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主讲：蔡元庆教授主持人：盛志刚副主席2011-05-20合肥中国合肥科学企业家讲坛（123讲）ScientistsandEntrepreneurs’FourmHeFei,China《民营企业经营中的法律风险及其防范》蔡元庆教授日本广岛大学法学博士，深圳大学法学院教授，公司法研究中心主任，硕士研究生导师，香港国际管理培训学院客座教授。广东省教育厅第四批“千百十”人才培养对象。兼任深圳市人大常委法律助理，深圳市政府法制办公室专家委员会委员，深圳市仲裁委员会仲裁员，广东省卓建律师事务所高级法律顾问。曾多次参与深圳市法规、政策的制定工作。1991年毕业于山东大学经济学院经济系，1997年获得日本熊本大学法学硕士学位，2000年获得日本广岛大学法学博士学位。曾担任日本广岛大学法学院客座研究员、日本熊本学园大学访问学者。主要讲授民法、商法、公司法等课程，曾获得深圳大学首届青年教师讲课竞赛一等奖，深圳大学第二届优秀本科课堂教学一等奖，深圳市优秀教师，中国法学会年度优秀论文二等奖等奖励。在学术方面，主要从事民商法，特别是公司法的研究。近几年，主持国家社科基金项目一项，省部级、市级、校级科研项目多项。出版专著《董事的经营责任研究》一册，主编《公司法》教材一部，并先后在《广岛法学》（日本）、《中外法学》、《现代法学》、《法学》、《法学评论》、《政治与法律》以及《海外事情研究》（日本）等国内外刊物上发表论文三十余篇。代表作品有：《董事责任的追究与经营判断的原则》、《股东代表诉讼中公司的地位和作用》、《董事责任保险制度和民商法的冲突与协调》、《日本董事责任免除制度的新发展》、《日本大公司监督制度的改革》等。其中有数篇论文分别被《高校文摘》，人大报刊、资料复印中心转载。前言：金融危机带来的思考由“次贷危机”这只“美国蝴蝶”扇动翅膀所引发的金融海啸蔓延到全球，蔓延到实体经济……如今当这场危机的影响渐渐散去时，你是否还会记得？（一）是什么导致了金融危机？“我们不是因为历史的意外才走到这一步，是华尔街的贪婪与不负责任造成今天这样的局面”。——奥巴马（美国总统）企业为了追求更多利润，不断扩大规模，于是选择在金融市场上“借贷过度”；可当产能相对于全社会购买力相对过剩时，企业资本周转出现困难，逐渐丧失偿还贷款能力，于是引起连锁反应，导致货币紧缩，形成恶性循环，金融危机就此爆发。——欧文·费雪（美国经济学大师）（二）来自于企业内部的思考这场危机让我们意识到了什么？企业经营风险无处不在“历史第一次重复时是悲剧，第二次则是闹剧”——卡尔·马克思最危险的事不是面临法律风险，而是面临法律风险还一无所知一、企业经营风险与法律所有的风险其实最终都会表现为一种法律风险（一）法律在企业经营管理中的地位–对经营中遇到的问题及时作出准确的判断，从而维护自己的权利，防止风险。–了解企业经营中的权利和义务企业管理者对法律认识的几个误区懂得经营管理，不了解法律知识也无所谓不了解法律，但创业以来经营状况一直稳步发展公司有法律顾问、社会上有专业律师，需要法律时聘用他们就可以。法律了解多了，经营反而会畏手畏脚。面对法律风险，可以有不同的选择——避免、降低、保留、转移（二）对法律风险应对与预防中的问题观点一：法律风险预防就是尽量避免打官司观点二：只有在企业无法正常运转时，才考虑对法律缺陷进行修补。然而，这时候往往已经丧失了最好的处理时机以及处理方法，只能是“一种阵痛性的法律修补，或者是法律意义的死亡宣判”（三）了解法律风险的特征很重要法律风险产生于某种非规范性。法律风险产生不利后果具有或然性。法律风险的发生具有滞后性和隐蔽性。法律风险导致的是人们非预期的不利后果。法律风险的防范和化解具有专业性。二、企业的法律风险及其表现（一）外部法律风险1、合同订立及履行中的法律风险–“君子协定”与经济契约的精神2、债权面临的法律风险3、投资时要意识到什么风险–形式的选择、必要的程序4、产品责任风险二、民营企业的法律风险及其表现（一）外部法律风险1、合同订立及履行中的法律风险“君子协定”与经济契约的精神几个反思：（1）以什么为依据考察交易相对人的资信状况？——关于注册资金与经营范围的问题（2）什么样的合同才是合法有效的？（3）合同履行中当事人有什么权利？（一）外部法律风险2、债权面临的法律风险۩如何解决“三角债”？۩如何防止企业恶意逃债۩如何保证债权的有效实现۩约定的违约责任可以预防不确定性۩债务人破产时的危机管理3、对外投资中的法律风险投资：要意识到什么风险–（1）选择什么样的形式？合伙企业、个体企业的风险及优势公司的价值小股东与大股东的不同退出投资的困难–（2）投资：需要什么样的程序（一）外部法律风险4、产品责任风险什么是产品责任？瑕疵、质量不合格与缺陷缺陷的含义缺陷产品的产品责任生产者的责任销售者的责任（一）外部法律风险（二）内部法律风险1、经营决策中的法律风险–法律的公正就是程序的公正如：公司对外提供担保——依照公司章程，由股东会或者董事会决定如：股东会、董事会决议瑕疵。–程序公正与风险的分担2、股权及其转让中的法律风险股东间转让真的可以不受限制吗？对第三人转让出资时，该怎么通知其他股东？对外转让出资需要开股东会讨论吗？股东与第三人恶意串通怎么办？优先购买权如何实现？强制执行股权时，优先购买权在什么阶段行使？死亡股东的继承人当然地可以成为股东吗？……解决思路：活用公司章程才可以防患于未然（二）内部法律风险3、经营管理者的法律风险思考：公司股东会是否可以任意地解除董事的职务？董事、监事、高管如何维护自己的权益？公司董事、监事、高管有哪些义务？经理人违反义务的风险和责任对经营中正常的经营风险，该如何面对？正常经营中的损失，是否需要承担责任？经理人该如何规避责任风险？（二）内部法律风险4、人力资源管理中的法律风险劳动合同法是一部恶法吗？劳动合同法与企业成本无固定期劳动合同与企业的长期利益重视企业规章制度的制定（二）内部法律风险三、民营企业法律风险的防范1、了解企业在法律上的权利和义务2、建立完善的制度保障体系–完善公司章程和内部规章制度3、建立法律风险防范的组织保障体系建立完善的法律风险管理组织结构重视法律顾问的作用保障法律风险管理部门的相对独立性、加强法律风险管理部门专业队伍的建设强化内部审计部门的监督职能——监事会的作用4、完善法律文件及资料的管理体系END谢谢大家！