搜索
行次报告项目备注1法人治理是否健全是2公司“三会”制度健全并有效履行职责是3公司与控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营。是4股东不存在在占用公司资产和挪用客户保证金及其他资产的情况。是5公司未直接或间接为股东提供融资或担保。是6公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求。是7公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则。是8营业部“四统一”管理有效执行。是9公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求。是10确保客户资金在保证金封闭圈内运行。是**期货公司首席风险官工作底稿公司治理情况报告期：20**年第*季度11公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为其有效履职提供必要的条件和保障。是12净资本是否符合监管指标。是13净资本与权益总额的比例是否符合监管指标。是14净资本按营业部数量平均折算额是否符合监管指标。是15净资本与净资产的比例是否符合监管指标。是16流动资产与流动负债的比例是否符合监管指标。是17负债与净资产的比例是否符合监管指标。是18结算准备金额是否符合监管指标。是19公司开户、交易、结算、财务、稽核等业务制度健全并有效实施。是20客户风险管理制度和信息安全制度健全并有效实施。是21营业部管理制度健全，并有效实施。是22重大风险预警机制和突发事件应急处理制度健全并有效执行。是资本充足情况公司治理情况内控制度及实施状况23对合同管理等相关配套制度不断完善并有效执行。是24是否按客户适当性原则进行市场开发。是25是否向客户进行明确的风险揭示。是26开户时对客户资信进行了解，签署完整的客户合同并进行有效的影像资料采集。是27严格执行实名制开户，并保留客户的初始密码告知交付凭证。是28是否按合同约定的方式为客户提供下单及查询服务。是29发生错单，并按照错单管理制度规定进行及时有效的处置。是30是否有效执行强行平仓制度。是31是否根据行情波动及市场状况及时调整保证金比率。是32每日与交易所结算数据严格核对，准确无误。是开户环节风险管理交易环节风险管理结算环节风险管理内控制度及实施状况开发环节风险管理33做到结算岗位相互审核、监督。是34结算数据备份保管是否安全有效。是35对客户入金进行审核，尽可能了解资金来源，确定合法合规性。是36不允许在途资金下单。是37客户保证金与自有资金严格分开，单独开户分别管理。是38不存在挪用客户保证金及公司资本金情况。是39每月与结算数据核对，确保客户资金准确无误。是40定期对全公司电脑系统、网络进行检查维护和升级。是41构建有效公司网络防火墙、保障网络安全。是42对于紧急事件，构建必要的演习机制，并有效实施。是43对主要电脑设备和网络进行及时的维护与更新。是结算环节风险管理财务环节风险管理技术环节风险管理44对公司重要数据进行多介质备份。是风险预警及客户投诉首席风险官提出的整改意见本季度主要工作内容技术环节风险管理4546期货公司整改效果4847报告人：期货公司整改效果备注：符合要求填写“是”，不符合填写“否”。48