风险管理表

1政治本质安全体系研究之二政治本质安全风险管理（二）神华集团政治本质安全体系建设课题组中共中央党校政治本质安全体系课题组神东政治本质安全体系建设试点办公室二○一一年六月2政治本质安全风险管理（神东专用）神华集团政治本质安全体系建设课题组中共中央党校政治本质安全体系课题组神东政治本质安全体系建设试点办公室二○一一年六月3神华集团政治本质安全体系建设课题组课题组主任：张喜武副主任：张玉卓凌文韩建国王晓林李东孙文健委员：翟桂武刘春晓祁玮许立新白三迎周庆安李国忠陆兵申林张胜荣张春耀孟坚张子飞张子荣傅智生周文泽聂昌国薛丽张永智学术指导：卢先福王长江戴焰军李俊伟学术委员：刘玉瑛王金柱吴辉齐惠赵绪生何爱云巫阳朔罗琦陆璐鞠阳李尚颖课题组成员:杨永红冯武段志勇刘艳领常建英温培霞李爱萍史红梅董丽玲李建锋孙会兵张楠贺晓霞雷洁武凯温利霞刘长江安防于东礼刘玉秀魏占彪蔚高升韩浩波王凤兰石晓红王振荣张小龙刘保军王拥国谭贤战李忠宝王福虎郎明明朱晓兰杨飞灵肖砚涛杨慧新乔力鹏宫涛岳连君陈子祥4政治本质安全风险管理编委会主任：孙文健副主任：申林张永智李俊伟编委：李爱萍王福虎李建锋张楠孙会兵雷洁刘长江安防何爱云巫阳朔李尚颖石晓红王振荣5编制说明《政治本质安全风险管理手册》是政治本质安全体系建设成果中的核心部分，神东煤炭集团政治本质安全试点项目组运用问卷调查法、部门访谈法、经验总结法、制度查找法、综合分析法等方法，按照“四上四下相结合”的原则，辨识评估出危险源，在此基础上按照风险管理的一般规律和政治风险的特殊性要求，设计风险预防、管控及运行评价系统。风险管理的预期目标是建立健全企业防范政治风险的评估机制及管控体系，使企业各级领导干部、管理人员和员工进一步增强政治本质安全意识，明确企业及自身的政治责任，提高抵御政治风险的素质和能力，确保企业有一个良好的安全和谐稳定的政治环境。本手册主要包括：风险管控概述、风险管控说明、风险等级评定图、风险管控排序图表、风险管控流程图等内容。项目组分别从问卷调查法、经验分析法、制度查找法辨识风险源，按照综合分析法对风险源进行等级评定，首先按照风险的潜在/现实、内部/外部、个别/共同属性，为风险定性，其次按照危害性、可能性、时间（频率）、范围、不可控性五个方面来定量计算，按照综合平均分析法确定危险源的风险值，把政治风险确定为特别重大、重大、中等、一般四个等级。从目标设定、风险预防、风险管控、风险沟通到运行评价可以看作是对政治风险管理的预期目标及具体实施步骤、举措进行的系统设置，是政治系统管理和风险管理的有机结合，是政治本质安全体系的运行系统。本手册适用于企业各级领导干部、管理人员及重点岗位人员，政府部门及其它组织机构可参考借鉴应用。1风险管理手册概述政治本质安全体系建设的核心工作是建立健全企业制度机制和业务流程，而建立健全改革的重大事项社会稳定风险评估机制，是推动科学发展、维护企业和社会稳定的现实需要，是坚持改革方向、深化国有企业改革的重要前提和保证，是落实改革政策、维护职工合法权益的制度保障。由此引入的政治风险，是指由于企业外部政治环境发生变化，或由于企业自身及有关各方未按照党纪国法规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的不利的政治性影响的可能性。政治风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。而企业政治风险管理是指在对其运行中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理方法，对风险实施有效控制，妥善处理风险可能导致的结果，预期以最小的成本达到最大的安全保障的过程。通过对风险识别、分析、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期目标。风险管控实际上是监控管理活动的环境和进展，是核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预期效果一致；寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。在风险监控过程中，及时发现那些新出现的以及预先制定的策略或措施不见效或因环境、时间的变化而产生的风险，然后及时反馈，并根据对生产、经济等活动的影响程度，进行风险处理。进一步而言，生产、经济、政治风险三者既相互区别又相互联系，一方面，生产风险、经济风险、政治风险有其独立的领域，另一方面，由生产、经济到政治风险是一个逐步累积和发生量变到质变的过程。按照风险管理的一般规律和政治风险的特殊性，政治风险管理的核心内容包括风险识别、风险评估、目标设定、风险预防、风险管控、风险沟通、运行评价等七个部分。这七部分说明了风险管理的流程步骤，之间有必然的因果联系。风险识别包括风险点描述、风险依据、风险来源、风险属性。对风险点按照风险源、危害性、影响等方面进行详细描述，按照理论、制度、经验查找风险依据，通过环境影响、管理决策、思想道德、制度机制、重要岗位等方面查找风险来源。政治风险识别遵循了“四上四下相结合”的原则，即问卷调查与重要岗位风险评估相结合、制度流程风险查找与职能部门评估补充相结合、专家评估与试点组认定相结合、神东相关岗位领导认可与集团总部领导审定相结合，全面周密地发现和评估风险点。政治本质安全风险源识别通过问卷调查法、部门访谈法、制度查找法、经验总结法等辨识方法辨识出政治方向、决策、廉洁从业、人力资源、民主与维权、党建、应急与维稳、新闻宣传、法律事务、社会责任与地企关系、生产与经济、涉外经营等12个领域112条风险源（具体见神华通用风险管理表和神东专用风险管理表）。风险评估是在风险识别的基础上，对风险发生的程度做进一步评价和计量，主要采取定性评估和定量评估相结合的方式进行。从潜在/现实风险、内部/外部风险、个别/共同风险角度判定风险属性。从危害性、可能性、时间延续、影响范围、不可控性五个角度，运用综合平均法赋值，确定了四个等级，即特别重大、重大、中等、一般风险。（详见附2）。目标设定是将风险管理中按照政治导向、思想动态、行为规范进行预期设定，也就是风险管控的理想状态。风险管理的预期目标和风险表现现状之间的差距就是风险决策的基础，因此目标设定是风险识别、风险预防和风险管控的前提。风险预防包括信息监控、自我教育和组织管理、管理对策。在风险发生前，按照信息预警、趋势分析、报告备案进行信息监控。通过自查自纠、监督检查、提醒教育、诫勉纠错、责令2整改等手段进行自我教育和组织管理，并选择采取规避、降低、减缓等几种风险管理对策。风险管控是从法律法规、制度、规章中找出涉及政治风险点的制度描述，按照教育管理、制度管理、过程管理三个方面制定管控措施，通过规范风险岗位、管控主体、责任部门，将风险管理任务落实到部门和人头，进行责任追究。政治风险的管控既突出重点、抓住关键，又多措并举、综合治理，使央企体制的原动力、教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力有机结合，使阶段性任务与战略性目标有机结合，切实增强工作的系统性、前瞻性和实效性，力争防范风险于始发状态，解决问题于萌芽之时。风险沟通包括内部沟通、外部沟通。从班子之间、上下级之间、部门之间进行内部沟通；分别与政府、与媒体、与同行企业、与社会大众进行外部沟通。企业的风险沟通具有综合性，内部的风险信息交流与外部的风险沟通对企业来说一样不可或缺，通过合理的机制和体系设计，动员所有参与者的积极性，利用有效风险沟通，为企业的风险管理赢得更为准确迅捷的信息和更为畅通高效的传递渠道。风险监控主要是从控制效果和考核结果进行系统的评价和改进。风险管制效果是通过跟踪已辨识的风险，监控风险处理情况和识别新风险，保证风险处理效果，并检查处理方式对降低风险的有效性。风险监控是政治风险管理过程中的一种持续进行的过程，随着风险的不断变化、增长、降低而不断变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。良好的风险运行能增强处理风险的可靠度、动态性和开放性，能根据分析出的控制效果和考核结果做出有效决策。政治本质安全体系主要适用于企业各级领导干部，使权力运行风险防控系统做到以岗位为点、以流程为线、以制度为面、以职权为中心，形成权力配置合理、内外制衡科学、风险指数明晰、防范措施前置、运行控制有效、监督保障有力的格局，进一步把优化制度流程、明确岗位业务、引导思想行为等工作融合在一起，促进传统意义政治工作和廉政建设的标准化、流程化。通过政治本安体系建设，能够确保企业风险管理达到提前预防、尽早发现、及时处理、随时监控、确保效果的目的，最终能够实现政治本质安全体系平稳运行，确保营造一个安全、健康、和谐、稳定的企业政治氛围。附：1、综合分析法矩阵图表2、风险等级统计图表3、风险管理流程图3综合分析法矩阵图表因素分值危害性54321可能性54321时间(频率)54321范围54321不可控性54321总分252015105区间等级特别重大重大中等一般政治风险评级依据——定性：在政治领域中，反腐败、新闻、应急、维权等重要领域的重大问题，自然定为重大级别；——定量：分别从危害性、可能性、时间（频率）、范围、不可控性五个方面计算。每一项按照1—5分5个分值计算，累积总分25分。按分值区间评定风险等级：5-10分之间为一般风险，11-15分之间为中等风险，16-20分之间为重大风险，21-25分之间为特别重大风险。通过上述综合分析法进行风险等级评级，神华共有112条风险，其中特别重大风险9条，重大风险48条，中等风险46条，一般风险9条；神东共有112条风险，其中特别重大风险8条，重大风险56条，中等风险42条，一般风险6条。4附件2：神华风险等级统计图表05101520253035404550特别重大重大中等一般948469神东风险等级统计图表0102030405060特别重大重大中等一般8564265附件3：风险管理流程图风险领域（国家政策企业发展规律行业特点）1.风险识别*风险来源*风险点*风险识别依据3.风险评估*风险定性与定量*风险等级*管理等级2.目标设定*政治导向*思想动态*行为规范4.风险预防*信息监控*自我教育*组织监督*预防目标5.风险沟通*内部沟通*外部沟通*部门协调6.风险管理*管控制度*管控主体*管控举措：教育制度过程7.风险评价*效果评价*责任认定*标准和系统修正风险基础（风险态度风险制度风险文化）6政治本质安全风险管理表风险领域风险识别风险评估目标设定风险预防风险管控风险岗位管控主体责任部门风险沟通运行评价风险点描述风险依据风险来源风险属性危害性可能性时间延续影响范围不可控性风险值（综合评分法）等级评定政治导向思想动态行为规范信息监控自我教育和组织管理管理对策管控制度管控措施内部沟通外部沟通控制效果考核评价系统改进风险源危害性影响理论制度经验环境影响管理决策思想道德制度机制重要岗位潜在/现实风险内部/外部风险个别/共同风险信息预警趋势分析报告备案自查自纠监督检查提醒教育诫勉纠错责令整改规避降低减缓教育管理制度管理过程管理班子之间上下级之间部门之间与政府与媒体与同行企业与社会大众效果评估原因分析责任认定结果反馈完善标准修复系统一、企业贯彻执行政治路线以及经营发展的政治方向1、企业对党的路线方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力。√√√√√潜在内部共同5255522特别重大始终坚持党的领导是国有企业的本质属性，企业要具有宣传贯彻落实政策的执行力，保证国家大政方针在企业的宣传、贯彻执行。√√√√√√1、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划》2、《加快转变经济发展方式，走中国特色新型工业化道路》3、《神华集团公司党组纪检组工作暂行规定》第七条4、《神华集团关于进一步加强和改进党建工作的实施意见》第二项5、《神华集团中心组学习制度》第五条6、《神东煤炭集团公司党组织工作规则》第三章1、依照《公司法》完善企业领导体制，为党组织发挥政治核心作用提供组织保证；2、坚持现代企业制度，完善公司法人治理结构相互促进的方式方法，使股东大会、董事会、监事会和经理层能够依法行使职权，党组织要按照一定方式参与企业重大问题的决策；3、建立健全党委中心组学习制度；4、加强企业学习型党组织建设，将学习作为党组织活动的重要内容，党员干部的重要标志；5、依照党的