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更新日期：20170609严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加/风险：非金属件产品有害物质超标51420高有害物质超标事件件数1.修订内部有害物质管控标准；2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；3.供应商签订不使用有害物质声明；相关文件：OP-2023供应商管理控制程序OP-2014有害物质禁限用管理程序品质规划部有效合规义务2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。54480高政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：OP-2060环境保护控制程序综合安全部有效合规义务2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降低成本//4///财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本财务部有效自动化技术开发技术保护/风险：同行业学习我司技术后成为我司竞争对手41312低///自动化智能化取代人工作业/机遇：可大力发展自动化业务（XXX公司业务）//////成立XXX公司，专营自动化设备业务XXX公司有效各行个月已普及采用电子无纸化信息平台，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率/风险：工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加23318低///几个国内品牌智能手机销量激增/机遇：可大力发展国内品牌智能手机业务//////市场中心非A团队重点关注国内品牌智能手机业务市场中心有效原有A客户产品海内外畅销/机遇：维护A客户关系，业务拓展//////维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及WATCH以外的其他业务市场中心有效技术外部环境市场竞争法律法规风险和机遇识别、评价及控制措施表类别运行控制措施备注风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇措施有效性严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位类别运行控制措施备注风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇措施有效性我们的产品/技术并非不可替代，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈/机遇：寻求机会，开发自主品牌//////成立OEM市场中心市场中心有效汽车市场、医疗产品、智能穿戴产品前景大好/机遇：可开发在汽车、医疗及智能穿戴领域内的客户群//////市场中心非A团队重点关注汽车、医疗及智能穿戴领域内业务市场中心有效社会责任、职业道德准则逐步趋于完善/机遇：加强内部文化建设//////以可持续发展为原则，满足社会责任及职业道德准则，以利于内部文化建设。人力资源部综合安全部有效教育环境有所改善，外来务工人员子女入学条件放宽、入户条件放宽/机遇：有利于公司员工解决子女入学难题，稳定员工队伍//////人才引进，利于员工解决子女入学难题，稳定员工队伍综合安全部有效政治公司董事长为龙华新区人大代表/有效经济公司为龙华新区纳税百强企业/公司地处观澜河流域，属饮用水源保护区，水质控制目标2018年NH3-N达Ⅳ类，其余指标达Ⅲ类；2020年全面指标达Ⅲ类；2015年数据排放不符合预设目标/有效龙华新区管网改造，后续废水排放监控加严。/有效目前公司内企业文化及价值观不明确，需要建设属于自己的文化及价值观/风险：企业没有凝聚力15210低///竞争对手挖走公司技术型人才，技术人才人员流失率高/风险：技术人才流失，核心技术被同行模仿34336高人员流失率1.人力资源部制定留才计划；2.公司技术及知识产权保护计划，包括但不限于竞业协议等；相关文件：ISMS-OP-2099知识产权管理程序人力资源部有效宿舍环境条件较差，员工没有归属感/风险：人员流失率严重影响生产15315低///风险：废水排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。政府部门罚款，停产停业整顿次数利用政治及经济优势，寻求政府支持，在本工业区内租赁厂房，扩大公司规模综合安全部机遇：寻求政府支持，扩大企业规模//////市场竞争企业文化及价值观内部环境文化自然外部环境1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：OP-2060环境保护控制程序综合安全部合规义务54480高严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位类别运行控制措施备注风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇措施有效性没有建立知识管理平台,不利于分享和增值/风险：不利内部人才发掘24216低///企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理/风险：管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响24216低///市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审市场营销风险：对市场需要产品的发展趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。4128低营业额达成率1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。相关文件：OP-2029产品开发控制程序市场部产品开发部有效新产品报价和项目确立需做调查报价及项目确定风险：新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。42216低客户报价及时率1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.产发部负责提供成本和利润指标信息；3.总经理负责对可行性评审报告的审批。相关文件：OP-2029产品开发控制程序市场部产品开发部有效订单评审时评审客户要求订单管理风险：客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。52220高订单评审完成率1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：OP-2017合同管理与订单评审程序市场部有效过程设计中迎合客户要求，迎合市场变化过程设计与开发风险：制作的样品未能迎合客户的需求；产品打样周期长，跟不上市场变化。52220高样品合格率样品交付及时率1.新产品开发立项时反复论证市场需求；2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品；3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：OP-2029产品开发控制程序产品开发部有效企业文化及价值观顾客导向过程环境内部环境严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位类别运行控制措施备注风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇措施有效性产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求产品制造风险：生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。53230高生产计划按时达成率1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求。相关文件：OP-2026生产过程控制程序OP-2027产品标示与追溯控制程序OP-2016仓储运作控制程序各生产部有效产品交期要求、产品品质要求产品交付风险：不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。53345高准时交货率1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。相关文件：OP-2026生产过程控制程序OP-2012产品检验控制程序OP-2013不合格品控制程序企划管理部有效顾客投诉处理管理顾客反馈处理风险：顾客投诉未能有效解决。52330高客户投诉件数1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；相关文件：OP-2009客户投诉处理程序市场部品质规划部有效风险和机遇管理风险和机遇的应对措施及运行策划过程风险：风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。2228低/1.制订风险对策。相关文件：OP-2035风险和机遇的应对控制程序各部门有效质量目标和实施管理质量目标及其实施的策划风险：策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。42216低过程指标总达成率1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。管理代表各部门有效数据分析和评价管理数据分析和评价风险：数据信息不准确，导致分析的结论不合理。43224低纠正预防措施关闭率1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：OP-2008目标指标及管理方案控制程序各部门有效顾客导向过程环境管理过程环境内部环境严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位类别运行控制措施备注风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇措施有效性内部审核管理内部审核风险：审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。32212低不符合项关闭及时率1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：OP-2004内审控制程序OP-2007纠正预防措施OP-2013不合格品控制程序各部门有效管理评审管理管理评审风险：输入项目不全；输出项目未能有效落实。32318低管理评审改进事项关闭率1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：OP-2003管理评审控制程序总经理各部门有效持续改进管理持续改进风险：不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。24216低纠正预防措施按时关闭率1.明确不合格的范围；2.意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：OP-2007纠正预防措施OP-2013不合格品控制程序各部门有效基础设施管理基础设施管理风险：基础设施配置不足；基础设施能力不足；基础设施经常损坏，影响生产进度。32318低设备维修达成率1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：OP-2028生产设备控制程序各生产部有效监视和测量资源管理监视和测量资源管理风险：仪器精度不够，导致检测结果不正确。52330高仪器校验计划达成率1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：OP-2015测量、检验与监视设备控制程序品质规划部有效内部环境支持过程环境管理过程环境严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位类别运行控制措施备注风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇措施有效性人力资源管理人力资源管理风险：人员不足；能力不足；沟通不畅。24216低培训计划达成率1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：OP-2005人力资源控制程序人力资源部有效文件及记录管理形成文件的信息过程风险：需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，导致引发不良后果。2321