第4讲-公共品的需求形成

1第4讲公共品的需求形成■全体一致规则与林达尔均衡■简单多数规则■其它公共品需求形成规则■公共选择理论简介2第1节全体一致规则与林达尔均衡“全体一致规则”来自维克塞尔，有关公共品的需求及其费用负担的集体决策只有在全体成员一致赞成时才能做出。他认为每个成员公共品的费用负担（即税率）应是不同的。维克塞尔提出这一原则的目标是使个人免受其他成员的剥削，即避免“多数人压迫少数人”。3林达尔均衡：基本思想林达尔是维克塞尔的学生，他把维克塞尔“全体一致规则”模型化。林达尔把政府的作用看成一个拍卖过程。政府首先向成员提供一个征税份额方案，由各人提出在这一税率结构下偏好的公共支出水平，如果所有人的公共支出水平一样，就作出决策；否则对税率结构进行修改，直到达成一个全体一致的公共支出水平。4林达尔均衡：图示公共品的量亚当的份额夏娃的份额OOD亚当D夏娃*Gh1h*h5林达尔均衡的稳定性：图示公共品的量亚当的份额夏娃的份额OOD亚当D夏娃*Gh1h*h1G2G1G2G6林达尔均衡的有效性证明abyyy收入私人消费abxxx公共品消费G效用函数,aaaUUxG,bbbUUxG7政府报出A承担份额为h时，A的最优化问题：,,aaaaGxMAXUUxGaaxhGy:SubjectTo:FirstOrderCondition0aaaUUhxGaGaaaUGhMRSUx一阶条件确定了税收份额h与G间的函数关系，这就是Da8A承担份额为h时，B承担的份额为1-h，根据B的最优化问题：1bGbbbUGhMRSUx上式确定了税收份额h与G间的另一函数关系，这就是bD9政府报出的税率结构是林达尔均衡（即A和B一致同意公共支出G）的条件是：,1hh1bGbbbUGhMRSUx1GaGbMRSMRS即A与B在公共品与私人物品间的边际替代率之和为1。aGaaaUGhMRSUx10ababxxGyyy由于A和B的预算约束：,aaxhGy1bbxhGy即：xGy这实际上是全社会的预算约束，也可以看作是全社会公共品与私人品的生产可能性条件。如果收入不受政府支出的影响：0dxdG1dxdGdxdG为全社会公共品与私人品间的边际转换率。MRT1MRT111GaGbMRSMRSMRT这就是公共品配置的最优性条件，即所谓的萨缪尔森条件。因此，林达尔均衡实现了公共品配置的最优。实际上全体一致规则和林达尔均衡是实际帕累托最优的唯一途径。林达尔均衡的有效性证明：萨缪尔森条件12林达尔均衡的有效性证明：无差异曲线方法亚当的“无差异曲线”：在维持效用水平不变的情况下，个人对公共品的贡献份额h与享受公共品的数量G之间的关系。13无差异曲线的斜率aaUUhGxdhUdGGx公共品的量亚当的份额Ohaa14“无差异曲线”的性质公共品的量亚当的份额OD亚当haaaaaa15公共品的量亚当的份额夏娃的份额OOD亚当D夏娃h1h*h1林达尔均衡的有效性证明：无差异曲线方法16人们的策略性行为会阻止林达尔均衡实现。林达尔均衡的局限性17公共品的量亚当的份额夏娃的份额OOD亚当D夏娃*Gh1h*h林达尔均衡的局限性：说明D夏娃D亚当123418林达尔均衡的局限性：说明对于夏娃而言：对于亚当而言：314221433142UUUU夏娃夏娃夏娃夏娃即：2143UUUU亚当亚当亚当亚当即：19林达尔均衡的局限性：说明亚当合作不合作合作不合作夏娃(不合作,不合作),即结果4为占优战略均衡(dominantstrategyequilibrium)。,UU亚当1夏娃1,UU亚当3夏娃3,UU亚当2夏娃2,UU亚当4夏娃420林达尔均衡的局限性而且，在人数较多的情形下，林达尔均衡要经过反复讨论、修改、表决，不断讨价还价，交易成本很高。21简单多数规则(simplemajorityrule)：如果只有一项提案，若一半以上人赞成，则提案通过；如果在多个提案中选择，则对这些提案进行两两比较，并根据传递性公理得出最终结论。简单多数规则比全体一致规则更容易实施，交易成本较低，且体现了一定的公平性。第2节简单多数规则22简单多数规则排序投票者ABC第一高支出低支出中等支出第二中等支出高支出低支出第三低支出中等支出高支出23●高支出方案与中等支出方案比较：A和B投高支出方案，C投中等支出方案，高支出方案通过，即：高支出方案中等支出方案；●中等支出方案与低支出方案比较：A和C投中等支出方案，B投低等支出方案，中等支出方案通过，即：中等支出方案低支出方案；简单多数规则社会选择：高支出方案24●高支出方案与低等支出方案比较：A投高支出方案，B和C投低支出方案，低支出方案通过，即：低支出方案高支出方案；●高支出方案与中等支出方案比较：A和B投高支出方案，C投中等支出方案，高支出方案通过，即：高支出方案中等支出方案；简单多数规则：投票悖论社会选择：低支出方案25在上述情形下，简单多数规则与传递性公理发生矛盾，体现出集体决策的非传递性，这就是投票悖论。问题：现实中投票悖论出现的可能性有多大？投票悖论发生的条件？简单多数规则：投票悖论26投票悖论与现实的相关性备选对象数目3451015投票者数目35.611.116.032.441.856.913.920.077.515.021.597.815.622.4198.316.623.9258.416.924.28.817.525.148.960.9上表假定个人对备选方案的每一可能的偏好排序发生的概率都相等。Berg（1985）证明如果投票者在价值标准、行为准则方面越相似，投票悖论发生的可能就越小。27布莱克（1948）证明：如果个人的偏好是单峰的（singlepeaked）,简单多数规则可以保证集体决策的传递性，不会出现投票悖论。什么情况下投票悖论不会发生？单峰偏好28单峰偏好：从投票者最偏好的方案的任何方向游离，其效用总会下降。非单峰偏好：从投票者最偏好的方案的某个方向游离，其效用先会下降，但随后会上升。单峰偏好29避免投票悖论：单峰偏好高支出中等支出低支出效用ABC30如果备选方案是同一量纲，即就某一公共品支出的不同水平作出决策，单峰偏好一般是合理的假定。如果备选方案不是同一量纲，双（多）峰偏好的可能性会很大。如对一块公用土地用途的决策。单峰偏好与现实的相关性31简单多数规则：中间投票人定理中间投票人（medianvoter）：对他而言，偏好更多量方案的人数与偏好更少量方案的人数刚好相同。32如果投票者的偏好是单峰的，则简单多数规则得出的结果刚好是中间投票人所偏好的结果。简单多数规则：中间投票人定理33简单多数规则：中间投票人定理34上面讨论了全体一致、简单多数等由个人偏好形成公共品社会偏好的规则，学界还讨论过多种公共品需求形成规则：●互投赞成票●计点投票：每人给定一个固定点数，可以投于不同方案；●相对多数投票：具有最多选票的方案胜出；●Borda计数：每个人对每个方案排序，按排序总计选择；●Condorcet选举：两两选举，将所有其他方案击败者胜出。●包揽无遗的投票：逐一排除最不受欢迎的方案，直到最后剩下一个方案。第3节其它公共品需求形成规则35●简单多数规则没有考虑人们对备选方案偏好的强度。●互投赞成票（投票交易）制度允许投票者进行交易，让人们显示出其对各种不同方案的偏好强度。●人们对互投赞成票制度存在争议。互投赞成票36互投赞成票的支持者认为，与私人交易产生私人品配置的效率一样，投票交易也会产生有效的公共品配置。而且，投票交易有可能显示偏好的强度，建立一种稳定的均衡。互投赞成票：支持者的观点37互投赞成票：有效的例子220400-60-120游泳池80-30150-40图书馆95-55-50200医院CBA净收益之和投票者项目38互投赞成票：无效的例子-10400-140-270游泳池-10-120150-40图书馆-15-105-110200医院CBA净收益之和投票者项目A和B联合，将C排除在外，产生了多数人压迫少数人的现象。从社会来看，多数人的福利所得小于少数人的福利损失。39是否存在一个“伦理上可以接受的”有效决策规则？取决于“伦理上可以接受的”含义。阿罗不可能定理民主社会的伦理民主社会的伦理42不存在满足以上社会伦理的社会决策规则。阿罗不可能定理阿罗不可能定理：简要证明44阿罗不可能定理：简要证明阿罗不可能定理：简要证明阿罗不可能定理：简要证明47●揭示了加总个人偏好得到公共品社会偏好的困难。基于个人偏好次序和某种民主伦理，可能找不到合意的社会福利函数；●阿罗的社会选择理论，拓展了对社会福利函数形成过程的分析，标志着福利经济学进入一个新阶段。阿罗不可能定理：意义48第4节公共选择理论简介公共选择理论是运用现代经济学的分析方法来认识、解释集体决策过程和政府行为的一种理论。它产生于20世纪60年代初期，布坎南是其创始人之一，1986年获“诺贝尔经济学奖”。●思想渊源●研究方法●基本内容49公共选择的思想渊源●以斯密为代表的古典政治经济学。这一学派注重分析政治对经济的影响，分析不同制度环境下的经济行为。布坎南明确提到斯密的理论是现代公共选择、尤其是宪制经济学的思想渊源。●美国开元勋们的联邦主义与宪法观点。政治过程中的联邦主义与经济中的市场机制如出一辙，都是以分权为实质，以产权（宪法）的实施为基础，以自愿交换（协议）为特征的个人或组织相互合作、相互竞争的体制。汉米尔顿与麦迪逊认为这可以获得最大的效率。50公共选择的思想渊源●维克塞尔的财政理论。《财政理论研究》（1896）在方法上奠定了现代公共选择理论的三要素：个人主义、理性行为和政府交易过程观。●意大利的财政学派。他们提出了两种国家模型：垄断的专制国家模型和民主（合作）国家模型。●18、19世纪的投票数学研究。一批数学家如孔多塞研究了投票过程的数学理论，但一直被人遗忘，直到布莱克重新从经济学方面恢复对这一问题的研究。51公共选择理论的三大研究方法●方法论上的个人主义。把个人看成是评价、选择与行动的最基本单位，因而为是公共选择理论分析的基本单位。52●经济人理性原则。对于政治活动的参与者，包括投票人、政治家和官僚，其行为与经济学家研究的其他人没有什么不同，他们有各自的私利，有理由被设想为追求私利最大化的人。公共选择理论的三大研究方法53●政治的交换过程实质。按照交易范式来观察政治活动和政治过程。集体行为可以被理解为一种复杂交换过程，可以用经典的经济学方法进行分析。公共选择理论的三大研究方法54公共选择理论的基本内容●直接民主制经济理论，研究直接民主制下公共品需求的决策。●宪制经济理论，研究政党理论、立宪与宪法约束。●官僚经济理论，研究公共决策者行为，官僚机构和公共品的生产、利益集团与寻租理论。●俱乐部理论，研究地方公共品的配置、财政联邦制。