变更管理制度

1变更管理制度（试行）（WHNYLM/ZD-092-2015）第一章总则第一条为规范工艺及设备的变更管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及《2015年能源煤化工板块制度》中工艺及设备变更管理制度等相关要求，制定本制度。第二条本制度规定了所有活动、产品、服务范围内有关设施、工艺过程等变更的控制管理。第三条本制度适用于选煤厂、焦化厂以及发电厂等生产单位（以下简称各单位）。第二章组织管理与职责第四条生产技术、设备部门负责设备设施的变更及工艺变更引起的风险管理；人力资源部门负责人员变更的控制管理。各单位负责本单位范围内相关的工艺、设施、过程等变更进行有效的控制。（一）组织机构组长：董事长党委书记总经理副组长：分管副总经理成员单位：生产技术部、安健环部、机电动力部、经营部、供销部、2党群工作部、选煤厂、电厂、焦化厂（二）职责1．组长是I类变更最终确认与审核人；2．副组长是II类变更管理的最终确认与审核人；3．各成员单位负责各分管业务范围内发生的变更管理生产技术部是变更管理的主管部门。负责生产工艺的变更及变更引起的风险管理；负责组织相关部门对职能部室、生产单位发生的各项变更进行评价。安健环部负责安全环保措施变更及变更引起的风险管理；机电动力部负责设备、设施的变更及变更引起的风险管理；经营管理部负责组织机构、主管人员的变更及变更引起的风险管理;各部门负责本部门业务范围内变更及变更引起的风险管理。各厂负责提出工艺变更意见并制定变更后可能出现的突发问题的针对性措施；在工艺变更后进行跟踪观察。第三章变更程序第五条为了对变更实施有效管理和控制，将可能发生的变更分为管理变更、设备设施变更、工艺技术变更三类。（一）管理变更1.组织机构、人员及其职责的变更（包括临时替、顶岗）；2.法律、法规及技术标准的变更；3.工作程序的变更；4.文件的变更。3其中法律、法规及技术标准的变更管理执行《法律法规和其他要求管理制度》。人员岗位变更严格按照《人力资源控制程序》执行。文件和工作程序的变更执行《体系文件控制管理制度》执行。（二）设备设施变更1.新设施的建设。2.现有设施的改造导致设施或设备的设计、结构支持、布局和配置的变化。3.设备维修后改变了设备性能。4.安全防护设施、连锁装置的变更。5.电力、动力、管线、照明的变更。6．设备设施重大改动为I类（如设备、设施的工程建设、技术改造和配置的变化等）；7．主要设备性能指标的改变为II类，（如引起主要设备性能指标改变操作、单台主要设备的更换等）；8．辅助设备、设施变动为III类，（如电力、动力、管线、照明、警示设备的变更、公共工程变动等、连锁装置停、投等）。（三）生产工艺变更1.工艺条件、工艺流程的变更。2.操作规程、工艺设备的重大改变。3.工艺技术参数的超规程变更。4.工艺技术的提高改进变更。5.其他对工艺有重要影响的变更。6．变更会引起产品质量、产量发生重大改变的为I类（如采用新建、4改建、扩建项目引起的工艺技术变更；工艺条件、工艺流程的重大改变；操作规程、工艺设备的重大改变等）；7．变更可能对的生产安全和产品产质、量有影响的为II类（如对各项工艺控制参数调整、装卸设备、管线、采用新生产方法等、工艺技术参数的规程变更、工艺技术的提高改进变更、生产主体原料、辅助原料、添加辅助药剂等主辅料进行种类、用量、方式、添加条件等；）；8．一般不对生产、安全和产品产、质量有较大影响的为III类（如配煤、调整配煤比等），此类变更填写变更申请表即可，不需进行变更评价。（四）不属于变更范围内的情况有1.设备的检修和维护；2.更换同一型号的设备、管线、配件；3.清扫容器、管线或其它设备；4.设备、设施防腐保温处理；5.修理或重新校验的仪器、仪表；6.工艺参数在控制指标范围内的调整。第六条变更人员的分类（一）变更申请人：指提出变更申请的人员,接受过变更管理基本内容培训的人员可作为申请人。（二）变更责任人：变更责任人应具有相应的知识和技能以识别与计划中的任务、设备有关的所有潜在风险。变更责任人应负责变更计划的实施和完成,变更责任人与申请人可为同一人。（三）变更批准人：批准人负责最后审批，负责确保审批用的文件准备妥当，确认并指出所有与计划任务有关的风险，落实所有相应的防范措5施。此外，批准人必须考虑变更成本。对不同的风险的变更申请，由不同级别的变更批准人批准。对于低风险的变更，所属单位主管技术、设备管理人员为变更批准人。（四）变更执行人：执行人是被委任完成与变更相关的各任务项的人员或变更实施的工作小组的负责人，他必须确保与变更相关的各任务项的实施，完全符合变更计划的要求。第七条变更的申请审批。批准人同意变更申请，应在变更申请表上签名，并责成申请人通知所有受变更影响的部门；批准人不同意变更的申请，应将变更申请表退回申请人，并附上相应的反馈意见；变更审批权限I类变更应由提出变更申请的单位正职（副职或者有授权的人员）同意，再由相关部门审核，公司领导分管批准，公司董事长、总经理或党委书记审批。II类变更应由提出变更申请的单位正职（副职或者有授权的人员）同意，再由主管部门审核，公司分管领导签字审批。III类变更应由提出变更申请的单位正职（副职或者有授权的人员）批准，再由以纸质方式报主管部门备案。第八条主管部门接到变更申请后，对变更项目组织审核。(一)工艺流程、生产方案的变更、装置工艺控制参数的修订、工艺联锁投用与摘除、产品及三剂变化等变更、工艺技术改造项目，由生产技术部组织审核，II及以上变更报公司相关领导批准。（二）生产原料变更、公用工程中水、电、汽、风的变更，由生产技6术部组织评审，II及以上变更报公司相关领导批准。（三）设备设施的更新、改造；设备材料的代用；新增加或临时增加的管线、设备、容器或储罐；设备保护联锁的投用与摘除、设备操作规程的修订等变更，由设备部门组织审核，II及以上变更报公司相关领导批准。（四）安全健康环保设施、文件的变更，安措环措和技改项目，由安全主管部门组织审核，II及以上变更报公司相关领导批准。（五）人员的变更由经营部组织审核，组织结构和职责的变更由经营部组织审核，II及以上变更报公司相关领导批准。（六）新、改、扩建项目的变更，由生产技术部负责组织审核，II及以上变更报公司相关领导批准。第九条变更实施和过程控制。（一）申请单位在申请表审批后，应组织相关人员执行变更。对于延期变更的申请，应得到原批准人的书面批准。若原批准人发现此时的变更条件已发生变化，应要求重新申请变更。（二）新建、改造等建设项目涉及变更，生产技术部向设计单位下达设计任务委托书；涉及安全卫生、环境保护设施、消防设施由安健环部门审查签字。（三）变更项目所在车间接到变更项目实施计划或变更通知单后，对实施过程进行危险源和环境因素识别、评价，必要时制定变更项目实施方案和应急预案，并报变更项目主管部门审批。（四）变更项目主管部门及相关部门安排专业人员，进行实施过程的现场监督，如在实施中出现变更需经变更项目主管部门审查。如出现异常紧急情况，按照应急预案进行处理。7第十条变更验收（一）变更实施完结，应由变更项目主管部门组织由相关部门和变更提出部门对变更的实施情况进行验收。验收的内容应包括变更的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响。（二）验收后应对变更的实施作出评价，以确定变更是否符合要求。对不符合要求的变更则应找出原因，提出改进方案，再次实施变更，完成后组织复审，并填写变更评价表。（三）验收合格的变更项目，修订相应文件，更新信息、建立档案，纳入正常管理范围进行管理。（四）变更执行后，责任单位评价变更效果，变更达到预期的目标，可对工艺卡片、操规、作业指导卡及相关制度进行修订。在变更后由批准该项变更的《变更申请表》中涉及的单位或职能部室、相关领导跟踪变更后情况一个月以上。II类变更，在变更后由批准该项变更的《变更申请表》中涉及的单位或职能部室、相关领导跟踪变更后情况一个月以上。III类变更，在变更后由批准该项变更的《变更申请表》中涉及的单位相关人员，跟踪变更后情况一个生产周期以上。第十一条培训变更运行前（不含III类变更），应对变更影响或涉及的如下人员进行培训。培训内容包括变更的目的、作用、变更内容，变更中可能出现的风险以及同类事故案例。变更涉及人员包括：1．在变更所在区域的人员如维修人员、操作人员等；2．变更管理涉及的人员如设备管理人员、培训人员等；3．相关组织管理人员；84．外来人员；5．其他。为了有效的完成变更，应明确变更过程中所需信息资料，变更所属区域应建立变更工作文件、记录，一边做好变更过程中的信息和沟通。第十二条资料管理。（一）验收报告或验收记录由变更项目主管部门存档。（二）变更项目主管部门应根据变更后的情况及时组织修订相关文件，并将新的文件及时发放至有关部门和人员手中。第四章检查与考核第十三条各单位根据本制度要求，落实相关工作。第十四条职能部室负责依据本制度对职能范围内的变更进行监督检查。发现有违反本制度规定的情形，一次罚款1000元。第五章附则第十五条本制度公司生产技术部负责解释。第十六条本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：1．WHNYLM/ZD-092-JL01变更申请表2．WHNYLM/ZD-092-JL02变更评价表3.工艺变更流程图9变更申请表编号：WHNYLM/ZD-092-JL01变更申请单位变更申请人变更责任人申请时间变更所属分类生产单位负责人签字变更的理由：变更内容及可能的风险：变更方案及预防措施：主管部门审核意见：审核人：年月日安健环部审核意见：审核人：年月日分管领导审批意见：审批人：年月日主管领导审批意见：审批人：年月日10变更评价表编号：WHNYLM/ZD-092-JL02变更名称变更评价人评价时间变更完成情况变更的过程评价：变更的总结效果评价：变更所属单位负责人确认：审批人：年月日11工艺变更流程图不同意不同意不同意不同意II类变更III类变更变更结束本单位同意确定变更类型I类变更明确变更内容提出变更申请开始重新执行变更管理程序重新执行变更管理程序III类变更，需给相关部门纸质备案不同意职能部门审核同意分管领导批准II类变更同意公司领导审批同意申请单位执行变更生产部组织变更评价相关人员跟踪变更