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第十章发展中国家的二元经济结构第一节刘易斯模型第二节二元经济理论的发展第三节二元结构与中国的经济发展制约“三农”问题的两个基本的矛盾：首要的是基本国情矛盾——人地关系高度紧张；其次是体制矛盾——城乡分割的二元社会经济结构矛盾。－－－温铁军（1996）第一节刘易斯模型一、劳动力无限供给条件下的经济发展二、现代部门对传统部门的影响三、对刘易斯模型的批评一、劳动力无限供给条件下的经济发展1.劳动力的无限供给2.资本主义部门与非资本主义部门3.工资水平4.经济发展的过程5.刘易斯模型的其他两种形态1.劳动力的无限供给采用弹性概念，劳动力无限供给可以概括为：如果资本家欲以现行工资招收更多的劳动力，争求职业者会大大超过需求，也就是说，劳动力供给在现行工资水平下有无限弹性。一、劳动力无限供给条件下的经济发展1.劳动力的无限供给刘易斯并不认为劳动力无限供给的假设是普遍适用的。他认为，这一假设对于英国和西北欧并不正确。它也不适用于非洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说，对埃及、印度或牙买加等国的经济来说，是一个适用的假设。一、劳动力无限供给条件下的经济发展2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门是经济中使用可再生产的(reproducible)资本，并由于这种使用而向资本家支付报酬的那一部分。一般情况下，资本的使用是由雇佣劳动力的资本家控制的，生产的目的是利润。一、劳动力无限供给条件下的经济发展2.资本主义部门与非资本主义部门非资本主义部门，即维持生计部门或称生存部门(subsistencesector)，是不使用可再生产资本的那一部分。这个部门的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业的小家庭耕作等。一、劳动力无限供给条件下的经济发展2.资本主义部门与非资本主义部门刘易斯指出，不应将资本主义生产等同于制造业。资本主义部门可能是工业，也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是农村或农业部门，虽然传统农业构成了这一部门的主体。一、劳动力无限供给条件下的经济发展资本主义部门的特点：主要由现代工业部门组成。资本家追求利润最大化，短期内受到劳动力和资本的边际收益递减规律的制约。资本家将获得的大部分利润用于储蓄和投资。工业部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。资本主义部门的就业水平和边际生产力由劳动的边际生产力和工资水平决定。非资本主义部门的特点：非资本主义部门主要由传统农业部门组成，在整个社会中占绝大部分，生产方式落后，劳动生产效率低下，技术进步处于停滞状态。生产的产品用于部门内部消费，生产投资非常少，不存在工资劳动力者，生产的目的仅仅是为了生存。人均收入维持在生存水平上，仅仅能保证人口的再生产（土地收益递减规律和马尔萨斯的人口规律）。存在大量的零值劳动力和不充分就业劳动力，这些隐蔽性失业劳动力（disguisedunemployment）成为现代工业部门的“劳动力储存库”（laborreservoir）扩大的资本主义部门所必须支付的工资取决于人们在这一部门以外所能赚得的收入。在二元经济结构下，资本主义部门的工资决定于生存部门的收入。3.工资水平一、劳动力无限供给条件下的经济发展资本主义工资与生存收入之间存在差额的原因：(1)资本主义部门生活费用比较高；(2)劳动力从熟悉的生存部门转移到资本主义部门这一陌生环境的心理费用；(3)工人在资本主义部门中的生产力水平可能较高；(4)资本主义部门中工会的力量也是一个原因。3.工资水平一、劳动力无限供给条件下的经济发展4.经济发展的过程刘易斯认为：“经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和投资占国民收入的4％或5％(甚至更少)的社会如何转变为自愿储蓄达到国民收入的12％或15％或更多的经济。这一问题之所以是中心问题，是因为经济发展的中心事实是快速的资本积累。”一、劳动力无限供给条件下的经济发展刘易斯的观点：经济发展的过程就是如何通过不断扩大现代工业部门，为传统部门的剩余劳动力提供就业机会。只有当传统部门的隐蔽性失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。经典的经济发展理论在传统农业部门不能发挥作用。4.经济发展的过程一、劳动力无限供给条件下的经济发展OQSWQ1Q2Q3Q4N1N2N3N4N图9-1经济发展的过程5.刘易斯模型的其他两种形态（两种改进）第二种假定：经济体是封闭的，资本主义部门和传统部门与外部世界都没有发生贸易资本主义部门和传统部门相互贸易，资本主义部门依赖于农业部门提供食物、原料和市场推论：在资本主义部门扩大的情况下，必然会增加这个部门对食物的需求，在供给一定的情况下，食物需求的增加会增加食物的价格，从而导致工资上涨要使农产品价格稳定，农业生产必须同步增长。一、劳动力无限供给条件下的经济发展5.刘易斯模型的其他两种形态第三种假定：经济体是开放的，资本主义部门和传统部门与外部世界发生贸易推论：资本主义部门可以从外部世界进口，从而免受本国传统部门农产品生产不足的影响，但过多的进口会降低资本的积累，从而放缓经济增长速度，或导致结构性通货膨胀。资本输出是另一途径，但输出资本将减少国内固定资本形成，从而减少对国内劳动力的需求。一、劳动力无限供给条件下的经济发展刘易斯模型所包含的主要内容所谓“无限的劳动力供给”即指劳动力供给曲线在既定工资水平下具有无限弹性。“既定工资”即是农业部门劳动力维持生活需要的最低收入水平。刘易斯拐点：即劳动力由过剩向短缺的转折点，此时劳动力供给不再是无限弹性。由于在既定工资水平上，劳动力的供给是无限的，工业部门在实际工资不变的情况下将所获得利润转化为再投资，将规模不断扩大直到将农村剩余劳动力全部吸收完毕，这个时候工资便出现了由水平运动到陡峭上升的转变。第二个拐点：两部门的边际产出相等时，单一经济状态的出现二元经济通向转折点的过程，实际上是资本积累（利润）和劳动量供给（人口增长速度）之间竞赛的过程通过这个过程现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭了传统部门，强迫传统部门转变为按照资本主义再生产规律经营的部门。当资本的供给赶上劳动力的供给之后，经济进入了第二个发展阶段，在这个世界中，所有的生产要素都是稀缺的，随着资本的积累，工资会不断上升。二、现代部门对传统部门的影响刘易斯于1954年发表了第一篇关于二元经济的论文，此后又发表文章对“无限的劳动力”做了进一步阐释。1979年他又发表了“再论二元经济”，讨论了现代部门对传统部门的影响等问题。刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，而每一种方式也可能会产生破坏性的影响。二、现代部门对传统部门的影响(1)就业；(2)分享物质设施；(3)现代部门的发展促进传统部门的观念和制度的现代化；(4)两个部门之间的贸易。三、对刘易斯模型的批评刘易斯的二元经济论提出后，在经济学界产生了很大影响。刘易斯也强调了资本积累和人口增长对发展中国家的经济发展的关键性影响，不过其把握了发展中国家的基本的结构特征，对发展中国的经济发展提供了经济增长提供了新的视角。他本人因此在1979年获得了诺贝尔经济学奖。但是刘易斯模型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一些批评。三、对刘易斯模型的批评对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：第一，劳动力的转移过程可能因要素分配份额的变化而突然中止。（如最低工资法）第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力。现实中工资水平不可能固定不变。三、对刘易斯模型的批评第三，许多人指出，农业劳动的边际生产力接近或等于零的观点很难令人接受。许多经验表明农业劳动的边际生产力是正数。第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余，但就业不一定随着这种投资而增加。（如机械化生产）三、对刘易斯模型的批评第五，现代部门工资商品完全自给，农业的落后和贫困不会成为经济增长的障碍，忽略了农业部门发展和整个经济的粮食供应问题。第六，刘易斯只注重现代部门的供给分析，认为劳动力无限供给的假设下，资本主义部门发展的唯一约束是储蓄，忽视了需求不足对经济增长的影响。第二节二元经济理论的发展一、费景汉—拉尼斯模型二、乔根森模型三、迈因特模型四、小结：几点一般性评论一、费景汉—拉尼斯模型费景汉—拉尼斯模型明确地将二元结构归结于传统农业与现代工业的并存(这与刘易斯有所不同)。按照他们的说法，从农业社会到二元经济再到成熟经济是一种重要的增长类型。二元经济的中心特征是庞大的农业部门与活跃而生气十足的工业部门的并存。一、费景汉—拉尼斯模型按照费景汉—拉尼斯模型，经济发展过程可分为三个阶段。第一阶段农业经济：与刘易斯模型没有区别。所有的经济活动都是建立在农业生产之上，传统农业在经济中占据压倒性地位。在这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于零，因而劳动力是无限供给的。农业部门的人均收入没有改变，工业部门的工资也保持不变。当这部分劳动力转移完毕，经济发展就进入了第二阶段。一、费景汉—拉尼斯模型第二阶段二元结构经济：巨大的传统部门和生机勃勃的现代工业部门非对称存在，资本在传统农业中投入很少，现代部门由追求利润的资本主义企业组成。两个部门在经济发展过程中相互作用，并都在经历技术的进步。经济的发展就是如何通过生产结构的改变消灭传统部门。工业部门所吸收的劳动力使一些劳动的边际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力的边际生产力大于零，当他们转移出去以后，农业总产量就会下降，经济中开始出现农产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸易条件变得有利于农业部门，工业部门的工资水平开始上升。一、费景汉—拉尼斯模型第三阶段成熟经济：是工业部门和传统部门抗争的结果，其特征是整个社会经济的商业化，所有的生产者都是追求利润最大化的资本主义经营者。当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。在这一阶段，经济已进入商业化过程，农业已开始资本主义化了，农业和工业中的工资水平都由其劳动力的边际生产力来决定，当农业部门劳动力的边际产量与工业部门相等时，经济就进入了新古典世界（一元世界）。一、费景汉—拉尼斯模型费景汉—拉尼斯模型意义：费景汉—拉尼斯模型的意义在于它强调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供工业部门所需要的劳动力，而且它还为工业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍。一、费景汉—拉尼斯模型费景汉—拉尼斯模型的不足：首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和原因做出说明，而这对农业落后原因的清楚认识有重要的政策含义。其次，和刘易斯模型一样，费景汉—拉尼斯模型假定在经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力为零，这与许多实证研究的结果不一致。第三，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动做出区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化所起的作用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。第四，没有考虑和分析发展中国家的城市失业问题和现代工业部门发展中来自有效需求不足方面的约束。二、乔根斯模型乔根森(D．W．Jorgenson)模型通常被认为是新古典主义增长理论在发展中国家的应用。乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，转变为农业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元经济分析的一个重要发展。乔根森模型与刘易斯—费景汉一拉尼斯模型相比，更强调农业的发展和技术进步。1NLeQta主要观点一个经济是陷入贫困的陷阱，还是进入持续增长状态，关键条件在于农业剩余是否存在和不断增加。一个持续发展的经济不仅依赖农业剩余的存在，而且依赖于工业部门的技术条件。工业部门技术进步越快，储蓄率越高，工业部门增长幅度就越大。评论否定了零值劳动和不变工资的假定，强调了农业剩余的关键性作用。没有考虑到农业部门发展过程中资本的作用。强调供给因素对经济发展的作用而忽视了需求因素的作用。忽视服务业（运输、金融、教育、营销、通信）对经济增长的重要作用。三、迈因特模型组织二元结构论：二元经济现象首先是一种不发达组织框架的产物