系的。•国际隧协于99年成立研究小组，2003年完成了隧道风险管理指南。•国内起步较晚，2007年，中国土木工程学会编写了《地铁及地下工程建设风险管理指南》、铁道部颁布了《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》。应用现状16原则及流程第二部分17三.基本流程一.隧道风险的类别二.风险评估管理主要原则原则及流程18隧道风险分为以下五大类─安全风险─环境风险─工期风险─投资风险─第三方风险（通常指位于城市地区的隧道，存在着毁坏一定范围内第三方人身和财产的风险，以及损伤指定为历史遗迹建筑的风险）隧道风险类别19风险评估管理主要原则铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。（暂行规定3.1.3条）风险评估管理主要原则20铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等（暂行规定3.1.5条）安全目标是将人员伤害或财产损失风险降至并保持在可接受的水平或其以下；环境目标是不对环境造成无法恢复的灾害；投资目标是投资控制在处理同类工程费用的较低水平；工期目标是控制在既定的工期目标内。风险评估管理主要原则21铁路隧道风险与评估管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设计、施工图阶段。（暂行规定1.0.4条）各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。（暂行规定1.0.6条）风险评估管理主要原则22收集风险管理初始信息进行风险评估提出和实施风险管理解决方案进行风险管理的监督与改进持续培训，提高风险意识高层重视、项目纳入年度管理计划风险评估管理基本流程包括以下主要工作制定风险管理策略风险评估管理基本流程23•一、设计阶段•二、施工阶段隧道风险评估管理基本流程风险评估管理基本流程24一.设计阶段•1.确定设计阶段风险评估体系及标准。•2.进行风险识别，确立重要风险因素及相应风险事件。•3.评价风险事件的概率和后果等级，确定初始风险等级。•4.进行方案设计，对采用设计方案后的残留风险进行评估，确定残留风险等级。设计期间对中、高度残留风险进行监测，补充地质勘查工作。•5.提交风险评估成果，纳入设计文件。设计文件应明确中度等级的残留风险，并提出施工阶段的监测要求。风险评估管理基本流程暂规第4.3-4.5节25•1.依据施工图中风险评估结果和相关数据资料汇总各隧道工点风险事件，确定潜在的主要风险事件;建立风险评估指标体系、风险接受准则和风险分级方法。•2.根据施工进程对各隧道主要风险事件，逐段对初始风险进行再识别和监测。•3.对初始风险进行估计，分析风险事件发生的概率和损失，评价初始风险等级。•4.根据设计或施工应对措施对风险进行再评价，估计残留风险等级并进行监测。•5.当残留风险在接受范围内时，隧道风险管理按预定计划执行，直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再评定和处理。风险评估管理基本流程二.施工阶段26风险评估第三部分27一、一般规定二、风险识别三、风险估计四、风险评价风险评估28•铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系。体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表方式。（暂行规定4.1.1)•铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。（暂行规定4.1.2)•安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。（暂行规定4.1.3)•铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。（暂行规定4.1.5)风险评估一般规定29风险评估的三个主要步骤风险识别风险估计风险评价123风险评估30•分类和识别的先后顺序•分类的方法•识别的方法风险识别涉及的3个方面问题风险评估风险识别31先识别后分类先分类后识别对于项目风险缺乏整体的认识观念，无从下手；易漏掉一些隐藏的或自己不熟悉的因素；当因素之间存在着相互交叉时不易准确表达和描述。对项目的风险认识轮廓有一个整体的认识；按照风险因素类的特征，对每一类风险根据个人专长和相关工程经验进行识别。这种方法基本上可以杜绝风险因素的遗漏，能更加全面识别项目风险因素。风险识别风险评估32•分类的方法风险因素类别主要按照地质因素、隧道关键施工环节以及施工准备情况、施工地质勘查、施工管理、隧道特征，交通、用电、火灾事故等类别结合不同阶段的实际情况进行划分。隧道关键施工环节包括：开挖情况、支护及衬砌情况、监控量测、人员机械设备防护情况、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通风、火源控制、电器设备等。风险识别风险评估33•风险识别的方法核对表法头脑风暴法德尔菲方法幕景分析法风险识别风险评估最好的识别方法是通过由具有丰富经验的各类专家组成的脑震荡会议进行识别。34•风险识别的成果矿山法安全风险投资风险工期风险第三方风险环境风险施工方法层目标风险层风险评估—建立识别的风险评估指标体系•风险识别的成果35安全风险塌方岩爆瓦斯落石突水突泥风险事件层风险评估•建立识别的风险评估指标体系（续）36塌方地质开挖支护及衬砌施工管理隧道特征风险因素层风险评估•建立识别的风险评估指标体系（续）37地质设计地质核对监控量测超前地质预报岩性构造地下水不良地质特殊土断层溶蚀滑坡风险因素层风险评估•建立识别的风险评估指标体系（续）38•风险识别的成果XX隧道DK369+000~+200—提交风险清单风险识别序号风险事件主要风险因素后果原因类别1塌方浅埋、偏压页岩存在地下水、断层破碎带人员伤亡、工期延误、经济损失隧道特征地质因素2突水、突泥存在溶蚀管道与地面漏斗相通，地表低洼汇水面积大；近日连降暴雨；施工管理措施不足。风险评估39风险估计风险评估风险事件发生概率评估标准(暂行规定4.2.3条）风险估计：对辨识出的风险及其特征进行分析，估算风险发生的可能性的高低及不利后果。风险事件发生后果评估标准(暂行规定4.2.4条）40•事故发生概率等级标准风险识别概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能５0.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1风险评估风险估计41•事故发生后果—经济损失等级标准风险识别后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321经济损失（万元）〉1000300~1000100~30030~10030风险评估风险估计经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用。42•事故发生后果—人员伤亡等级标准风险识别后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡（人）F〉92F≦9或SI101≦F≦2或1SI≦10SI=1或1MI≦10MI=1风险评估风险估计人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级。43后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）101~100.1~10.01~0.10.01延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）246~242~60.5~20.5风险评估风险识别风险估计•事故发生后果—工期延误等级标准工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。不同性质的工程和建设工期，采用不同的延误时间。44•事故发生后果—环境影响等级标准风险识别后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久且严重的永久但轻微的长期的临时但严重的临时且轻微的风险评估风险估计环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进行分级。45风险评估风险估计的方法定性方法可采用问卷调查、集体讨论、管理层访谈、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、调查研究等定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合风险识别风险估计46风险定性评估方法–专家调查法对每项风险事件的后果性质、损失值大小及引起该后果的概率进行分析，形成专家调查意见报告。将项目基本信息和归纳的问题提供给专家；专家匿名提出意见；归纳专家意见，形成意见统计结果；反馈给专家，专家匿名再次提出意见。如此反复多次，将归纳总结的意见形成专家调查意见报告。风险评估风险识别风险估计47风险定量评估方法–蒙特卡罗模拟方法风险评估蒙特卡罗模拟方法的定义：蒙特卡罗模拟方法是一种随机模拟数学方法。该方法用来分析评估风险发生可能性、风险的成因、风险造成的损失或带来的机会等变量在未来变化的概率分布。风险识别风险估计48风险定量评估方法–蒙特卡罗模拟方法（续）风险评估蒙特卡罗模拟方法的具体操作步骤：1.量化风险-将需要分析评估的风险进行量化，明确其度量单位，得到风险变量，并收集历史相关数据。如突泥风险的出水量，塌方的收敛变形量。2.根据对历史数据的分析，借鉴常用建模方法，建立能描述该风险变量在未来变化的概率模型，如正态分布。3.计算概率分布初步结果-利用随机数字发生器，将生成的随机数字代入上述概率模型，生成风险变量的概率分布初步结果4.修正完善概率模型-通过对生成的概率分布初步结果进行分析，用实验数据验证模型的正确性，并在实践中不断修正和完善模型5.利用该模型分析评估风险情况风险识别风险估计49风险识别风险估计