风险管控及隐患排查治理体系建设

安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设学习内容一、开展安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的意义二、企业推动安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的工作步骤三、安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设具体工作方法2016年3月18日山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字〔2016〕36号各市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制重特大事故发生，保障广大人民群众生命财产安全，省政府决定结合全省正在开展的安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制。现就有关事项通知如下：一、总体目标全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的行业领域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。力争到2018年，在全省构建形成点、线、面有机结合，省、市、县、乡镇无缝隙对接，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。二、责任分工各市、县（市、区）政府负责组织推进安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设。市、县（市、区）政府有关部门负责确定风险管控标杆企业，及时总结标杆企业的经验做法。企业承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。在安全风险辨识、制定管控措施、排查治理隐患、信息技术应用等方面有困难的企业，可通过购买服务方式，委托相关专家和安全专业服务机构帮助实施。2016年4月28日国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办〔2016〕3号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会，国务院安委会各成员单位,各中央企业：为认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚决遏制重特大事故频发势头，国务院安委会办公室在研究总结重特大事故发生规律特点、深入调查研究、广泛征求意见的基础上，制定了《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（以下简称《指南》），现印发给你们，并就有关事项通知如下：着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制（一）健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系。根据存在的主要风险隐患可能导致的后果并结合本地区、本行业领域实际，研究制定区域性、行业性安全风险和事故隐患辨识、评估、分级标准，为开展安全风险分级管控和事故隐患排查治理提供依据。（二）全面排查评定安全风险和事故隐患等级。在深入总结分析重特大事故发生规律、特点和趋势的基础上，每年排查评估本地区的重点行业领域、重点部位、重点环节，依据相应标准，分别确定安全风险“红、橙、黄、蓝”（红色为安全风险最高级）4个等级，分别确定事故隐患为重大隐患和一般隐患，并建立安全风险和事故隐患数据库，绘制省、市、县以及企业安全风险等级和重大事故隐患分布电子图，切实解决“想不到、管不到”问题。（三）建立实行安全风险分级管控机制。按照“分区域、分级别、网格化”原则，实施安全风险差异化动态管理，明确落实每一处重大安全风险和重大危险源的安全管理与监管责任，强化风险管控技术、制度、管理措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。健全安全风险公告警示和重大安全风险预警机制，定期对红色、橙色安全风险进行分析、评估、预警。落实企业安全风险分级管控岗位责任，建立企业安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作“明白卡”制度。（四）实施事故隐患排查治理闭环管理。推进企业安全生产标准化和隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患的排查治理信息系统，建设政府部门信息化、数字化、智能化事故隐患排查治理网络管理平台并与企业互联互通，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销账的全过程记录和闭环管理。山东省安全生产监督管理局文件鲁安监发〔2016〕65号关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知各市安监局：根据省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）和省政府安委会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）部署要求，为进一步推进风险分级管控与隐患排查治理体系建设，指导企业做好风险分级管控和隐患排查治理工作，省安监局组织编制了非煤矿山、工贸、化工等行业（领域）的风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南（试用版），现印发给你们，请迅速发放到有关企业，并按照鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发〔2016〕16号等文件要求，认真组织实施。各市要切实加强组织领导，强化督导检查，落实教育培训，跟踪指导服务，督促引导企业按照风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的相关要求和方法步骤，全方位、全过程地排查安全风险点，对排查出的风险点进行评估分级，逐一落实风险管控措施，及时消除事故隐患。要组织企业按照鲁安发〔2016〕16号文件要求，将所有安全风险点逐一登记，建立企业安全风险管控档案，形成“一企一册”，并及时报备。实施过程中如遇到问题或有意见建议，请及时与省安监局联系。联系人：马永平（非煤矿山），电话：[phone]；朱殿卿（工贸行业），电话：[phone]；李冰（化工行业），电话：[phone]。附件：•1、金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）•2、金属非金属地下开采矿山风险分级管控体系建设实施指南（试用版）•3、工贸企业风险分级管控体系建设实施指南（试用版）•4、工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）•5、化工企业风险分级管控体系建设实施指南（试用版，附部分行业风险分析点）•6、化工企业生产装置事故隐患排查治理实施导则（试用版）山东省安全生产监督管理局2016年6月1日风险分级管控基于源头控制管理过程创建目的隐患排查治理基于后果的补救性管理措施1.1、源头治理、关口前移，把握主动权排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。对危险源进行风险评价，确定风险等级。编制风险评价与分级管控信息表。按照技术、管理、防护和应急处置制定实施相应的风险控制措施。编制本单位的风险库。1.2风险分级管控过程1.3.危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。风险辨识不到位潜在风险脆变成事故HazardousSituation物的不安全状态人的不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评估与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全因素安全管理缺陷1.4隐患排查与治理第二部分企业推动安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的工作步骤1、成立企业双体系推动工作领导小组——任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视”和“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。2、成立企业双体系创建工作小组——有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。——小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》。——《指南》虽然规定了程序和要求，但对于《指南》的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。4、编制实施双体系推进工作《实施方案》——两个《指南》是企业自身的工作标准，严格讲属于“指导性要求”，编制落实《指南》的工作实施方案很重要。——方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。——通过构建实施两个《指南》，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“病情”也会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）目的，更重要的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。5、选择典型班组、车间示范，为其它班组或车间提供观摩和成功样本，以点带面全面完成本单位的双体系建设工作。6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标——在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险——该项工作不仅是落实企业安全生产主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将辨识进行整理，编制《一企一册》，并对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。——材料内容体现在以下几个方面：（1）《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》（2）《双重体现创建工作实施方案》（3）危险源辨识清单（4）风险评价及控制措施信息汇总表（5）事故隐患排查与治理信息汇总表三、安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设具体工作方法第一步：排查风险点风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、域等的场所、区物理实体、作业环境或空间。风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。要求：以公司为单位，公司再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。序号设备设施编号类别投用日期使用单位备注填表说明：参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。十大类别：炉、塔、反应器、储罐及容器、冷换设备、通用机械、动力、化工机械、起重运输、其他设备。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。设备设施清单序号作业活动地点（岗位）作业活动名称备注填表说明：车间的作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作最好以生产装置的单元进行划分，管理活动以车间的管理岗位进行划分。日常的操作：如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调整、巡检和作业现场清理。异常情况处理：停电、水、气的处理；设备故障时的放空或不停产情况下某一单元的打循环等。开停车：停车及交出检修前的确认；开车。管理活动：以工艺员、设备员、安全员、材料员等岗位为主，列出相关的管理活动。作业活动清单第二步：作业步骤确认分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。要求：将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤。第三步：危险源辨识针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业