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1/21七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。2009年证券投资基金模拟题一、单选题（共60题，共30分）1.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。（0.5分）A.越大B.不变C.越小D.不能判定★规范答案：C2.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。（0.5分）A.基金面值B.基金的发行价格C.1．01元D.基金单位的资产净值★规范答案：D3.债券收益与市场利率的关系是（）（0.5分）A.同方向B.无关C.反方向D.无确定关系★规范答案：A4.契约型基金经管人的经管费，是指基金经管人根据（）所获得的经管运作基金的报酬。（0.5分）A.《基金契约》B.《基金章程》C.《基金信托契约》D.《基金托管契约》★规范答案：A5.一般情况下，基金经管公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。（0.5分）A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人大会★规范答案：B6.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。（0.5分）A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权★规范答案：A2/217.对基金信息披露质量的最低要求是（）（0.5分）A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性★规范答案：B8.目前，我国基金经管公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。（0.5分）A.6B.9C.12D.18★规范答案：A9.我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。（0.5分）A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额★规范答案：B10.基金经管公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。（0.5分）A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5★规范答案：B11.投资组合的绩效归属模型不包括（）。（0.5分）A.资产混合效率B.资产风险经管C.资产类别效率D.资产配置效率★规范答案：B12.在我国，基金托管人可由（）来担任。（0.5分）A.保险公司B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行★规范答案：D13.采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。（0.5分）A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略★规范答案：B14.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。（0.5分）3/21A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例★规范答案：A15.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）（0.5分）A.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型★规范答案：B16.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。（0.5分）A.1B.2C.3D.5★规范答案：A17.投资人可以通过基账户买卖（）。（0.5分）A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券★规范答案：A18.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。（0.5分）A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制★规范答案：B19.符合规定的董事候选人拟被多家基金经管公司聘任的，其应聘任职基金经管公司的数量不应多于（）（0.5分）A.2个B.3个C.5个D.7个★规范答案：B20.当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（）。（0.5分）A.恒定混合策略的表现优于买入并持有策略B.投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略C.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略D.以上都不对★规范答案：A4/2121.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）（0.5分）A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说★规范答案：C22.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）（0.5分）A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票．资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌★规范答案：D23.目前我国基金设立实行的基本经管模式是（）（0.5分）A.审批制B.注册制C.审批制或注册制D.校准制★规范答案：A24.我国封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。（0.5分）A.证券交易所B.基金托管银行C.证券登记结算公司D.电子商务网站★规范答案：A25.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。（0.5分）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金★规范答案：C26.基金经管公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。（0.5分）A.一个B.两个C.多个D.一个或多个★规范答案：D27.对基金信息披露范围的要求是（）。（0.5分）A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性★规范答案：D5/2128.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。（0.5分）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金★规范答案：B29.什么是证券投资基金市场营销的中心（）（0.5分）A.产品设计B.定价C.促销D.分销★规范答案：A30.我国的首只债券型基金是（）。（0.5分）A.南方宝元B.华夏债券C.华安创新D.南方稳健★规范答案：A31.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（）。（0.5分）A.注册制B.核准制C.备案制D.审批制★规范答案：D32.开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（）办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。（0.5分）A.原销售机构B.基金托管机构C.基金经管机构D.基金监管机构★规范答案：A33.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（）所有。（0.5分）A.基金经管公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人★规范答案：C34.封闭式基金溢价发行是指（）。（0.5分）A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是★规范答案：A6/2135.资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（）（0.5分）A.指数化投资B.长期持有C.时机抉择D.以上都不是★规范答案：C36.基金经管公司投资经管的基本目标是（）。（0.5分）A.高回报B.分散风险C.高经管费和手续费D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全★规范答案：D37.基金经管人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）。（0.5分）A.10%以上B.0.2C.0.3D.0.5★规范答案：C38.2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。（0.5分）A.后者更为公平B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C.后者发行费用较低D.后者发行时间较短★规范答案：B39.基金经管公司的高级经管人员在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。（0.5分）A.所任职的非经营性机构B.聘任单位C.证券交易所D.中国证监会★规范答案：D40.我国第一只上市交易的投资基金是（）（0.5分）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金★规范答案：C41.根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（）日收盘前(下午3：00)。（0.5分）A.T＋1B.T＋0C.T＋2D.T＋37/21★规范答案：A42.开放式基金公开说明书的报告截止日为（）（0.5分）A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日★规范答案：B43.基金经管公司投资决策委员会是基金经管公司（）（0.5分）A.常设机构B.最高投资决策机构C.最高权力机构D.执行机构★规范答案：B44.门禁制度的执行情况信息的密级经管制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核（0.5分）A.资讯管制B.公司内部经管制度C.基金投资决策与执行D.公司财务与投资经管★规范答案：A45.基金托管人一般由（）聘请（0.5分）A.基金发起人B.基金经管人C.基金持有人大会D.证券交易所★规范答案：A46.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）（0.5分）A.0.1B.0.3C.0.2D.0.4★规范答案：C47.我国私募基金是按（）组织起来的。（0.5分）A.信托法B.证券法C.目前没有法律依据D.公司法★规范答案：C48.基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。（0.5分）A.0.15B.0.5C.0.51D.0.3★规范答案：B8/2149.积极的债券组合经管策略应急免疫和骑乘收益率曲线,如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）（0.5分）A.16万元B.100万元C.171．46万元D.233．28万元★规范答案：C50.基金会计的计量属性属于（）。（0.5分）A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本★规范答案：B51.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）（0.5分）A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制★规范答案：B52.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益―风险搭配的证券投资基金是（）。（0.5分）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金★规范答案：D53.投资绩效的风险调整方法不包括（）。（0.5分）A.夏普比率B.詹森指数C.博迪比率D.特雷诺比率★规范答案：C54.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。（0.5分）A.股东会B.董事会C.人民法院D.债权人★规范答案：C55.封闭式基金交易的价格变化单位为（）。（0.5分）A.0．001元B.0．01元C.0．10元D.1．00元9/21★规范答案：A56.在我国，根据《证券投资基金经管暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。（0.5分）A.0.5B.0.6C.0.8D.0.7★规范答案：C57.在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。（0.5分）A.股票基金B.债券基金C.国债基金D.货币市场基金E.期权基金★规范答案：D58.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（）（0.5分）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章★规范答案：C59.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。（0.5分）A.上升B.不变C.下降D.以上皆不正确★规范答案：B60.投资经管的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。（0.5分）A.降低B.保持不变C.提高D.不能判断★规范答案：A来源:考试大-证券从业资格考试二.多选题（共60题,共40分）1.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（）（1分）A.基金经管人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请★规范答案：B,C2.申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。（1分