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12010导论一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。×2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。√3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。√二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_C___。A支出B储蓄C投资D消费2．直接投融资的中介机构是__D____。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B_______范畴。A实物活动B信用活动C社会活动D产业活动三、多项选择题1．投资的特点有_ABCD______。A是现在投入一定价值量的经济活动B具有时间性C目的在于得到报酬D具有风险性2．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ABCD___促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置四、名词解释1．证券投资第1章证券投资要素一、判断题1．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动。×2．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。√3．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。×4．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本。√5.优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。×6．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。×7．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。×8．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。×9．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。√10．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。×二、单项选择题1．有价证券所代表的经济权利是__D____。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权2．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是_B_____。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务22010C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务3．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是__A____。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息4．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_A_____。AA股BN股CS股DH股5．通常信用度高并被称为“金边债券”的是_A_____。A国债B市政债券C金融债券D公司债券6．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是_C_____。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券7．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。AA托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人8．以下不属于封闭型投资基金特点的是__C____。A有明确的存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易9．以下属于证券经营机构传统业务的是_A_____。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金10．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备_B____。A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司三、多项选择题1．参加证券投资的金融机构主要有：_ABCD_____。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金2．根据证券所体现的经济性质，可分为__BCD____。A股票B货物证券C货币证券D资本证券3．股票的特征表现在_ABD_____。A期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性D报酬上的剩余性4．按股东的权益分类，股票可分为_ABCD_____。A普通股票B优先股票C后配股D混合股5．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：_ABCD_____。A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权6．股份公司股息分配应遵循的原则是_ABCD_____。A同股同利原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则7．我国的股票按投资主体分为_ABCD_____。A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：ABCD8．债券的特点是具有__ABCD____。A期限性B安全性C收益性D流动性9．证券投资基金在证券市场上是_ABCD_____。A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具3201010．证券承销方式可分为_ABC_____。A承购包销B代销C助销D招标发售四、名词解释股票、债券、证券投资基金五、简答题1．公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？第2章证券市场的运行与管理一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。√2．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。√3．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。√4．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。√5．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。√6．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。7．我国证券市场实行以法律监管为主，政府监管为补充的监管体系。×8．发行上市的股票必然是交易上市的股票。×二、单项选择题1．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是___D___。A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行2．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_A_____。A有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行3．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_C______。A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息4．以下关于证券上市的表述不正确的是___A____。A发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司规范治理结构C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险5．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_B_____。A5％B10％C15％D20％6．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是__B_____。A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场7．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_A______。A美国B日本C英国D荷兰三、多项选择题1．证券发行按有无发行中介可分为_CD_____。42010A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行2．新股发行定价的估值方法有_AB_____。A贴现现金流量法B可比公司分析法C一般询价法D累计投标询价法3．按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为__ABC____。A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行4．公司发行债券的主要目的有_ABCD_____。A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C降低筹资风险D维持对公司的控制5．影响债券发行总额的因素主要有__ABCD____等。A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力6．证券交易所的主要交易原则有_CD_____。A客户优先B数量优先C价格优先D时间优先7．场外交易市场的特征是_ABCD_____。A分散、无固定场所B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松8．NASDAQ市场的特征是__ABCD_。A报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低9．证券市场监管的目标在于___ABCD_。A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序10．各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为_ABC_____。A法定机构监管模式B政府监管模式C自律模式D行业协会监管模式11．证券交易所对证券市场的监管包括_ABC_____。A对证券交易活动的监管B对会员的监管C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管四、名词解释1．证券发行市场2．证券流通市场五、简答题1．证券交易所有哪些特征？2．简要说明公积金转增与红利增资的区别与联系。第3章证券交易程序和方式52010一、判断题1．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。√2．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。×3．保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。√4．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。√5．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。√6．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。×7．.股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。√8．期权的卖方以取得期权费为代价出售权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。√二、单项选择题1．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是_A_____。A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式2．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会__C____。A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模3．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是__C____。A所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率C所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D所借证券买回时的市场价值×法定保证金率4．金融期货真正的交易对象是__D____。A股票B债券C基金D期货合约5．套期保值者参与期货交易的目的是__B____。A在期货市场上赚取盈利B转移价格风险C增加资产流动性D避税6．从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上__C____。A期货交易的手续费B消费税C特定交割期的持有成本D运输费7．在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过__B____来结束交易。A投机B对冲C交收D主动放弃8．以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有_D_。A中长期商业银行票据B商业银行定期存款证C中长期市政债券D短期国库券9．股票价格指数期货是以__B____为“商品”的期货合约。A股票价格B股票价格指数C商品价格指数D通货膨胀指数10．期权交易是对__D____的买卖。A期货合约B股票价格指数C某一现实金融资产D一定期限内的选择权11．期权的买方只能在期权合约有效期的最后一天执行的期权，称为___B___。62010A美式期权B欧式期权C亚式期权D中式期权14．看涨期权买方购买基础金融工具的最高价格是__B____。A协议价减去期权费B协议价加上期权费C协议价D基础金融工具的市场价格12．期权交易可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，交易者可通过__B____的办法将一部分风险转嫁出去。A保证金买空和买入看涨期权B保证金买空和买入看跌期权C保证金卖空和卖出看涨期权D保证金卖空和买入看跌期权三、多项选择题1．证券交易方式