单位网络安全自查报告

网络安全自查报告本次信息安全检查内容主要包括信息系统基本情况、安全管理情况、安全技术防护情况、信息安全应急工作情况、信息安全教育培训情况、安全保密情况、安全问题整改情况等七个方面。（一）信息系统的基本情况至今为止，我所建立了局域网和外网网站。局域网部署了办公自动化系统和“三率”调查的业务系统和正准备投入使用的财务预算执行管理系统；外部网站有单位门户网站和国家工程中心网站。单位目前有物理服务器11台，其中局统一配备的6台，单位自行购置5台。有台式计算机144台，笔记本电脑107台。有保密计算机的业务处室，保密计算机由处室内部管理，不允许接入网络。局域网划分为内外网服务器区、并按楼层划分了Vlan,通过在核心交换机上做路由，使本单位通过地调局专线接入局视频会议、IP电话和地调局业务网、地质图书馆。目前局域网因部分设备已达使用年限，再加上突发断电故障、周边施工建设造成机房很难保持洁净，近几年个别设备时有故障，经过临时维修或者替换新设备，目前基本满足日常性工作需求，由于大多是服务设备，网络安全设备投入很少，要加大网络安全，必须后续陆续投入一些安全产品才能做到安全无死角。（二）信息安全工作情况本单位信息安全遵循“上网不涉密、涉密不上网”原则。门户网站的消息发布由地调处指定专人负责，所发信息经领导审核同意才能发布。内部网站各个栏目分别由所属部门的负责人或指定人员实名发布，采用动态口令卡验证才能访问。涉密计算机和存储介质有专门台帐详细记录其使用情况，不允许涉密设备与非涉密设备交叉使用。各信息系统的数据库都制定了完善的备份计划：公文系统和信息发布系统等各数据系统采用同步备份方式自动备份。所内设有由所领导带头的安全检查班子，网络安全检查也属于其检查范围，基本保证每年至少一检，检查发现问题，必须改正到位。（三）信息安全自查工作组织开展情况本单位高度重视信息安全保密工作，定期组织相关人员对信息安全工作进行检查。本单位7月份对信息安全保密情况进行了全面的检查。检查范围包括：机房水电设施设备安全隐患、局域网全部信息设备硬件状况、各软件系统运行状况、备份计划执行情况、涉密和非涉密计算机的使用情况等。本次信息检查结果：局域网各网络设备（路由器、交换机、服务器）运行正常，部分设备由于环境问题发热比较严重，防火墙、应用服务器安全策略符合单位安全要求；备份计划执行到位，重要数据都得到有效备份；涉密计算机都由专人保管并建立了使用登记制度，且禁止连接网络，个别个人计算机有使用通过网络下载的涉嫌涉密资料的痕迹。（四）自查发现的主要问题和面临的威胁分析本次安全检查未发现明显安全问题，但存在服务器位于同一地点，如发生大的灾难事故，备份数据可能会一起丢失。缺少网络安全设备，目前做到高度安全比较难，所内网络行为管理设备已在采购中，预计今年能使用上，到时将能对各设备运行状况和记录进行直观查看和分析。（五）改进措施与整改效果对于本次安全检查所发现面临的安全威胁，要通过增加冗余的设备和购买相关安全设备来保障，同时，提高大家的安全意思、计算机使用水平等，将是我们下一步工作的重点。（六）关于加强信息安全工作的意见和建议信息化安全工作需要根据各单位的实际需求，具体情况具体对待。就本单位来说，需要增加网络安全软硬件设备的固定投入（比如：VPN、隔离网闸等防攻击、防篡改、防瘫痪、防泄密设备），培养非计算机专业人员的安全意思和提高常规网络安全知识。附件2网络安全情况调查表一、单位基本情况单位名称XXXXXX研究所分管网络安全工作的领导（本单位正/副职领导）①姓名：XXX②职务：所长网络安全管理机构（如办公室）①名称：办公室②负责人：XXXX职务：办公室主任③联系人：孙建军电话：0XX1-XXXXXX1网络安全专职工作处室（如网络安全室）①名称：信息标准室②负责人：XXX电话：XXX1-XXXXX1网络安全联络员①联络员：XXX电话：XXX71-XXXXXX6二、信息系统基本情况信息系统情况①信息系统总数：4个②网络连接情况可以通过互联网访问的系统数量：2个不能通过互联网访问的系统数量：2个③面向社会公众提供服务的系统数量：0个④定级备案的系统数量：0个⑤完成安全测评的系统数量：0个本年度开展完成安全测评的系统数量：0个⑥完成安全建设整改的系统数量：0个互联网接入情况互联网网口总数：2个□接入中国联通接入口数量：1个接入宽带：60MB■接入中国电信接入口数量：个接入宽带：MB■其他：地调局专线接入口数量：1个接入宽带：10MB系统定级情况第一级：0个第二级：0个第三级：0个第四级：0个第五级：0个未（拟）定级：4个三、网络安全日常管理情况-6-人员管理①岗位网络安全责任制度：■已建立□未建立②重点岗位人员安全保密协议：■全部签订□部分签订□均未签订③人员离岗离职安全管理规定：■已制定□未制定④外部人员访问机房等重要区域审批制度：■已建立□未建立资产管理①资产管理制度：■已建立□未建立②设备维修维护和报废管理：■已建立管理制度，且记录完整□已建立管理制度，但记录不完整□未建立管理制度四、网络安全防护情况网络边界安全防护①网络安全防护设备部署（可多选）：■防火墙□入侵检测设备□安全审计设备□防病毒网关□抗拒绝服务攻击设备□其它：②设备安全策略配置：□使用默认配置■根据需要配置③网络访问日志：■留存日志□未留存日志无线网络安全防护①本单位使用无线路由器数量：10个②无线路由器用途：■访问互联网：10个□访问业务/办公网络：个③安全防护策略（可多选）：□采取身份鉴别措施□采取地址过滤措施□为设置安全防护策略④无线路由器使用默认管理地址情况：□存在□不存在⑤信息发布管理：■已建立审核制度，且记录完整□已建立审核制度，但记录不完整□未建立审核制度⑥运维方式：□自行运维□委托第三方运维第三方运维公司名称：-7-门户网站安全防护①门户网站域名：②门户网站IP地址：XXX.XXX.XX.XX③网页防篡改措施：■采用□未采用④漏洞扫描：□定期，周期■不定期□未进行⑤信息发布管理：■已建立审核制度，且记录完整□已建立审核制度，但记录不完整□未建立审核制度⑥运维方式：■自行运维□委托第三方运维第三方运维公司名称：电子邮件安全防护①建设方式：□自行建设□使用第三方服务邮件服务提供商：②账户数量：个③邮箱注册：□须经审批□任意注册④口令管理：□使用技术措施控制口令强度□没有采取技术措施控制口令强度终端计算机安全防护①管理方式：□集中统一管理（可多选）□规范软硬件安装□统一补丁升级□统一病毒防护□统一安全审计□对移动存储介质接入实施控制■分散管理②接入互联网安全控制措施：■有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）□无控制措施③接入办公系统安全控制措施■有控制措施（如实名接入、绑定计算机IP和MAC地址等）□无控制措施移动存储介质安全防护①安全管理方式：□集中管理，统一登记、配发、收回、维修、报废、销毁■未采取集中管理方式②电子信息保护：□已配备信息消除和销毁设备■未配备信息消除和销毁设备五、网络安全应急工作情况应急预案□已制定本年度修订情况：□修订□未修订■未制定-8-应急演练□本年度已开展，演练时间：■本年度未开展灾难备份①数据备份：■采取备份措施，备份周期：□实时，■日，□周，□月，□不定期□未采取备份措施数据备份地点：本地备份②系统备份：采取实时备份措施的系统数量：0个未采取系统备份措施的系统数量：0个系统备份地点：本地备份应急技术队伍■部门所属单位□外部专业机构□无六、网络安全教育培训情况培训次数本年度开展网络安全教育培训的次数：0次培训人数本年度参加网络安全教育培训的人数：0人占本单位总人数的比例：0％专业培训本年度网络安全管理和技术人员参加专业培训的人数：0人七、信息技术产品使用情况服务器①总台数：11台②品牌情况：国内品牌台数：0台，其中，使用国产CPU的台数：0台国外品牌台数：10台③操作系统情况：使用国产操作系统的台数：0台使用国外操作系统的台数：11台终端计算机（含笔记本）①总台数：248台②品牌情况：国内品牌台数：234台，其中，使用国产CPU的台数：0台国外品牌台数：17台③操作系统情况：使用国产操作系统的台数：0台使用国外操作系统的台数：251台其中，使用WindowsXP的台数：210台④安装国产字处理软件的终端计算机台数：0台⑤安装国产防病毒软件的终端计算机台数：241台-9-路由器①总台数：1台②品牌情况：国内品牌台数：0台国外品牌台数：1台交换机①总台数：8台②品牌情况：国内品牌台数：0台国外品牌台数：8台存储设备①总台数：0台②品牌情况：国内品牌台数：0台国外品牌台数：0台数据库管理系统①总套数：2套②品牌情况：国内品牌套数：0套国外品牌套数：2套邮件系统总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个负载均衡设备总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个防火墙总数：1个品牌：天融信数量：1个品牌：数量：个入侵检测设备（入侵防御）总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个安全审计设备总数：0个品牌：数量：个品牌：数量：个八、网络安全经费预算投入情况经费预算本年度网络安全经费预算额：6万元经费投入上一年度网络安全经费实际投入额：3.2万元九、本年度技术检测及网络安全事件情况-10-技术检测情况渗透测试进行渗透测试的系统数量：15个其中，可以成功控制的系统数量：0个恶意代码检测①进行病毒木马等恶意代码检测的服务器台数：11个其中，存在恶意代码的服务器台数：0个②进行病毒木马等恶意代码检测的终端计算机台数：143个其中，存在恶意代码的终端计算机台数：1个安全漏洞检测结果①进行漏洞扫描的服务器台数：11个其中，存在高风险漏洞的服务器台数：0个②进行漏洞扫描的终端计算机台数：143个其中，存在高风险漏洞的终端计算机台数：1个网络安全事件情况门户网站受攻击情况安全防护设备检测到的门户网站受攻击次数：0个网页被篡改情况门户网站网页篡改（含内嵌恶意代码）次数：0个十、信息技术外包服务机构情况（包括参与技术检测的外部专业机构）外包服务机构1机构名称无机构性质□国有单位□民营企业□外资企业服务内容□系统集成□系统运维□风险评估□安全检测□安全加固□应急支持□数据存储□灾难备份□其他：网络安全保密协议□已签订□未签订网络安全管理体系认证情况□已通过认证认证机构：□未通过认证外包服务机机构名称无-11-构2机构性质□国有单位□民营企业□外资企业服务内容□系统集成□系统运维□风险评估□安全检测□安全加固□应急支持□数据存储□灾难备份□其他：网络安全保密协议□已签订□未签订网络安全管理体系认证情况□已通过认证认证机构：□未通过认证（如有2个以上外包机构，每个机构均应填写）-12-附件2网络安全管理工作自评估表评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（V×P）网络安全组织管理网络安全主管领导明确一名主管领导负责本部门网络安全工作（主管领导应为本部门正职或副职领导）。3定性已明确，本年度就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P=1；已明确，本年度未就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P=0.5；尚未明确，P=0。3网络安全管理机构指定一个机构具体承担网络安全管理工作（管理机构应为本部门二级机构）。2定性已指定，并以正式文件等形式明确其职责，P=1；未指定，P=0。2-13-评估指标评价要素评价标准权重（V）指标属性量化方法（P为量化值）评估得分（V×P）网络安全员各内设机构指定一名专职或兼职网络安全员。2定量P=指定网络安全员的内设机构数量与内设机构总数的比率。1网络安全日常管理规章制度制度完整性建立网络安全管理制度体系，涵盖人员管理、资产管理、采购管理、外包管理、教育培训等方面。3定性制度完整，P=1；制度不完整，P=0.5；无制度，P=0。3制度发布安全管理制度以正式文件等形式发布。2定性符合，P=1；不符合，P=0。2人员管理重点岗位人员签订安全保密协议重点岗位人员（系统管理员、网络管理员、网络安全员等）签订网络安