风险管控

风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设2017年2月8日风险分级管控与隐患排查治理体系建设汇报内容一、两个体系的出台背景二、集团公司两个体系的构建和实施情况三、两个体系基础理论知识两个体系的出台背景2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求。其中第四条：必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。两个体系的出台背景会上，李克强指出，当前安全生产形势依然严峻，务必高度重视，警钟长鸣。各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。两个体系的出台背景•国务院1月6日召开全国安全生产电视电话会议作出部署。会议指出，有关各方要深入贯彻落实习近平总书记、李克强总理关于安全生产的一系列重要指示批示精神，坚持人民利益至上，牢固树立安全生产红线意识，切实落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任三个责任体系，狠抓改革创新、依法治理、基础建设、专项整治四项重点工作，努力实现事故总量继续下降、死亡人数继续减少、重特大事故频发势头得到遏制三项任务，促进全国安全生产形势持续稳定向好。两个体系的出台背景•2月18日至19日，国家安全监管总局局长杨焕宁在重庆调研安全生产工作时指出：安全生产和生产经营、企业效益是不可分割的统一体，企业应以长远的发展眼光、坚定的责任担当，舍得投入、肯下功夫，在风险辨识常态化、隐患排查规范化、安全管理标准化等方面抓好主体责任落实，努力提高本质安全水平。两个体系的出台背景1.省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）（2016年3月18日）2.省安办关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知（鲁安办发〔2016〕10号）（2016年4月5日）两个体系的出台背景4.山东省人民政府关于修改《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》的决定（省政府令第303号）（2016年5月27日省政府第79次常务会议通过，6月6日实施）第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。两个体系的出台背景第二十七条生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系，定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改；不能立即整改的，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定隐患治理方案，并落实整改措施、责任、资金、时限和预案；对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告，并由负有安全生产监督管理职责的部门对其治理情况进行督办，督促生产经营单位消除重大事故隐患。两个体系的出台背景第三十六条生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律、法规规定处理。第三十七条生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度或者未采取措施消除事故隐患的，依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定责令限期改正或者责令消除；拒不执行的，责令停产停业整顿，并处罚款。集团两个体系构建实施情况1.济宁市安委会关于印发《济宁市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》的通知（济安字〔2016〕14号）（2016年4月19日）2.省安办关于公布安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设省级标杆企业的通知（鲁安办发〔2016〕21号）（6月17日）3.集团公司关于印发安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案的通知（济运安〔2016〕13号）（5月27日）2016年6月3日王总带领集团两个体系推进办公室（安全处）和基层试点单位有关人员到邹县电厂参观学习2016年6月27日王总带领集团两个体系建设工作组有关人员参加了全市安全生产双重机制建设现场会集团两个体系构建实施情况通过风险分级管控与隐患排查治理体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类生产安全事故的发生集团公司双体系建设的目的集团两个体系构建实施情况推行安全文化建设强力推行安全标准化企业主体责任落实风险管控与隐患排查治理主动安全关口前移底线思维纵深防御末端管理如何根本上实现企业安全管理水平的提升？集团两个体系构建实施情况安全生产风险分级管控体系安全生产风险分级管控体系建设指南一、编制目的和适用范围二、编制依据三、总体要求、目标和原则四、职责分工五、风险点识别方法六、风险评估方法七、风险分级及管控原则八、风险控制措施策划九、风险分级管控考核十、风险点识别及分级管控记录使用要求定义与术语危险源是指可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物体实体。如起重设备、电气设备、压力容器等行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为状态，是指物的状态和环境的状态等。注：危险源有时称风险源。即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等一、什么是危险源？•在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素。根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类：①人的因素；②物的因素；③管理的因素；④环境的因素人的因素“核心”模型人的因素管理因素环境因素物的因素危险源诱发事故类型：参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤；5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害定义与术语风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险＝可能性×严重性。注：其中任何一个不存在，则认为这种风险不存在二、什么是风险？定义与术语1、客观性——有危险源就会伴随风险。2、偶然性——风险具有动态性，事故发生需要条件，即不安全行为和隐患的存在不一定在预期时间内产生后果。3、损害性——风险的变现会导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等发生。4、不确定性——事故发生可能性与后果会因管理变量而随机变化。尤其是可能性会因管理水平的差异性发生较大的变化。5、相对性（或可变性）——承受风险损失的能力不同，对风险的认知就会不同6、可控性——可以从降低事故发生概率和减弱事故后果两个方面来削减风险损失。2.1风险的特点定义与术语（1）固有风险—设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、油品等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。（2）现实风险—人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及安全管理缺陷。（3）潜在风险—管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生的各类因素；违背法规及标准规程，如各类人员的安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。2.2风险的分类定义与术语风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。集团公司对风险分为4级蓝色风险、3级黄色风险、2级橙色风险和1级红色风险四个等级(1级红色最高)；管控层级分四级:公司级、车间级（科室级）、班组级、岗位级三、什么是分级管控？定义与术语企业将所有安全风险点逐一登记，建立企业安全风险管控档案（或电子档案），详细记录企业基本信息、风险点名称和位置、诱发事故类型、安全风险等级、存在隐患情况和管控措施、管控责任部门和责任人及手机号码，形成“一企一册”。四、“一企一册”风险分级管控体系构建和实施风险分级管控的建立和实施活动通常包括：作业活动的划分、危险源辨识、风险评价分级和风险控制措施策划。危险源辨识、风险评价分级和风险控制策划的基本步骤：1.作业活动划分2.危险源辨识3.风险评价、分级4.控制措施的确定5.危险源管控责任划分6.危险源分级管控风险分级管控体系的构建和实施1．划分方法一般可按如下方法划分作业活动：（1）按生产（工作）流程的阶段划分；（2）按地理区域划分；（3）按装置划分；（4）按作业任务划分；（5）上述几种方法的结合。2．采用的划分方法及划分结果我公司按作业任务和区域位置划分，划分结果填入《作业岗位清单》。一、作业活动（单元）的划分风险分级管控的建立和实施集团公司体系建设指南主要推荐采用安全检查表法（SCL）和作业危害分析法（JHA）两种方法。以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。二、风险点（危险源）识别方法安全生产风险分级管控体系安全检查表法（SCL）依据相关的国家法律法规和标准规范编制检查表，并根据检查表的要求逐一进行检查。如表：安全生产风险分级管控体系二、工作危害分析法（JHA）实施步骤（1）确定工作危害分析的生产场所和区域；（2）对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；（3）对每个工序进行工作内容分析；（4）确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型；（5）对确定的危害进行风险分析和风险分级；（6）根据风险分级分别确定应采取的风险控制措施；（7）确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施；（8）针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。安全生产风险分级管控体系相应的表格：《岗位作业内容清单》、《风险点排查表》、《风险点辨识结果信息统计表》、《风险点风险评价原始信息表》、《风险等级分布信息表》、《重大风险信息统计表》、《重大风险控制措施方案统计表》。风险分级管控体系构建和实施集团公司体系建设指南主要推荐采用的方法为作业条件危险性分析法（LEC），本方法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的。其风险等级（D值）采用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级。•D=L×E×C•L—事故事件发生的可能性；•E—暴露于危险环境的频繁程度；•C—事故事件产生后果的严重性；•D—风险度（危险性）。三、风险评估与分级风险分级管控体系的构建和实施风险分级管控体系的构建和实施风险分级管控体系的构建和实施风险分级管控体系的构建和实施风险分级管控体系的构建和实施（1）4级：稍有危险，需要岗位工作人员注意，岗位人员负责4级危害因素的控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入3级风险监控。（2）3级：一般危险，可以接受（或可容许的）。科室、班组应引起关注，并负责3