国家重点基础研究发展计划(973计划)

国家重点基础研究发展计划（973计划）科学技术部基础研究司一、973计划介绍二、973计划项目组织实施的程序三、973计划的管理特点四、973计划实施效果和经验五、申报973计划项目需要注意的问题1997年3月2日，李鹏、李岚清、宋健等领导同志参加全国政协八届五次会议的科技和科协组联席会议，李鹏同志在听取了数位政协代表的发言后，提出了要制定国家重点基础研究发展规划的意见。同年6月，国家科技领导小组第三次会议决定实施国家重点基础研究发展规划。因提出于97年3月，简称973计划。一、973计划介绍一、973计划介绍为什么要实施973计划？21世纪初是我国现代化建设的关键时期，我国经济和社会持续高速发展中许多重大问题，都迫切需要通过基础研究从深层次上探求解决办法。我国基础研究已有相当的基础和较强的实力，有可能为日益增长的国家需求提供重要的科学支撑和方法手段。90年代，世界各国纷纷调整科技发展战略，要求基础研究更多地服务于国家目标。面临以知识为基础的国际竞争，对国家来说实质上是知识的生产、传播、扩散及利用能力的竞争。当代知识生产的一个重要特点是基础研究和应用基础研究、科学和技术相互交叉综合。因此要在加强当代基础研究发展的一些新特点和趋势上下功夫。一、973计划介绍激烈的国际竞争要求我们具有强大的科技创新能力，通过原始创新，掌握我国科技发展的主动权；我国是一个发展中大国，不可能在基础研究各个方面投入很大，只能选择重点领域，逐步加强。一、973计划介绍一、973计划介绍定位973计划是具有明确国家目标、对国家的发展和科学技术的进步具有全局性和带动性、需要国家大力组织和开展的基础研究发展计划。一、973计划介绍目标和任务解决我国经济、社会和科技自身发展中的重大关键科学问题，力争在重大科学前沿取得突破，攀登科学高峰，培养和锻炼一支优秀的基础研究队伍，形成一批高水平的研究基地，提升我国原始性创新能力。一、973计划介绍重点支持范围重要领域：农业能源信息资源与环境人口与健康材料综合交叉和重要科学前沿一、973计划介绍指导思想和原则统观全局、突出重点；有所为，有所不为择需、择重、择优公开、公平、公正以人为本鼓励学科交叉，推动合作交流政府决策与专家咨询相结合的机制一、973计划介绍管理制度立项评审制度课题制专家咨询制度重大事项报告制度年度报告制度重大成果报告制度中期评估制度公示制度结题验收制度回避制度数据汇交制度保密制度一、973计划介绍相关管理主体及职责科学技术部项目依托部门973计划专家顾问组973计划领域专家咨询组项目（课题）承担单位项目首席科学家项目秘书或项目管理办公室一、973计划介绍相关管理主体及职责科学技术部：制定国家重点基础研究发展规划制定管理办法及有关规章制度编制973计划年度计划，发布申报指南，受理项目申报负责973计划立项、评审、评估、验收等管理工作负责973计划专家顾问组、领域专家咨询组的组建、聘任和管理工作一、973计划介绍相关管理主体及职责项目依托部门：督促项目实施，协助处理项目执行过程中出现的问题；负责项目研究成果的鉴定，促进成果的转化和应用；行使科技部委托的其他管理职能。一、973计划介绍相关管理主体及职责项目（课题）承担单位：依据承诺，提供项目（课题）实施的条件保障；监督项目（课题）经费的使用；负责项目（课题）执行过程中形成的固定资产和研究成果的管理。一、973计划介绍相关管理主体及职责973计划专家顾问组：对国家重点基础研究发展规划提出咨询意见和建议对973计划组织实施中的重大问题提出咨询意见和建议受科技部委托主持立项综合评审和结题验收工作承担科技部委托的其他相关工作一、973计划介绍相关管理主体及职责领域专家咨询组：跟踪了解本领域项目执行情况，定期向科技部提出咨询工作报告；对本领域项目实施中存在的问题向科技部提出调整意见和建议；受科技部委托主持项目中期评估工作；承担科技部委托的其他相关工作。一、973计划介绍相关管理主体及职责项目首席科学家973计划实行首席科学家主持下的项目专家组负责制。项目专家组由7-9人组成，项目外专家约占40%制订项目研究计划和实施方案；组织研究队伍，聘任课题负责人；把握学术方向和研究重点；开展学术交流，促进国际合作，实行基础科学数据共享。接受科技部和项目依托部门组织的学术检查和财务审计，为专家咨询组的工作提供必要的帮助。一、973计划介绍相关管理主体及职责项目秘书或项目办公室视需要可聘任专职或兼职秘书，必要时成立项目办公室，协助首席科学家处理日常事务。有关费用可在项目经费中列支。973计划经费要独立帐目、专款专用，项目（课题）承担单位要保证经费合理与有效使用。立项过程：指南发布－单位申报－项目评审－立项实施立项项目管理：项目启动－年度报告－中期评估－验收结题二、973计划项目组织实施程序二、973计划项目组织实施程序指南发布专家顾问组根据973计划年度计划，向科技部提出973计划当年重要支持方向的建议科技部基础司在征求有关部门和部内相关司意见的基础上，制订973计划年度项目申报指南，报主管部长审批确定当年重要支持方向科技部基础司负责发布申报指南并在973网站上公布指南包括：重要支持方向、申报要求及项目申请书编写格式二、973计划项目组织实施程序申报单位资格在中国大陆境内具有法人资格的科研机构或高校，可按项目申报指南要求通过主管部门或直接向科技部申报项目。所有申报项目均应在主管部门备案。暂不受理在国内注册的外资研究机构，和外资控股的科研机构的申请二、973计划项目组织实施程序推荐首席科学家资格具有较高的学术水平、优秀的科研业绩和开拓创新能力具有较强的组织、协调能力具有良好的信誉，作风民主、严谨能将主要精力用于项目组织协调与研究工作年龄一般不超过60岁鼓励学术水平高、组织能力强、成绩突出、在科学研究第一线工作的中青年科学工作者担任项目首席科学家二、973计划项目组织实施程序推荐首席科学家资格以下人员不得推荐为项目首席科学家或课题负责人：在研973计划项目首席科学家、课题负责人在研863计划、攻关计划的项目或课题负责人专家顾问组成员和专家咨询组成员承担国家科技计划项目总工作时间已达满负荷的科研人员中央和地方各级政府公务员，专职科研管理人员离退休人员因资信不良记录被取消申报资格（尚在规定期内）和其他不能保证履行规定义务的人员二、973计划项目组织实施程序单位申报973计划项目由单位进行申报直接向科技部申报通过主管部门推荐二、973计划项目组织实施程序项目评审-评审原则体现国家目标和国家需求，解决国家未来发展中的重大关键科学问题，以申报指南中的“重要支持方向”作为评审的一个重要依据。体现“重大”和“基础”的结合，按照评议标准遴选项目。体现“择重、择需、择优”和“公开、公平、公正”的原则。二、973计划项目组织实施程序项目评审-评议标准项目意义：是否是国民经济建设、社会发展和科技自身发展中的重大关键问题？能否形成未来重大新技术的科学基础？科学性和带动性：是否属于基础研究范畴？能否体现学科发展趋势或在国际科学前沿占有一席之地？工作思路：是否有创新的工作思路和学术思想？特色与优势：选题是否体现我国资源等自然条件的特色？能否具备已有工作基础、队伍、研究基地等优势？可行性：有无合适的学术带头人？研究方案是否科学合理，有无明确的阶段目标？能否发挥优势，形成整体有机结合的研究力量？能否较快取得突破性进展？经费资助要求是否合理？二、973计划项目组织实施程序项目评审-初评初评主要对申报项目是否属于国家重大需求、是否根据申报指南规定的重要支持方向提炼出属于基础研究范畴的关键科学问题，并对照项目评议标准进行评审。初评可以是会议评审或网上评审，不需要答辩二、973计划项目组织实施程序项目评审-复评复评主要是按照项目评议标准，对申报项目进行全面评价，特别是对项目的创新性、研究内容和预期目标、研究方案、课题设置、项目推荐首席科学家和研究队伍等方面进行评议。复评分领域组建专家组。复评专家组一般由15-18名专家组成。采用会议答辩方式进行二、973计划项目组织实施程序项目评审-综合评审综合评审采用会议答辩方式进行，不分领域，由科技部委托专家顾问组主持。综合评审专家组由专家顾问组全体成员、复评专家组成员和部分特邀同行专家约45人组成，必要时可邀请部门或行业代表参加评审。二、973计划项目组织实施程序立项科技部基础司根据综合评审结果和年度计划预算，提出年度立项计划草案，报科技部部务会审定后立项。二、973计划项目组织实施程序项目启动召开项目实施启动会议、布置任务编制973计划项目任务书课题任务书经费预算报告二、973计划项目组织实施程序年度报告制度年终973在研项目要上报以下材料：年度工作总结报告年度研究进展报告本年度决算报表和下年度预算报表二、973计划项目组织实施程序项目中期评估973计划项目实行“滚动支持、动态调整”的管理模式，项目执行两年左右进行中期评估，总结项目阶段性执行情况，明确项目下一步的主攻方向和目标，调整和优化研究计划、课题设置和研究队伍。二、973计划项目组织实施程序结题验收项目执行期满后，进行结题验收。重点评价研究成果水平和实施效果。学术论文作为项目研究学术水平评价的重要方面，强调质量，不单纯追求数量。三、973计划的管理特点实行首席科学家领导下的项目专家组负责制。项目首席科学家对项目执行全面负责，把握学术方向，充分发挥项目专家组的作用，体现民主决策的机制。三、973计划的管理特点课题制立项与经费核算分离项目经费实行预算制全额预算、过程控制和全成本核算三、973计划的管理特点滚动支持、动态调整的管理模式项目执行2-3年后进行中期评估目的：调整和优化研究计划、课题设置和研究队伍中期评估主要评估项目的工作状态和研究前景中期评估不片面强调研究成果或论文数量要求避免急功近利的浮躁现象。三、973计划的管理特点政府决策和专家咨询相结合的组织管理机制专家顾问组对国家重点基础研究发展规划和973计划的重大事项进行咨询和评议加强过程管理和监督，领域专家咨询组对项目的实施进行咨询、评估和监督。三、973计划的管理特点公示制度对申报指南、立项、评估、验收等结果进行公示申报指南公示立项公示和预算结果公示中期评估结果公示后三年研究计划和经费预算公示结题验收结果公示重大违规和处罚公示三、973计划的管理特点回避制度973计划在管理各环节如立项评审、中期评估和结题验收等实行严格的回避制度，以保证其公平和公正性参与项目者不能作为专家参加该项目相关的评审评估活动。同一评审评估专家组内不能有2人或2人以上的专家来自同一单位。与项目首席科学家有利益关系者（如师生关系、同一导师、直系亲属、同一研究室（所）、同一学院（系）等等）在评审评估该项目时要求回避。--不能作相关项目的主审人；--在讨论该项目时，须退场回避；--应其它评审专家要求，可就有关情况作简要说明，但不发表评价性意见。项目申报人在申报项目时，可向科技部业务主管司书面提出不超过3名需要回避的专家并说明理由。科技部业务主管司对此信息保密。三、973计划的管理特点保密制度973计划实行严格的保密制度，以保障国家、集体和个人的正当权益。评审评估专家不得擅自复制、抄录和留用项目申请书、项目计划任务书、课题任务书，不得泄露或引用其中的内容。评审评估有关材料和记录由组织者负责收回、存档或销毁，不得自行散布。不得事前透露评审评估专家姓名、评审评估内部讨论意见、尚未公布的评审评估结果。其他涉密事项严格执行国家有关保密规定。四、973计划实施效果和经验发挥国家目标的导向作用，促进跨行业、跨部门、跨学科的优势联合，集中力量办大事，是973计划的鲜明特征。973计划的实施，促进了高校和研究单位之间的强强联合，促进了科技界和产业界的大力协作，促进了地方政府和有关部门的支持和配合，从而实现了跨学科、跨领域、跨部门、跨行业、跨地区的优势集成。1、坚持强-强联合，优势