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2019/8/26风险管理2019/8/26一、风险管理的意义基础和核心。实施安全标准化的目的在于控制各类风险，减少事故发生，改善企业的安全管理绩效。因此，全面识别危害因素，准确评价风险、控制重大风险，是标准化建立和保持的基础，对重大风险的控制与管理是标准化运行的关键。2019/8/26风险管理与安全标准化其他要素的关系4.1.2方针目标4.3.1法律法规4.3.3安全生产规章制度4.3.4安全操作规程4.1.5安全生产投入4.6.3直接作用环节4.4培训教育4.10检查与绩效考核4.5生产设施4.9事故与应急4.2风险管理4.6.4承包商与供应商4.6.5变更2019/8/26审查改善检查纠正危害因素识别风险评价可接受风险？改善计划或管理控制维持管理风险管理机理否是持续改进2019/8/26二、基本概念1.危害和危害识别2.风险和风险评价2019/8/26危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中：物的不安全状态人的不安全行为(《企业职工伤亡事故分类标准》13类）有害的作业环境安全管理缺陷。危害识别：认知危害的存在并确定其特性的过程。1.危害及危害识别2019/8/261.1危害的表现形式在进行危害识别时，应充分考虑：火灾和爆炸；一切可能造成事件或事故的活动或行为冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等）；设备的腐蚀、焊接缺陷等；有毒有害物料、气体的泄露；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。2019/8/261.2危害识别的范围人员、原材料、机械设备与作业环境；直接与间接危险；三种状态：正常、异常及紧急状态；三种时态：过去、现在及将来。2019/8/261.2危害识别的范围不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为。类别：1、操作错误（忽视安全、忽视警告）2、3、使用不安全设备4、手代替工具操作5、物体（成品、材料、工具等）存放不当6、冒险进入危险场所7、攀坐不安全位置8、在起吊物下作业（停留）9、机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）10、有分散注意力的行为11、不使用必要的个人防护用品或用具12、不安全装束13、对易燃易爆等危险品处理错误等。2019/8/261.2危害识别的范围物的不安全状态：使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。2019/8/261.2危害识别的范围有害作业环境：作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害安全管理缺陷：设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等工艺过程、作业程序缺陷；相关方管理缺陷。2019/8/26控制措施失效(覆盖层老化)防护失败(手套老化)危害如热的管道对象如操作人员1.3危害与事故模型事故!2019/8/261.4危害识别的思路存在什么危害（伤害源）？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？也可以反过来询问：谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生？存在什么危害（伤害源）？2019/8/261.5危害造成的后果包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；停工；违法；影响信誉；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。2019/8/262.风险及风险评价风险—发生特定危害事件的可能性及后果的结合。风险评价—评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。可承受的风险---根据用人单位的法律义务和职业安全生产方针，用人单位可接受的风险。2019/8/26发生的频率现有的预防、检测、控制措施X后果严重性风险=可能性△2019/8/26风险评估表严重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520252019/8/26评估危害及影响后果的严重性（S）等级法律、法规及其他要求人财产(万元）停工环境污染、资源消耗公司形象5违反法律、法规发生死亡50部分装置(2套)或设备停工大规模、公司外重大国内影响4潜在违反法规丧失劳动252套装置停工、或设备停工公司内严重污染行业内、集团公司内3不符合集团公司的HSE方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备公司范围内中等污染省内影响2不符合公司的HSE操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒适10受影响不大，几乎不停工装置范围污染公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损2019/8/26危害事件发生的可能性(L)事件发生的可能性(L)等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。2019/8/26三、风险控制不可接受的风险尽可能降低的风险可容许的风险风险性风险水平示意2019/8/26风险控制措施---分类根除危害的措施根除或减少后果的措施减少发生的可能性到可以容忍或可忽略的水平2019/8/26停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质变更工艺减小危害性隔离人员或危害局限控制（如分散危险）工程技术控制管理控制个体防护举例消除危险降低危险个体防护2019/8/26选择适用的风险控制措施应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：可行性、可靠性；先进性、安全性；经济合理性；技术保证和服务。2019/8/26风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20－25巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻15－16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9－12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4－8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录2019/8/26作业风险控制生产日常运行中各种操作开停工、检维修作业进行基建变更等活动前均应进行危害识别风险评估2019/8/26危害及风险信息的更新在下列情形下危害记录应及时更新新的或变更的法律法规或其他要求；操作有变化或工艺改变；有新项目、加工过程或产品；有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应定期进行评审或检查危害识别结果。2019/8/26四、常用评价方法介绍工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL）预危险性分析（PHA)危险与可操作性分析（HAZOP）失效模式与影响分析(FMEA)故障树分析(FTA)事件树分析(ETA)2019/8/26直接经验分析法系统安全分析法综合性分析法询问法交谈法现场观察法查阅文件记录法对外交流法工作任务分析法对比法工作危害分析（JHA)安全检查表（SCL）危险与可操作性研究（HAZOP）故障树分析（FTA）事件树分析（ETA）作业条件危险性分析法（LEC）火灾爆炸危险指数法预先危险分析法(PHA)故障类型、影响与致命度分析法(FMEA)原因后果法美国杜邦公司三阶段法日本劳动省六阶段法瑞士苏黎世评价法我国的光气行业的三阶段法常用识别评价方法（安全）2019/8/26方法选择依据——工作场所的性质——工艺流程的特点——岗位作业特点——技术复杂程度——资料掌握情况——其它因素，如人员素质、时限、经费等2019/8/26危害识别风险评估－频率与方法作业频率方法日常作业活动频繁进行JHA、SCL新建、扩建、改建及其它变更PHA、HAZOP、FMEA、SCL设备拆除特定时间进行SCL、PHA关键生产装置、设施定期进行HAZOP、FMEASCL2019/8/26危害辨识内容与顺序——厂址地质、地形、周围环境、气象条件等——厂区平面布局功能分区、危险设施布置、安全距离等——建（构）筑物——生产工艺流程——生产设备、装置化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等——粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业——工时制度、女工保护、体力劳动强度等——管理设施、应救设施、辅助设施等2019/8/26危害识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危害评价风险确定是否是可接受风险制定风险控制计划评审控制计划的适宜性2019/8/26划分作业活动按生产流程的阶段按地理区域按装置按作业任务按生产/服务阶段按部门上述方法的结合2019/8/26需识别的活动或作业举例进入有限空间动火或高处作业正常情况操作；异常情况作业；现场检查监督；职责范围内的管理活动物料搬运及工具使用；机械的组装、安装、操作、维护、改装、修理等；运输过程；承包商现场活动等。2019/8/26作业活动清单序号作业活动地点(岗位)作业活动名称备注填表说明：车间的作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作最好以生产装置的单元进行划分，管理活动以车间的管理岗位进行划分。日常的操作：如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调整、巡检和作业现场清理；异常情况处理：停电、水、气的处理；设备故障时的防空或不停产情况下某一单元的打循环等；开停车：停车及交出检修前的确认；开车；管理活动：以工艺员、设备员、安全员、材料员等岗位为主，列出相关的管理活动。2019/8/26设备设施清单序号设备名称编号类别投用日期使用单位备注填表说明：参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。2019/8/26选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤，识别潜在危害因素危害因素汇总定期检查和回顾风险分级，控制措施4.1工作危害分析（JHA）2019/8/26划分作业活动管理活动：岗位职责生产车间：按照工艺单元(正常操作、异常情况处理、检修状态下的停车、交出条件确认即开车）检修单位：检修任务或活动2019/8/26工作危害分析（JHA）第一步：分解工作步骤把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；班组集体讨论。2019/8/26工作危害分析（JHA）第二步：识别每一步骤的主要危害和后果。识别思路：1、谁会受到伤害？（人、财产、环境）2、伤害的后果是什么？3、找出造成伤害的原因（危害）第三步：识别现有安全控制措施。管理措施人员胜任安全设施2019/8/26工作危害分析