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国际工程索赔与案例分析张水波教授清华大学国际工程索赔高级论坛2009-11-12天津大学张水波博士讲稿2张水波•天津大学管理学院工程管理教授•清华大学国际工程研究院特聘教授•香港大学工程项目管理博士(PhD)•英国皇家建造师学会建造师（MCIOB）•中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。讲座者介绍天津大学张水波博士讲稿3讲座目录0.国际工程索赔准备知识案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔天津大学张水波博士讲稿40.国际工程索赔背景知识请您思考：•国际工程管理的目标是什么？•如何成功地实现这些目标？天津大学张水波博士讲稿50.国际工程索赔背景知识请您思考：国际工程为什么常出现索赔？天津大学张水波博士讲稿60.国际工程索赔背景知识国际承包商是怎样报出投标价格的？天津大学张水波博士讲稿70.国际工程索赔背景知识国际工程项目的特征是什么？天津大学张水波博士讲稿80.国际工程索赔背景知识面对这些特点，合同各方如何处理？•在合同中约定清楚各方责任？•合同能否将未来都规定清楚？天津大学张水波博士讲稿90.国际工程索赔背景知识任何国际工程合同都是不完整的！天津大学张水波博士讲稿100.国际工程索赔背景知识总得找到解决问题的方法！•在合同中约定风险分担•通过谈判化解各种矛盾•仲裁或诉讼来解决矛盾天津大学张水波博士讲稿110.国际工程索赔背景知识索赔的概念来自于英文的Claim，其含义是：权利主张就国际工程而言，通常指承包商依据合同或其他规定主动向业主提出费用和工期补偿要求，有时也指业主向承包商的赔偿请求．天津大学张水波博士讲稿120.国际工程索赔背景知识与索赔相关的基本概念：•合同意识•风险意识•成本概念•时效概念唉，要是早把这一步考虑进去就好了！！！天津大学张水波博士讲稿130.国际工程索赔背景知识你对工程合同的知识知多少？天津大学张水波博士讲稿140.国际工程索赔背景知识工程索赔的基本逻辑：•工程自身“不确定性”•实施环境的不确定性•各方行为的不确定性•工程涉及风险的分担天津大学张水波博士讲稿150.国际工程索赔背景知识工程索赔的根本前提：•合同一方没有义务为对方的行为和负责的原因承担责任•合同投标价中没有考虑所发生的情况天津大学张水波博士讲稿160.国际工程索赔背景知识工程索赔的主要原因：•工程变更•条件变化•业主违约•立法变更•物价波动•自然灾害•战争动乱•其他情况天津大学张水波博士讲稿170.国际工程索赔背景知识工程索赔的证据：•招标文件•投标书•来往函件•合同及附件•会议记录•施工现场记录•财务记录•现场气象记录•国际市场信息•政策法令文件天津大学张水波博士讲稿180.国际工程索赔背景知识工程索赔的过程：•识别索赔事件•恰当发出通知•编写索赔报告•有理有利谈判•诉讼仲裁解决天津大学张水波博士讲稿190.国际工程索赔背景知识天津大学张水波博士讲稿200.国际工程索赔背景知识索赔过程就是一个各方的博弈过程！天津大学张水波博士讲稿21讲座目录0.国际工程索赔背景知识案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔天津大学张水波博士讲稿22案例一非洲某工程索赔本工程项目是由我国工程在非洲承包的管道工程EPC总承包合同，工程概况：天津大学张水波博士讲稿23案例一非洲某工程索赔本工程出现的主要索赔事件：1.设计审批与变更的索赔2.简易机场工作范围争议3.管沟开挖地质变化问题4.洪水冲毁海亚管线索赔天津大学张水波博士讲稿24案例一非洲某工程索赔1.设计审批与变更的索赔：本项目前期的主要工作就是进行设计深化，由于工期紧，双方确定设计前期在承包商总部设立业主和承包商设计联合办公室，承包商边设计、业主方边审批。设计后期转移到现场，边设计、边审批、边施工。天津大学张水波博士讲稿25案例一非洲某工程索赔有关设计的三项索赔：•设计进度拖延索赔：对方审批拖延时间•工作内容增加变更：增加定向钻穿越工作•设计变更删减索赔：管线长度设计优化天津大学张水波博士讲稿26案例一非洲某工程索赔2.简易机场工作范围索赔争议：由于这个项目是EPC工程，业主和承包商前期工作都很粗，这极容易造成双方对工作范围出现争议。本案例就是围绕工作范围争议的一项索赔与反索赔的博弈。天津大学张水波博士讲稿27案例一非洲某工程索赔3.管沟开挖地质变化索赔：地质的变化往往影响工程工期与费用，但由于业主在合同中常常规定承包商承担地质风险，给承包商前期投标报价以及后期的索赔造成很大困难。请看本案例承包商是怎样处理的：天津大学张水波博士讲稿28案例一非洲某工程索赔4.洪水冲毁海亚段管线索赔：因外界力量引起的，尤其是由不可抗力引起的物资财产的损坏，一直是项目的一个的潜在风险。这方面造成的索赔也是国际工程中屡见不鲜。请看本案例。天津大学张水波博士讲稿29案例一非洲某工程索赔本工程案例的启示：•EPC合同设计常常出问题，解决方法：通过索赔来改善审批•EPC合同工作范围容易出争执，对策投标时-技术标、商务标一致性审查，做好投标澄清•地质变化问题常出现，即使合同规定不能索赔，有时候也能争取成功：合同、法律、管理•要重视并熟悉工程保险天津大学张水波博士讲稿30讲座目录0.国际工程索赔背景知识案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔天津大学张水波博士讲稿31案例二美洲某工程索赔本工程项目是由我国工程在美洲承包的工业项目工程总承包合同，工程概况：天津大学张水波博士讲稿32案例二美洲某工程索赔一般承包商开始考虑索赔，都是因为碰到项目进展不顺利的情况，本项目也不例外：唉，日子不好过呀！天津大学张水波博士讲稿33案例二美洲某工程索赔承包商若想提出索赔，必须由索赔事件引发，本案例的索赔事件是什么呢？天津大学张水波博士讲稿34案例二美洲某工程索赔承包商当然不会放弃努力，但其下一步怎么做呢？业主方如何回应呢？天津大学张水波博士讲稿35案例二美洲某工程索赔业主将“球”又踢给了承包商，承包商又如何应对？天津大学张水波博士讲稿36案例二美洲某工程索赔面对业主工程师的拖延战术，承包商如何找到突破口？天津大学张水波博士讲稿37案例二美洲某工程索赔面对业主方的妥协，承包商能继续扩大成果吗？天津大学张水波博士讲稿38案例二美洲某工程索赔案例启示：1.敢于索赔2.做好报告3.选好时机4.利用外势天津大学张水波博士讲稿39讲座目录0.国际工程索赔背景知识案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔天津大学张水波博士讲稿40案例三某涉外工程反索赔本工程项目是我国世界银行贷款项目，为一大型水电站，采用国际招标，工程概况：天津大学张水波博士讲稿41案例三涉外工程反索赔小浪底工程可以看作是一个典型的大型复杂国际工程，当然会涉及到很多索赔，我们还是从业主监理的一封关于承包商索赔的答复信函开始吧！天津大学张水波博士讲稿42案例三涉外工程反索赔小浪底主要索赔类型：1.立法变更2.合同缺陷3.外部障碍4.业主指令5.其他原因天津大学张水波博士讲稿43案例三涉外工程反索赔事件发生后28天内向监理工程师提交索赔意向通知，并将副本送交业主索赔事件发生事件发生期间，承包商要保持同期记录事件是否持续发生一段时间按28天的时间间隔向监理工程师提交中间索赔详情索赔事件影响结束后28天向监理工程师提交最终索赔报告，并将副本提交业主监理工程师审查是否索赔程序：53争端解决：67天津大学张水波博士讲稿44案例三涉外工程反索赔监理工程师同承包商和业主协商，达成一致？监理工程师发布评估意见，确定评估结果，并通知承包商和业主业主或承包商接受签认支付进入争议处理程序是否否是天津大学张水波博士讲稿45案例三涉外工程反索赔任一方要求工程师争议决定工程师决定通知双方要求提交仲裁任一方提交DRB原告方提交DRB立场报告报告拷贝送对方并抄送工程师另一方提交DRB回应报告DRB听证日程DRB现场听证会友好协商DRB建议通知对方争议结束仲裁满意42天不满意42天12个月未被听证84天28天听证会前56天之前听证会前14天之前不满意56天内达成协议否56天满意工程师未做决定天津大学张水波博士讲稿46案例三涉外工程反索赔请您思考：合同通常对立法变更是怎样规定的？为什么？天津大学张水波博士讲稿47案例三涉外工程反索赔请您思考：为什么工程合同文件总是出问题？难道不能写清楚吗？天津大学张水波博士讲稿48案例三涉外工程反索赔请您思考：工程实施过程中出现地质出现问题，从而影响工期和费用。承包商有权索赔吗？天津大学张水波博士讲稿49案例三涉外工程反索赔请您思考：业主方/监理有权对承包商实施工程下指令吗？有什么后果？天津大学张水波博士讲稿50案例三涉外工程反索赔请您思考：业主怎么评估承包商施工过程中遇到的社会问题？天津大学张水波博士讲稿51案例三涉外工程反索赔小浪底大型索赔案件，以二标洞挖塌方索赔为主要案件的索赔，在得到DAB建议后，双方都没有完全接受DAB的建议，由转向长期的谈判？该过程是怎样的的？最终结果如何？天津大学张水波博士讲稿52案例三涉外工程反索赔•主体工程提前完工。I标提前11.5个月，II标提前3.5个月，III标提前7个月。•投资有所节余。工程动态概算人民币347.24亿元，工程决算可节余投资人民币38亿元（其中外资1.02亿美元）。•工程质量优良。工程竣工初步验收工程质量评定为优良，开创并提高了水电施工技术。天津大学张水波博士讲稿53•重视管好合同•认真做好工程•注意搞好关系索赔案例总结：指导思想天津大学张水波博士讲稿54•索赔费用计算•索赔工期计算•索赔报告编制索赔案例总结：学会方法天津大学张水波博士讲稿55•开始有信心•事事要小心•过程要耐心•底线为良心索赔案例总结：过程控制天津大学张水波博士讲稿56那么，作为管理者，我们如何处理国际工程中的争端呢？题外话：优秀管理者素质天津大学张水波博士讲稿57现实中，我们困惑于：天津大学张水波博士讲稿58理想中，我们追求的是：天津大学张水波博士讲稿59结束语如果把国际工程承包市场比作大海，则国际工程项目管理过程宛如一次去探索宝藏的大海航行，舵手就是项目管理者。智慧者满载而归，平庸者空驶而返。我们要想成为智者，就需要学习，思考，实践；再学习，再思考，再实践。学习仅仅是第一步，然而，这一步一旦跨出，也就标志着我们迈向了智慧之门。祝愿您成为一个成功的项目管理者！讲座结束祝大家工作愉快！zhangshuibo@tju.edu.cn张水波教授