发展战略、知识吸收能力与经济收敛

1林毅夫北京大学Email:[e-mail]潘士远浙江大学北京大学Email:[e-mail]2发展战略、知识吸收能力与经济收敛内容提要：一个国家总体的技术水平决定这个国家的总体经济发展水平，知识吸收能力的大小决定了发达国家向发展中国家技术扩散的程度和速度。因此，是否可以收敛于发达国家就取决于发展中国家的知识吸收能力。本文的研究表明：如果遵循比较优势的发展战略，那么知识吸收能力较高，发展中国家可以实现向发达国家的经济收敛，人均收入水平并有可能超过发达国家的人均收入水平；如果实行违背比较优势的发展战略，且违背的程度比较严重，那么发展中国家的知识吸收能力会逐渐下降而趋于0，人均收入水平与发达国家的差距会越来越大。关键词：发展战略；知识吸收能力；经济收敛DevelopmentStrategy,AbsorptiveCapabilityandEconomicConvergenceAbstract:Theoveralltechnologicalleveldeterminestheoveralleconomicdevelopmentinacountry.Theabsorptivecapability,whichaffectsthetechnologicaldiffusionfromadevelopedcountrytoadevelopingcountry,isendogenouslydeterminedbythegovernment’sdevelopmentstrategyinthedevelopingcountry.Thispapershowsthatifthegovernmentofdevelopingcountryadoptsacomparativeadvantage-followingdevelopmentstrategy,thecountry’sabsorptivecapabilityishigh.Thedevelopingcountrywillbeabletoconvergetothedevelopedcountry,it’slevelofpercapitaincomewillbehigherthanthethelevelofthedevelopedcountry.However,ifthedevelopingcountryadoptsacomparativeadvantage-defyingdevelopmentstrategy,thecountry’sabsorptivecapabilityislowanddeclining,resultinginawideningofthegapofpercapitaincomebetweenthedevelopingcountryandthedevelopedcountry.Therefore,thedevelopmentstrategydetermineswhetheradevelopingcountrywillbeabletoconvergetothedevelopedcountryornot.Keywords:DevelopmentStrategy,AbsorptiveCapability,EconomicConvergenceJELClassification:O100,O140,O2003发展战略、知识吸收能力与经济收敛一、前言在这个世界上，为什么一些国家富有而另一些国家贫穷？这一直是经济学家们所关心的重要问题之一，即经济增长问题。相应地，经济增长理论也就成为了经济学研究中古老而又时髦的论题。从世界经济发展的历史看，尽管各国经济在长期中都普遍存在着增长的趋势，但同时也呈现出明显的差异。技术知识的不断创新和水平是解释各国经济增长和收入水平存在差异的最重要因素之一（EasterlyandLevine,2001;Kuznets,1966;Maddison,2001;Prescott,1988）。由于发达国家处于技术知识的前沿，所以只能通过技术的不断发明来保证技术的持续创新。与此相反，对于发展中国家来说，除了自己发明外，还可以通过借鉴（即模仿或引进）发达国家的现有技术来实现技术创新。①显然，与通过研究和开发的发明来实现技术进步的成本相比，通过模仿或引进的方式来实现技术进步的成本较低（Teece,1977;Mansfieldetal,1981），因此，发展中国家具有技术创新的后发优势，可以利用引进发达国家现有的技术来达到较发达国家快速的技术升级和经济发展速度，而最终实现收入水平的收敛。既然发展中国家拥有上述的后发优势，那么为什么除了东亚极少数的几个国家和地区之外，绝大多数发展中国家并没有能够缩小与发达国家的人均收入差距？我们认为这个问题和一个发展中国家的技术（知识）吸收能力有关，而一个发展中国家的技术（知识）吸收能力则内生决定于这个国家的经济发展战略。知识吸收能力是发展中国家借鉴其他国家较为先进的技术的能力。知识吸收能力高的发展中国家能够大量借鉴发达国家的技术，取得较发达国家快速的技术创新速度，缩小与发达国家的技术及人均收入水平，从而实现经济收敛。如果发展中国家的知识吸收能力很小，那么就不能有效地利用和发达国家的技术差距，以借鉴发达国家的技术来实现快速的技术创新，技术创新的速度可能较发达国家慢，从而和发达国家的技术差距和收入水平的差距可能越来越大。现有的文献认为一个发展中国家的知识吸收能力的大小主要取决于发中国家与发达国家要素禀赋（人均资本）的差距，要素禀赋的差距越大，知识吸收能力越小；反之，知识吸收能力则大。BasuandWeil(1998)指出，虽然存在发展中国家向发达国家借鉴技术的可能，但是发达国家的技术并不一定适用于发展中的国家，是否适用主要取决于发展中国家与发达国家要素禀赋（人均资本）之间的差异。但是，Lin（1994，1996，2003）的研究表明，发展中国家的知识吸收能力不是外生变量，而是内生于发展中国家的发展战略。发达国家具有不同的发达程度，现有的技术也是由一个不同水平的技术组成的集。一个国家的最优产业、技术结构内生决定于这个国家的要素禀赋结构（Lin2003），如果发展中国家实施比较优势的发展战略，当这个国家的要素禀赋结构升级，需要进行产业、技术水平的提升时，所要引进的技术和其现有的技术水平差距小，复杂程度接近，所需要的学习不多，这个国家的知识吸收能力就高；如果实施赶超战略，产业和技术的升级远离现有的产业技术水平，则要引进的技术和现有的技术的差距大，复杂程度和特性跟现有的技术不同，现有技术的知识对学习新技术的帮助不大，知识吸收能力就低。②因①创新的涵义是在下一期生产中使用比现在用的更好更有效率的技术，因此，对于技术水平比较低的发展中国家来说，从技术水平比较高的发达国家引进比自己现在用的好的技术，也是技术创新。②除了学习的难易不同外，引进的成本也不同，一个发展中国家按比较优势发展所要引进的技术很可能已4此，本文的目的是：研究发展战略与知识吸收能力的关系；在此基础上，研究发展战略对一国经济增长和经济收敛的影响。与本文研究有关的文献主要包括研究技术扩散与经济收敛关系的文献。NelsonandPhelps（1966）指出，一国的技术与前沿技术的差距越大，TFP（全要素生产力）的增长率越高；反之，亦然。也就是说，在他们看来，技术扩散有利于各国经济的收敛。此后，技术扩散与经济收敛的关系逐渐被经济学家所重视。BarroandSala-iMartin（1997）假设：对于技术领先国，与研发成本相比，模仿的成本较高；对于技术落后国，模仿成本则较低。在此基础上，Barro和Sala-iMartin研究了技术扩散与经济收敛的关系。在他们的模型中，落后国可能赶上并超过领先国，也可能无法赶上领先国。这主要取决于落后国的初始技术水平、模仿成本以及落后国的人口总量等因素。可是，他们没有注意到知识吸收能力和模仿成本是内生决定于一个发展中国家的发展战略，因而也就不能解释为何有一些发展中国家和地区成功地利用了和发达国家的技术差距实现了经济收敛，而另外绝大多数发展中国家并未能利用和发达国家的技术差距加快经济发展，反而，技术差距和经济发展水平的差距越来越大。BasuandWeil(1998)指出，由于发展中国家与发达国家要素禀赋（人均资本）之间存在差异，所以发达国家的技术并不一定适合于发展中的国家。因此，在Basu和Wei看来，发展中国家如果能够提高储蓄率来改善要素禀赋，就有可能促进经济快速增长，从而实现经济收敛。可是，他们的观点不能解释为什么除了亚洲四小龙之外，拉丁美洲、非洲、亚洲的许多发展中国家政府提高储蓄率的努力没有能够提高经济增长率。Acemoglu,AghionandZilibotti（2005）与本文的观点较为接近。他们指出：由于与世界前沿的技术相距甚远，所以发展中国家的最优选择是模仿发达国家的现行技术；由于发达国家处于世界技术的前沿或相距不远，所以发达国家的最优选择是进行技术发明，以保证技术的不断变迁。在他们的模型中，如果发展中国家首先模仿发达国家的现行技术，而后进行创新发明，那么发展中国家就有可能向发达国家收敛。但是，现有的技术是从高到低的不同水平的技术组成的集，他们没有研究一个发展中国家在这个可借鉴的技术集中应该模仿、引进哪种技术，也就是他们没有研究发展战略对技术选择、知识吸收能力和模仿成本的影响。此外，在他们的模型中，发明技术和模仿技术不需要投入成本，它们是投资的附属品。因此，本文的研究与他们的研究互补。本文下述部分的框架如下：第二节研究发展战略与知识吸收能力的关系；第三节研究发展战略与经济收敛的关系；第四节是本文的小结。二、发展战略与知识吸收能力按照Lin（2003），本文将发展战略大概分为两个不同的大类：（1）违背比较优势的发展战略，该战略试图鼓励企业在选择其产业和技术时，忽视现有的比较优势；（2）遵循比较优势的发展战略，该战略创造必要的制度条件引导企业按照经济中的现有比较优势选择产业和技术。世界上没有哪个国家一贯而不修改地遵循上述任一发展战略。然而，有些国家偏向于某个发展战略而成为该战略的典型。如果实施违背比较优势的发展战略，那么发展中国家会鼓励企业选择当时世界上先进的经超过专利保护期而不需要付任何使用费；如果实行赶超，所要引进的技术很可能是发达国家刚发明的技术，发达国家很可能不转让这样的技术或是要求很高的技术转让费，这样，发展中国家则必须自己进行昂贵而风险大的研发或是支付很高的技术引进费用才能取得技术创新，其结果和学习难易的问题一样，都会阻碍发展中国家的技术创新的速度。由于技术学习难易和成本高低对发展中国家技术创新速度的影响一样，本文将只讨论学习难易的问题，本文的推论和结论同样可以运用于创新成本高低问题的分析上。5产业和前沿的技术，甚至鼓励企业选择世界上最先进的产业和最前沿的技术。例如，在20世纪中叶许多拉美国家，以及新近取得政治独立的亚洲和非洲前殖民地国家，如阿根廷、巴西、印度、埃及等，忽视资本稀缺而劳动力丰富的要素禀赋结构，鼓励企业引进当时世界最前沿的技术，大力发展当时最先进的资本密集的重工业的发展，试图在最短的时间内实现“超英赶美”的美好愿望。由于发展中国家当时所用的是一些传统的、水平很低的、相对简单、不太需要资本投入的技术，与世界前沿的资本密集产业中的技术，从复杂程度和特性上差距巨大，发展中国家对世界前沿技术不熟悉、不了解，学习掌握上相当困难，而且，一个先进技术的功能的发挥经常还依赖其他基础设施和技术设备的存在为前提①，Leibenstein(1966)发现即使把发达国家先进的技术以整个工厂完整搬迁的方式转移到发展中国家，其生产效率也远低于发达国家，因此，在采取赶超战略的情况下，“表面上”看起来的技术进步似乎很快，但是，知识吸收能力却很低，从成本－效益的角度来看，“实际”的技术的进步却有限，有时甚至是负的。相反，一个发展中国家的政府如果采取遵循比较优势的发展战略，那么，这个国家的政府就会完善各种市场制度，形