发展经济学第四讲：历史、预期与增长

第四讲历史、预期与发展周端明4.1引言索洛-斯旺模型预测了条件趋同的存在，但是，关于条件趋同的陈述往往依附于我们一般认为是外生的参数（如储蓄率等）这一假设，而不是基于一些更深刻的内在因素，后者通过影响投资率、技术进步率、甚或是人口增长率，从而在一个更广的框架下影响经济增长。而如果这些特点（如以个人偏好表达的社会态度）取决于一国发展的历史，或可能取决于其公民对其未来的预期，情况又会怎样？因此，在本讲我们将把以前当作外生的参数内生化。4.1引言因此（从经济增长的角度看），我们需要解释为什么投资率在不同国家会持续地表现出不同，或为什么给定的储蓄率会在不同背景下导致不同增长率。更广义地讲，我们对研究历史力量及人们的预期如何塑造一国或地区所表现出的总体经济模式有兴趣。但是，如果把各国经济增长与发展的区别归于文化、社会及历史力量等因素，那么，各国人们之间差别有这么大么？本讲主要研究历史和预期对经济增长的两个渠道：互补性和规模经济。4.2互补性4.2.1介绍：QWERTY案例：QWERTYandDvorakDavid,P.A.:’ClioandtheEconomicsofQWERTY’,AmericanEconomicReview,1985,75,332-337.LiebowitzandMargolis:键盘的寓言，载丹尼尔·史普博编：《经济学的著名寓言：市场失灵的神话》，世纪出版集团，上海人民出版社，2004年。4.2.1介绍：QWERTY互补性的关键在于你的回答取决于其他人的回答，即自我增强机制。最小有效规模。历史锁定。因此，即使有一更加有效率的技术也难以取代没有效率的技术。()ijRRa=4.2.1介绍：QWERTY4.2.1介绍：QWERTY互补性是外部效应的一种特殊形式，正是这种特殊导致多重均衡的出现。当外部性表现为一项行动的成本随采用者人数增长而上升时，不可能导致多重均衡或历史锁定现象，如拥挤现象。4.2.1介绍：QWERTY4.2.1介绍：QWERTY互补性的三方面内容：第一，可能由于互补性的存在，导致一个系统中存在“多重均衡”。第二，社会到底处于哪一个均衡取决于该社会的历史。第三，历史锁定只有当外部效应以互补性的方式出现时才会发生。4.2.2协作失灵很强的互补性可能会导致一种情况，即使经济陷入一个“低水平均衡陷阱”中，但同时却又另外一个更好的均衡无法达到。如果所有的当事人可以把他们的行动加以协调，是可能达到高水平的均衡的。根据这个观点，经济不发达是大规模协作失灵的结果，其中投资无法进行是因为其他互补性投资并未进行，而后者并未进行的原因恰恰是因为前者的缺乏！罗森斯坦—罗丹的制鞋厂的例子。4.2.2协作失灵思想来源：Rosenstein-Rodan:’ProblemsofIndustrializationofEasternandSoutheasternEurope’,EconomicJournal,1943,53,202-211;Murphy,ShleiferandVishny:’IndustrializationandtheBigPush’,JournalofPoliticalEconomy,1989,97,1003-1026;Matsuyama.:’IncreasingReturns,IndustrializationandIndeterminacyofEquilibrium’,QuarterlyJournalofEconomics,1991,106,617-650;Krugman,p.:’HistoryandExpectations’,QuarterlyJournalofEconomics,1991,106,651-667.Rodriguez-Clare,A.:’TheDivisionofLaborandEconomicDevelopment’,JournalofDevelopmentEconomics,1996,49,3-32.CicconeandMatsuyama:’Start-upCostsandPecuniaryExternalitiesasBarrierstoEconomicDevelopment’,JournalofDevelopmentEconomics,1996,49,33-59.BalandandFrancois:Innovation,MonopoliesandthePovertyTrap’,JournalofDevelopmentEconomics,1996,49,151-178.4.2.2协作失灵协作失灵导致罗森斯坦—罗丹的“大推进”的平衡发展战略。平衡发展战略的问题：1.如何获得大规模的投资资金？2.如何获取投资所需信息？3.根本的反对在于：合意的结果也是一个均衡。即如果能仔细并有选择地提供激励，我们可以部分（但不是全部！）依靠市场来纠正这种市场失灵的情况。必须平衡发展战略吗？4.2.3产业间联系与政策赫希曼的不平衡发展战略。Hirschman,A.O.:’TheStrategyofEconomicDevelopment’,NewHaven:YaleUniversityPress,1958.产业间联系：前向联系和后向联系。前向联系，即通过影响另一种产品供给的容易程度而发生的联系，如钢铁产业对铁路和造船业的作用和联系。后向联系，即通过增加对后者的产品需求而发生的作用，如钢铁产业对煤炭业的作用和联系。4.2.3产业间联系与政策如何选择关键部门？第一，一个给定部门的产业联系的数量显然是一个重要因素。第二，产业联系的数量并不是唯一，每个联系的强度也十分关键。相对于前向联系而言，后向联系更关键。第三，看一下每一个部门的“内在盈利性”也十分重要的。4.2.4历史和预期历史导致锁定，而预期使人们走出锁定！4.3报酬递增4.3.1介绍如果生产规模的扩大能够降低单位生产成本，一项生产活动就表现出规模报酬递增，或者说各种生产投入同比例上升将导致产出的更高比例上升。斯密定理YoungAllyn(1928)：“报酬递增与经济进步”一文讨论了规模经济在经济发展过程中所扮演的重要角色。4.3.1介绍“在概述亚当·斯密原理的这些变化时，必须强调以下三点：首先，通过观察个别产业和个别企业的规模变化效应，是弄不清楚报酬递增机制的，因为，产业的不断分工和专业化是报酬递增得以实现过程中一个基本组成部分。必须把产业经营看作是相互联系的整体。其次，报酬递增取决于劳动分工的发展，现代形式的劳动分工的主要经济，是以迂回或间接方式使用劳动所取得的经济。第三，劳动分工取决于市场规模，而市场规模又取决于劳动分工。经济进步的可能性就存在于上述条件中，人们除了从获取新知识取得进步外，也有取得这种经济进步的可能性，不论他们所追求的是经济利益或非经济的利益。”4.3.1介绍他的观点包括两方面内容：（1）从规模经济中获得回报的能力取决于该产品现有市场规模。（2）更微妙的一点是，市场规模本身有取决于利用规模经济、增加生产并向雇员支付报酬的能力。4.3.2规模经济与进入市场案例：进口汽车与本国汽车4.3.2规模经济与进入市场有效的项目难以实施？三个原因：（1）生产中存在规模经济（2）信用市场的缺失或不完善（3）消费者的转移较慢4.3.3规模经济与市场规模：互动案例：发展中国家建筑业与“迂回”生产两个均衡：良性循环与恶性循环总之，值得注意的是互补性和规模经济之间的对比。规模经济意味着更大的生产规模会使该组织的单位成本降低，而以互补性方式表现出来的正外部性则对其他的经济当事人有好处。从这个意义上讲，互补性可以认为是社会层次的规模经济。4.4历史的其他作用社会准则（1）制度与经济发展，而社会准则就是非正式制度（2）非正式制度或社会准则的演变时非常缓慢的（3）社会准则所起得作用和外部效应为基础的多重均衡是完全相容的。如遵守交通规则等。4.4历史的其他作用现状最后，历史还通过建立现状而发挥作用，现状又往往决定能否执行一项新政策。因为：1．一项新政策既有受益者又有受损者；2．向受损者支付补偿的承诺也许并不可信或无法实施。（时间的动态不一致性！）即使可以由受益者向受损者补偿，问题是：（1）估价问题（2）受损者和受益者（3）时间一致性