HSE审核要点表(最终版)

1CNBOHSEMSAUDITSUMMARYFeb.20162HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1领导承诺书面化承诺有文件化的HSE承诺。高层领导通过实际行动实现其对HSE的承诺，体现对HSE管理的重视。包括：定期巡视工作现场；参加HSE检查；参加现场HSE会议；听取意见和建议；提供满足HSE管理需要的人、财、物的支持等。积极的HSE文化企业倡导积极的ＨＳＥ文化。——各层领导鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极参与到HSE管理过程中；——ＨＳＥ管理覆盖了各层次人员、场所和设施；——员工有主动提高个人的ＨＳＥ业绩的表现；——员工认可自己负有的ＨＳＥ职责和义务，并愿意承担；——员工相信企业会致力于逐步提高ＨＳＥ绩效；——员工有共同、明确的HSE理念。3HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.2方针目标制定方针目标建立了书面化方针目标。方针目标与中国石化集团公司HSE方针相一致。HSE方针目标内容：－—与生产经营活动的风险和规模相适应；——符合法律法规的要求；——体现事故预防；——体现持续改进。方针目标定期评审。方针目标的的宣传和贯彻方针目标进行了企业内宣传贯彻；各级管理者、员工了解方针目标内容；承包商、供应商、社区及其他相关方方便获得企业的HSE方针目标。4HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.3责任及考核责任高层管理者有明确的HSE责任，并书面化；各级领导按照职责分工明确HSE责任，并书面化；各级领导通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为。考核建立明确的ＨＳＥ目标、职责和HSE业绩考核办法；有HSE考核标准；定期实施各级领导履行ＨＳＥ责任和业绩考核；企业的HSE绩效：上级奖励、表彰、处罚、通报，政府罚款、政府通告等。5HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1机构和职责机构和职责设置设立ＨＳＥ管理委员会，职责明确；ＨＳＥ管理委员会组成人员和职责符合集团公司标准要求；设立ＨＳＥ管理部门或专职人员，并明确职责，提供必要的资源；下列机构和人员的职责明确，并形成文件：——管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者；——职能部门；——班（组）长；——关键岗位员工等。企业通过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并作为考核HSE业绩的依据之一。6HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.2法律法规和其他要求识别、获取和传达法规建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的HSE法律法规、标准和其他要求程序；有及时更新的明确规定，职责清晰；建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律法规、标准和其他要求；适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员；承包商、供应商等相关方的责任涉及或影响到对这些要求的遵守，将相关的法规标准传达给他们？保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容；便于搜寻和查找。符合性评审定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；出现变更及时进行符合性评审；符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。7HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.3物力和财力资源基础设施和HSE设备设施设施和装备满足法律法规和标准中HSE要求；安全和消防装备、环保设施、职业卫生设施等。由于法律法规和标准变更引起的设备设施不满足HSE要求，应列入投资计划，进行整改；在整改实施前应取得上级或地方政府的认可。配备必要的检测仪器（如可燃气体检测仪，噪声检测仪等）、交通工具、通讯器材。资金和HSE经费安排用于HSE管理运行和应急方面的费用：——培训、宣传推广——救援物资和队伍建设——员工的个人防护用品——检测仪器——隐患治理费用——场所职业卫生检测费用——员工体检费用——环保运行和排污费等8HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.4能力、培训和意识能力要求与意识要求建立岗位说明书，明确各岗位员工HSE能力和意识的要求。各级领导、HSE部门、特种作业人员、关键岗位人员的HSE能力要求中应有学历、教育、工作经历方面的要求。符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。培训进行HSE培训需求调查；制定HSE培训计划；开展HSE培训，并进行培训效果评估和验证；培训计划、培训内容、培训教师资格进行审查，并得到正式批准；培训内容应包括法律法规、标准、管理制度、岗位HSE技能和知识、应急器材使用、逃生训练等；关键岗位人员经过了HSE技能和意识培训；特种作业人员、新员工培训等法规有要求的，按法规要求进行。培训计划变更时，进行评审；建立培训记录并予以妥善保存；9HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.5协商和沟通协商和沟通的内容和实施要求建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解；明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指令，化学品的毒性、安全数据，HSE评审和监测结果（噪声、有毒有害物质、职业卫生体检等），事故原因和教训，体系运行的其他信息；员工参与以下安全健康事务：HSE方针、目标、计划、制度的制定，危害/环境因素识别、风险/影响评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监督等；建立接受和答复员工关心的HSE事务的程序或制度；保存建议和抱怨处理的记录。外部信息交流建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联络、沟通渠道；明确对外信息披露的授权和职责；接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传递和处理。保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。10HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立明确体系文件化管理的要求；确定文件化的范围和要求，对关键和危险过程的控制建立相应文件；建立的文件化程序中包括：——管理职责；——工作/作业程序；——运行或操作标准等。文件的控制有文件资料控制程序，使与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制：——批准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。在体系运行场所，都能及时得到相应文件的现行版本；文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进行；法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限妥善保管。11HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.7记录管理记录的建立明确记录建立的规则和要求；规定记录编制、下发、使用、保管、作废管理标准。记录得到正式批准；记录提供活动的痕迹，便于追溯；控制建立记录控制程序；规定保存的记录及其存放年限；规定记录保存的人员和环境条件；记录标识清楚，填写是完整、字迹清楚；便于查找和借阅。12HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价组织与策划有危害识别、风险评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；危害识别风险评价的范围，包括所有场所的设备设施（自己的或租借来的）、所有进入工作场所的人员（员工、承包商、参观者等相关方）的活动、常规的和非常规的活动（日常工作、正常生产、异常处理、设备开停或切换、应急和事故处理等）；风险评价的方法，切合企业的实际，能够确定风险的分级，可以为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录进行危害识别风险评价人员的培训；按程序要求组织地开展危害识别、风险评价工作，符合程序要求；覆盖可能造成人员伤害、财产损失和环境破坏的所有根源或状态，如人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境、管理的缺陷等；结果进行评审，确定重大风险，符合管理实际；将危害识别和风险评价的结果等有关信息形成记录或文件、风险评价报告，并予以保存；岗位员工参与危害识别、风险评价工作；危害识别和风险评价信息得到及时更新。13HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.2环境因素识别和环境影响评价组织与策划有环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、现在的将来的，正常、异常、紧急状态的，活动、产品和服务中存在的能够控制和能够施加环境影响的环境因素；确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业的实际，能够为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录进行环境因素识别影响评价人员的培训；按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，符合程序要求；识别和评价工作覆盖对水体的排放、对大气的排放、对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源消耗等类别。结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理实际；将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记录或文件，并予以保存；岗位员工参与环境因素识别和影响评价工作；环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。14HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.3目标指标HSE目标指标建立安全健康和环境方面的目标指标；并在相关职能和层次上建立HSE目标指标；目标指标形成文件，得到批准，予以下发；确定的目标指标符合HSE方针的要求，包括对污染预防、持续改进、遵守法律法规及其他要求的承诺；建立目标指标时应考虑危害与风险、环境因素与环境影响（特别是重大风险和重要环境因素），考虑法律法规的要求，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；目标指标应尽可能是量化的，是可测量的，并规定测量的方法；实施测量，监视目标指标的实现情况，必要时进行评审和修改。3.3.4管理方案管理方案制定书面的管理方案；管理方案体现了为实现目标指标而制定；管理方案至少应包括实现目标指标的职责、方法和时间表；根据确定的时间间隔对管理方案的实施过程进行监测；对管理方案进行评审和变更。15HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患评估有隐患管理方面的程序或管理制度；明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；隐患评估按程序或制度要求进行。审查立项经评估确认的隐患编报隐患整改方案，主要内容应包括：不同治理方案的比较和选择、具体治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投资概算、治理进度安排等。提出隐患项目治理计划及投资计划，并列入固定资产投资项目计划。按集团公司隐患管理规定上报相关和安全环保管理部门。16HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患项目实施凡批准列入计划的隐患项目，企业要按照《隐患治理项目限期整改责任制》（中国石化安[2002]250号）的要求组织力量抓好实施。建立隐患治理工作例会制度，定期召开隐患治理项目专题会，施工部门确保施工进度，财务部门确保资金到位，安全部门对隐患治理工作进行全过程的监督管理，确保按时完成隐患治理计划。对隐患项目的管理，应做到“四定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限）。企业主要领导对隐患项目的实施负主要责任，企业分管领导对隐患项目整改方案负责。不得擅自变更项目、投资、完成期限或将资金挪作他用。不能及时或彻底整改的隐患，企业应采取切实有效的安全措施加以监护。验收和资料管理企业负责监管项目，按规定确定监管部门，确定监管和验收要求。隐患项目完成后，由相关