XX银行科技档案管理规定

1XX银行科技档案管理规定第一章总则第一条为规范XX银行科技档案的管理，以便更好的分析利用，防范科技风险，依据《中华人民共和国档案法》，结合XX银行实际，特制定本规定。第二条本规定明确了XX银行科技档案归档的范围、要求、档案的介质、保管、调阅、销毁等内容和要求；本规定适用于XX银行科技档案的管理。第三条科技档案是指XX银行开展各类信息系统建设、应用、管理过程中形成的，具有保存价值的计算机程序、文档、图表、数据、影像资料等以各种形式为载体的文件材料。第四条科技档案管理应当遵循全面搜集，依法保管，合理利用，到期销毁的原则。第五条安全管理岗负责档案的归档与保管、接收档案调阅申请、为外部单位办理档案调阅、接收销毁申请和实施档案销毁。第六条科技条线总经理负责权限内档案调阅、档案销毁的审批。第七条主管行领导负责科技条线总经理权限外档案调阅、档案销毁的审批。2第二章归档与保管第八条档案的收集（一）科技条线工作人员在开展工作过程中，形成的资料应及时按照有关规范进行整理，并及时提交到安全管理岗，任何人不得拒绝上交档案资料。（二）安全管理岗应积极、主动、及时收集各类档案资料。（三）安全管理岗负责对全体人员上交档案资料的质量进行检查。第九条档案的整理（一）分类技术档案分类原则：1.按项目分类整理。比如按制度、规范性文档、管理类、设备类、项目类进行分类。2.按内容分类：立项、需求、开发、测试、上线、运行管理等。3.遵循其他有关技术档案分类的原则。（二）编号整理完毕后，应进行编号，注明类别、年度、日期、项目名称、所编的号码不得出现重复。（三）编目归档文件应根据分类方案和内容顺序,编制目录，目录号不3得重复，注明介质的内容。第十条档案的归档（一）安全管理岗根据整理后的科技档案填写《科技档案登记簿》（见附件2）进行归档。（二）归档范围1.科技档案应涵盖信息化建设全过程中的所有范畴。2.科技档案包括：信息化项目建设的论证报告、设计方案、审批资料、采购资料；各类系统的建设资料、开发资料，各类源代码、各类文档、各种设备资料、数据资料、各类记录等。（三）档案的介质1.档案包括以各类形式存放的信息资料档案，如：纸质资料、光盘、磁带、硬盘、存储卡、IC卡、专用存储设备等。2.科技档案可采用纸、磁、硬盘、光盘等方便实用、易于保管的介质保存。原始凭证、票据、合同等具有法律效力的资料，应保存纸质档案。第十一条档案的保管（一）科技档案保管应做到“六防”、“五无”、“二不”：1.六防：防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防有害生物。2.五无：无虫蛀、无鼠咬、无霉烂、无损坏、无化学异味。3.二不：不丢失、不泄密。磁介质档案保管应具备防磁条件,按规定需双备份的科技档案应异地分别存放。4（二）档案的保管期限1.各类信息系统建设档案，保存至该系统停止使用或有重大修改后5年。2.各类业务系统及管理系统开发和修改过程中形成的源代码和文档，保存至该系统停止使用或有重大修改后5年。3.各类信息系统安装、管理、维护、维修类资料，保存至该系统停止使用或有重大修改后5年。4.各种系统备份档案保留十年。5.各种数据备份档案，按照备份策略计划执行。对需要长期保留的数据备份，永久保留。6.各类管理资料、表格，如值班记录表、故障处理记录等历史记录资料应作永久保存。7.各种硬件设备资料的保存期限与设备的使用寿命相同，直到设备报废。（三）科技档案管理的基本要求1.技术档案应做到妥善保管、有序存放、方便查阅，防止科技档案毁损、散失、泄密。2.基于技术档案的特殊性，应安装专用存放、存储系统或设备保管各类技术档案。如防磁、防辐射等特殊要求的设备、设施。（四）科技档案的保密制度1.科技档案管理人员要热爱本职工作，刻苦钻研业务，保证工作任务的顺利完成。52.档案管理人员应严格执行档案管理制度，严禁违规借阅、销毁档案。同时应加强档案保密宣传学习，牢固树立保密观念，养成自觉遵守保密制度的习惯。3.工作人员因玩忽职守，造成技术档案的损毁、丢失、泄密的，应追究责任人的法律责任。第三章调阅第十二条科技条线安全管理岗收到《科技档案借阅申请表》（见附件3）后应及时上报有权审批人审批。第十三条科技条线总经理负责科技档案调阅申请的权限内审批；权限外的应及时上报主管行领导审批。审批通过后，安全管理岗方可为外部单位办理档案查询。第十四条经科技条线总经理或主管行领导批准后，借阅人方可抄录、照相、复印或复制，但不得将信息档案拆封、损坏。科技条线安全管理岗应对借阅情况进行记录，并由借阅人签字确认。第四章销毁第十五条销毁申请保管期限界满的科技档案，由档案管理人员编制《科技档案6销毁清册》（见附件4），提交科技档案销毁申请。第十六条审批科技条线总经理负责档案销毁的权限内审批，权限外报主管行领导审批，审批通过后由安全管理岗实施销毁。第十七条档案销毁销毁实行双人操作，科技条线总经理实行监督。销毁科技档案时，应将档案信息与其保存介质一同销毁。第五章附则第十八条本规定由XX银行科技条线负责解释和修改。第十九条本规定自印发之日起施行。[参考文件]1.中华人民共和国档案法2.企业档案工作规范附件：1.科技档案管理流程图2.科技档案登记簿3.科技档案借阅申请表4.科技档案销毁清册7附件1：科技档案管理流程图归档与保管调阅销毁主管行领导科技条线总经理安全管理岗权限内YN权限内YNNY权限外YNY销毁申请收集审批保管收到调阅申请审批归档整理档案调阅审批档案销毁审批权限外Y8附件2：科技档案登记簿档案名称介质种类□纸介质□磁介质□光介质登记时间档案完整性.负责人意见安全管理岗档案编号备注：9附件3：科技档案借阅申请表档案名称介质种类□纸介质□磁介质□光介质借阅目的借阅人借阅时间段负责人意见安全管理岗档案编号归还日期档案完整性是/否备注：10附件4：科技档案销毁清册档案名称介质种类□纸介质□磁介质□光介质销毁时间销毁原因负责人意见安全管理岗档案编号备注：