中小企业法律风险防范与防控

主讲：北京市东硕律师事务所主任律师：张宾峰•第一节、法律风险概述•第二节、现代企业法律风险现状•第三节、高新技术企业的法律需求现状•第四节、中小企业法律风险种类与表现•第五节、企业法律风险管理简述一、法律风险的概念二、法律风险的特征三、法律风险的成因四、法律风险的分类五、法律风险与法律危机的关系六、法律风险的后果•企业法律风险指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。－－《国有企业法律顾问管理办法》•法律风险实质是企业面临的另一种商业风险。•（一）法律风险产生于法律实施过程中。•（二）法律风险产生与法律实施中的某种不规范性。•（三）法律风险导致的后果可能是人们非预期的结果。•（四）法律风险产生的不利后果只是一种不确定的状态或者说具有某种产生不利后果的可能性。1、法律风险发生频率高；2、法律风险巨大；3、法律风险范围广泛；4、法律风险复杂；5、法律风险治理成本高；6、法律风险隐蔽性强；7、知识产权法律风险突出；8、法人治理风险突出；9、上市风险突出；10、国际性法律风险突出；11、融资中法律风险突出；12、技术开发服务法律风险突出；13、兼并收购中的法律风险突出。•（一）企业外部法律环境的状况及其变化。•（二）企业未依据法律规定有效实施法律控制措施。•（三）企业或与企业发生法律关系的各类主体的行为。1、高新技术企业对法律风险的认识不足，没有充分意识到加强企业法律风险分析和防范的重要性；2、高新技术企业在法律风险管理投入严重不足；3、高新技术企业依法经营的意识不强；4、没有专业人士对高新技术企业进行很好的法律风险教育与引导；5、高新技术企业缺少强有力的法务人员，也是导致企业频频产生法律风险的重要原因。•（一）纯粹法律风险和投机法律风险•“纯粹法律风险”：指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。•“投机法律风险”：指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法律风险。投机法律风险是一种机会性风险，它从一定意义上鼓励人们的冒险行为。•（二）外部环境法律风险和企业内部法律风险•“外部环境法律风险”：指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。•“企业内部法律风险”：指企业内部的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。法律风险的存在是导致法律危机发生的前提•(一)法律风险带来的结果都是商业性的损失；•(二)法律风险对企业的影响是连锁反应；•(三)法律风险对企业的损害程度难以估量。一、中国企业普遍存在严重的法律风险二、企业法律风险防范意识不强三、企业法律风险管理投入严重不足四、企业法律风险防范机制不完善孕育期学步期青春期盛年期稳定期贵族期官僚化早期官僚期衰亡期婴儿期成长阶段未老先衰壮志未酬创业者陷阱创业空想夭折老化阶段美国企业5年内5-10年10年020406080100120美国每年新增企业1年内5年内10年内系列2系列1图表一：图表二：02468101214161820日本企业10年内20年内30年系列1系列205101520253035404550中国企业危机状态高度系列2系列1图表一：•中关村民营科技实业家协会：•中关村民营科技企业平均寿命仅为2.9岁--《提升民营科技企业创新力》——社会科学文献出版社中关村企业77.6909935100204060801001201234系列2系列1图表二：•风险100强公司名称分数•排序排名•139联想控股有限公司97•243TCL集团股份有限公司93•319海尔集团公司81•429中国海洋石油总公司71•514中国粮油食品进出口(集团)有限公司68•9699济南铁路局20•9735北京铁路局19•9893哈尔滨铁路局19•9917广东省广电集团有限公司18•10030中国邮政16图表三：•一、高新技术企业的法律服务需求现状发展阶段成熟阶段创新阶段•（一）对企业创新、创业方面提供的法律服务不足；•（二）提供的法律服务过于传统；•（三）传统的法律服务方式满足不了高新技术企业发展的需求；•（四）律师为高新技术企业的服务意识过于僵化。•1、多样性•2、新颖性•3、专业性•4、快速性•5、阶段性•一、企业设立、运营中的法律风险(一)产权挂靠法律风险(二)家族化管理法律风险(三)资合与人合不分的法律风险(四)决策法律风险•二、合同订立、履行及救济过程中的法律风险•三、企业并购法律风险•四、知识产权法律风险•五、融资法律风险•六、人力资源管理法律风险•公司简介•法国达能集团：欧洲第三大食品集团，九十年代初，达能集团开始在中国设厂，以达能为品牌的酸奶在广州及上海均居于领导地位。•杭州娃哈哈集团：公司创建于1987年，目前为中国最大的食品饮料生产企业，全球第五大饮料生产企业。•一、种类•01、高新技术企业公司治理的法律风险及防范技巧；•02、高新技术企业设立、治理、运营中的法律风险及防范技巧；•03、高新技术企业知识产权管理中的法律风险及防范技巧；•04、高新技术企业融资（指非上市融资）的法律风险及防范技巧；•05、高新技术企业境内外上市的法律风险及防范技巧；•06、高新技术企业参与国有企业改制的法律风险及防范技巧；•07、高新技术企业境内投资、运营法律风险及防范技巧；•08、高新技术企业税务法律风险及防范技巧；•09、高新技术企业内部管理的法律风险及防范技巧；•10、高新技术企业合同管理中的法律风险及防范技巧；•11、高新技术企业人力资源管理中的法律风险及防范技巧；•12、高新技术企业债务清收的法律风险及防范技巧；•13、高新技术企业市场竞争的法律风险及防范技巧；•14、高新技术企业商务谈判代理行为中的法律风险及防范技巧；•15、高新技术企业破产、清算法律风险及防范技巧；•16、高新技术企业家经济犯罪的法律风险及防范技巧；•17、高新技术企业家人身权法律风险及防范技巧；•18、高新技术企业家婚姻关系中的法律风险及防范技巧；•19、高新技术企业家继承中的法律风险及防范技巧；•20、高新技术企业诉讼（仲裁）的法律风险及防范技巧•21、高新技术企业公共关系管理中的法律风险及防范技巧•一、提高和强化法律风险意识•二、制定企业法律风险战略•三、建立和完善企业的法律风险防范体系•四、建立企业法律风险机制中的信息反馈和分析系统•五、建立企业危机处理机制•一、提高和强化法律风险意识•首先提高和强化法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的思想基础。二、制定法律风险管理战略一、防止违规方面管理六、环保、人身健康和安全法律事务管理二、合同管理七、企业投资、资产出售、并购和重组三、知识产权管理八、企业治理工作的管理四、索赔/诉讼事项管理五、劳动关系法律事务的管理三、建立与完善企业的法律风险防范体系•（一）机制与体系•（二）企业法律风险防范体系的建立•（1）企业法律风险防范体系建立的主要思想：•①规范化•②个性化•③合同化（2）企业法律风险防范体系的体例和模块：•由制度、流程、表单、文本组成。企业设立采购与外包管理投资管理技术质量管理行政管理生产管理人力资源管理营销管理财务管理•（3）企业法律风险防范体系的建立方法：•第一种是专家指导，企业自行建立和运行；•第二种是专家建立，并指导企业运行。•（三）、企业法律风险防范体系的完善四、建立企业法律风险机制中的信息反馈和分析系统五、建立预警与危机应急处理机制•“顺应时势，主动求变”；•“逐步改造，缓慢应变”;•“一意孤行，抗拒变局”。