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第３章经济增长理论第４章发展中国家的经济增长第二部分：增长篇第三章经济增长理论第一节经济增长及其影响因素第二节经济增长模型第三节经济增长与波动、经济增长的阶段性第一节经济增长及其影响因素一、什么是经济增长二、影响经济增长的因素三、经济增长方式及其类型一、什么是经济增长广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增量结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。●●传统的表述是一个国家生产商品和劳务能力的扩大。可以用GNP和GDP的增长来计算。经济增长不等同于经济发展，二、影响经济增长的因素1.影响经济增长的直接因素资源,即生产要素,通常包括●●资源的使用效率，可以用两个指标衡量资本自然资源劳动力部分生产率全要素生产率二、影响经济增长的因素2.影响经济增长的间接因素间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素，另外一些则兼有二者的性质。在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的相互作用。二、影响经济增长的因素2.影响经济增长的间接因素结构变迁是影响经济增长的另一重要因素。结构变迁涵盖社会经济的各个方面、各个层次。对经济增长最为直接的影响表现在资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，这无疑会使总体经济的增长加快。三、经济增长方式及其类型内含（集约）型增长：主要由资源使用效率提高引起的增长●●外延（粗放）型增长：主要由增长因素数量增加产生的增长中国经济增长方式转变问题自1978年改革开放以来，中国已经保持了三十年的强劲经济增长。GDP增长率在1979—2008年间平均为9.8%。在这30年，中国经济总量先后超过了俄罗斯、加拿大、意大利、法国、英国，目前已经成为世界第三经济大国。但长期以来，中国的经济增长也呈现出粗放型增长方式的特点，主要表现为增长由大量资本、能源和原材料以及劳动力投入推动，而技术进步或全要素生产率（TFP）增长对经济增长的贡献比较低。这种增长方式因此曾被某些国外学者描述为“不可持续的增长”（Krugman，1994；Young，2000）。中国经济增长方式转变问题在本次国际金融危机中,我国经济增长过于依赖出口、过于依赖物资消耗、自主创新能力不强等发展方式问题突出暴露出来,使得促进经济发展方式转变在当前更显刻不容缓。2009年中央经济工作会议要求2010年的经济工作“更加注重推动经济发展方式转变和经济结构调整,更加注重推进改革开放和自主创新”第二节经济增长模型一、哈罗德-多马模型二、索洛模型三、新增长理论一、哈罗德-多马模型1948年，英国经济学家哈罗德出版了《动态经济学导论》一书，提出了他的经济增长模型。美国经济学家多马发表了《资本扩张、增长率和就业》（1946）、《扩张和就业》（1947）两篇论文，提出了与哈罗德基本相同的理论，因此他们的模型被合称为哈罗德-多马经济增长模型。这两个经济增长模型的提出，标志着当代经济增长理论的产生。一、哈罗德—多马模型1.全社会只生产一种产品，既是资本品又是消费品，既能满足人们的消费需求，又能用于投资和扩大生产。故称为一个部门的增长模型。2.只有劳动、资本两种生产要素，且资本(K)劳动(L)比与资本产出比不变。当劳动相对丰裕时，产出只受资本投入量的约束，生产函数是：Y=K/v,其中，Y代表产出量，K代表资本存量，v代表资本-产出比率；3.规模报酬不变，即单位产品的成本与生产规模无关；4.不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧。●假设条件一、哈罗德-多马模型1.储蓄率s：s=S/Y●三个变量2.资本-产出比率v：v=K/Y假设不存在技术进步，v是固定不变的。3.所有投资都形成新增资本I=△K经济增长率因为新增资本等于投资等于储蓄，△K=I=S储蓄等于国民收入乘以储蓄率，S=s·Y国民收入，即产出等于资本存量除以资本-产出比率，Y=K/v国民收入的增量等于新增资本除以资本-产出比率，△Y=△K/v由以上各式可得出经济增长率：G=△Y/Y=(△K/v)/Y=(s·Y/v)/Y=s/v一、哈罗德-多马模型●哈罗德-多马模型基本方程G=s/v●这一公式表明，一国的经济增长取决于储蓄率和资本产出系数v，由于v一般被认为是稳定的，所以，储蓄率便成为影响经济增长最重要的因素。结论：发展中国家要想发展，便要大力提高储蓄率a）实际增长率（G），由实际储蓄率（s）和实际资本—产量比率（v）决定，即：G=s/vb）有保证的增长率（Gw），又称合意增长率，是长期中理想的增长率，它由合意的储蓄率（sd）和合意的资本—产量比率（vd）决定，即：Gw=sd/vd，G=Gwc）自然增长率（Gn），长期中人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率，它由最适宜的储蓄率（sn）和合意的资本—产量比率（vn）决定，即：Gn=sn/vn,G=Gw=Gn●对哈罗德-多马模型的评价优点：简洁，政策含义鲜明缺点：①假定资本-产出比率是固定不变的；②没有考虑技术进步在经济增长中的作用；③过于强调储蓄和资本形成的作用，忽视了其他因素。●哈罗德-多马模型的意义第一，它将凯恩斯的理论动态化、长期化，并重点阐明了投资的双重作用，从而发展了凯恩斯理论，并奠定了现代经济增长理论的基础；第二，它说明了经济波动的原因和实现经济长期、稳定、均衡增长的条件，并将复杂的经济增长理论简单化、模型化，为人们研究经济增长问题提供了新的思路；第三，它强调了资本积累（表现为储蓄率或投资率）在经济增长中的重要作用；第四，它阐明了国家干预和实行调控在促进经济增长中的必要性，伪政府制定宏观经济政策及经济计划提供了理论依据。二、索洛模型20世纪50年代后期，索洛(R.Solow)等人在修正哈罗德—多马模型的基础上，根据柯布—道格拉斯生产函数提出了著名的“新古典增长模型”，即第二代增长理论。新古典经济增长模型认为——决定经济增长的因素是：资本的增加、劳动的增加和技术进步。经济长期实现均衡的条件是：储蓄全部转化为投资。经济长期稳定增长的条件是：经济增长率（△Y/Y）=资本存量增长率（△K/K）。前提假设1.总量生产函数为：Y＝F(K,L)该生产函数具有规模收益不变的特点，如果资本和劳动的投入量同时增加或缩小相同的倍数，产出也会增加或缩小相同的倍数。所以，该生产函数又可写为：y＝f(k)=F(k,l)它表示人均产出y只受人均资本投入量k的影响其中y＝Y/L，k＝K/Lf(k)＝F(k,1)二、索洛模型资本存量变动方程2.资本积累资本存量的变动＝投资－折旧●投资＝储蓄i＝s·f(k)则人均资本存量变动方程为：△k=s·f(k)–δk二、索洛模型δkys•f(k)Ok图3－1投资、折旧和稳态k*i*＝δk*E二、索洛模型稳态①当s·f(k)〉δk时，△k〉0，即人均资本量k增加，如图在k*点和E点左边；②当s·f(k)〈δk时，△k〈0，即人均资本量k减少，如图在k*点和E点右边；③当s·f(k)=δk时，△k=0，即人均资本量k不变，表示为k*，即当投资与折旧正好平衡，资本存量将不发生变化，这一资本存量水平被称为稳态水平。稳态代表了经济的长期均衡。●二、索洛模型储蓄率变化对经济的影响储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。●二、索洛模型δks2•f(k)k图3－2储蓄率变化的影响k2*i，δkOs1•f(k)k1*二、索洛模型黄金律稳态在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化，他们关心的是能够消费的产品和服务数量。有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为k**。即资本的边际产品量等于折旧率黄金律稳态的条件是:MPK＝δ●二、索洛模型图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk*Ok*f(k*)δk*k**c*二、索洛模型人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率n增长。人均资本的增量可以表示为：△k=s·f(k)–nk令△k=0，可解出均衡的人均资本存量，或称均衡的资本-劳动比率：k=k*当k=k*时，k的增长率为0，则K,L的增长率相等，均为n,Y的增长率也为n。即国民收入的增长率随劳动力的增长率变化。3.人口增长二、索洛模型人口增长的影响●（1）在稳态时，总资本量和总产量不变，按照n的速度增长。（2）有较高人口增长率的国家将由较低的人均国民收入水平和人均资本水平。（3）黄金律稳态的条件是：MPK＝δ＋n二、索洛模型图3－4人口增长的影响（δ＋n1）k（δ＋n2）ks•f(k)Okf(k)δkk2*k1*二、索洛模型4.技术进步引入技术进步以后，生产函数变为：Y＝F(K,AL)A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为λ，则人均资本存量水平为：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ）k二、索洛模型经济进人稳态以后，人均产出量以λ的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索洛模型的一个重要推断。技术进步对经济增长的影响●二、索洛模型变量符号增长率每单位效率劳动的资本量k=K/AL0每单位效率劳动的产量y=Y/AL=f(k)0工人人均产量Y/L=Ayλ总产量Y=AL•yn+λ表3-1有技术进步的索洛模型的稳态增长率总结：索洛模型基本公式：Y=F（K，L）其中：Y—总产量，K—资本，L—劳动力索罗模型考察了三种不同因素对经济增长的影响：1）资本积累：资本增量=投资–折旧结论：一是储蓄率是稳态（长期均衡）资本存量水平的一个决定性因素，高则资本存量和产出水平高；二是资本存量存在一种水平—“黄金率水平”（有最高消费水平的稳态），此时消费达到最大。2）人口增长：资本增量=投资-折旧-人口增长的影响结论：一是在有人口增长的稳态中，人均资本和人均产量不发生变化；二是人口增长将降低人均资本的稳态水平，进而减少人均产出水平；三是人口增加影响资本积累的黄金率水平。3）技术进步：资本增量=投资-折旧-人口增长的影响-技术进步的影响结论：一是技术进步将导致人均产量的持续增长；二是一旦经济进入稳态，人均产量的增长只决定于技术进步的速度。三、新增长理论20世纪80年代中期出现了新增长理论，其主要代表人物是罗默和卢卡斯，此外还有巴罗、斯克特等人。他们在对新古典增长模型重新思考的基础上，探讨了长期增长的可能前景。以“内生经济增长”为特征的“新增长理论”诞生了。三、新增长理论1.经济增长的内生机制干中学和知识外溢(阿罗)●人力资本（卢卡斯）●研究与开发(R&D)——技术变迁（罗默）●三、新增长理论2.简单的内生增长模型——AK模型AK生产函数●Y＝AK其中，A是反映生产技术水平的正常数，因为资本边际产出和平均产出都是正常数A，所以不存在要素报酬递减。三、新增长理论2.简单的内生增长模型——AK模型人均资本存量增长率公式●γk*=△k/k=s·f(k)/k-(δ+n)=sA-(δ+n)由于s、A、n、δ独立于k,所以只要sAsf(k)/k，该模型中所有的人均变量均以相同的速度增长。此时，任意人均资本存量都是AK模型的稳态三、新增长理论2.简单的内生增长模型——AK模型AK模型的结论●（1）AK模型是一个内生增长模型；（2）AK模型中的长期增长率取决于储蓄率、人口增长率和技术水平等。较高的储蓄率、较低的人口增长率和技术水平的提高都可以提高经济的长期增长率；（3）AK模型认为不存在不同经济趋向一致的趋势。第三节经济增长与波动、经济增长的阶段性一、增长与波动二、经济增长的阶段性一、增长与波动波动和阶段性是经济增长的两个伴随性特征。当我们从理论上对经济增长下定义时，实际上是指供给增长，即GNP潜值的增长，但GNP实际值是一个经济的实际总产量水平，不仅受制于潜在总供给水平，还受到总需求变化的影响。一、增长与波动长周期或经济长波则需要用供给能力的变动来解释（供给创造需求）。总需求是决定短周期(基钦周期)和中周期(朱格拉周期)