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企业核心能力的研究——以本土及在华IT制造业企业为例杜慕群毛蕴诗（中山大学管理学院，博士研究生）（中山大学管理学院教授，博士生导师）本研究为国家自然科学基金重点项目(批准号70132010)“跨国公司在华策略与中国企业应对措施”研究的部分成果。5/14/2020有管理，才能有规范，才能定方圆！论文选题意义IT产业具有新兴产业结构特性,作为现代科技的核心产业，将成为我国今后长时期经济增长和社会发展的主要推动力。然而，我国与发达国家相比在IT产业上还有很大的差距，而我国IT企业则与发达国家的IT企业在核心核心能力上又存在巨大的差距。尤其是加入WTO以后，我国将逐渐取消IT行业跨国公司投资的一系列限制，在这种形势下，我国IT企业将面临巨大的冲击，针对这种环境的变化与跨国公司相关竞争战略的改变，我国企业如何在正确分析对手的情况下，有针对性地制定相应的战略反应对策就显得极为重要。经过检索发现从IT制造企业的微观层面，从企业内部核心核心能力的评价、识别与培养以及竞争优势的建立的角度研究IT企业的战略反应极少。摘要本文首先就核心能力相关文献进行了理论综述，在整合给出资源、能力、外部环境、战略与企业可持续竞争优势的分析框架与IT制造业企业的核心能力指标评价体系基础上，建立了IT企业核心能力与竞争优势（绩效）之间的实证研究框架，并在此基础上提出了相关研究假设，最后通过对来自不同国家地区的在华IT企业的问卷调查与实证统计分析，验证了部分假设。本文目录一、核心能力相关文献综述二、资源、能力、外部环境、战略与竞争优势（绩效）分析框架三、针对IT制造业企业的核心能力指标体系四、实证研究框架五、实证统计研究假设六、实证研究对象与样本及抽样方法七、实证研究结果1、核心能力的因子分析2、欧美与日、韩、台及本土IT企业的核心能力的差异分析3、核心能力与经营绩效（竞争优势）的相关分析4、核心能力因子与经营绩效的回归分析调研范围本次调研企业投资方母国国别：美国、德国、法国、芬兰、加拿大/日本、韩国、新加坡、台湾/中国。调研的企业样本地域范围包括上述国家在苏州、东莞、深圳、上海、北京和广州等地的IT硬件投资企业。企业属于类别的界定以企业股权结构为准，以企业控股方的来源母国为控制变量。一、核心能力相关文献综述PrahaladandHamel（1990）认为核心能力是企业竞争优势的根本，是联系现有业务的基础，也是发展未来业务的引擎。他们对“核心能力”的定义是：“组织由过去到现在所积累的一种知识学习效果（learning），它需要各业务单位间充分沟通、参与投入，特别是使不同生产技能之间能合作无间或将各种不同领域的技术加以整合的能力，并且提供顾客特定的效用与价值”。MansourJavidan（1998）的四层次模型尽管PrahaladandHamel的描述是比较清晰的，但从企业运作的观点来看，Hamel与Prahalad所提出的核心能力概念过于简化、含糊，无法达到一个可以实际操作的概念。而Mansourjavidan（1998）则从企业实际运作的角度认为上述核心能力的概念可以根据对公司价值的高低以及运作的困难程度再细分成四个层次：①资源（Resources）②必要能力（Capabilities）③成就能力（Competencies）④核心能力（CoreCompetencies）；四层次示意图图1能力的层次（Thecompetencyhierarchy）资料来源：Javidon（1998）核心能力（corecompetency）成就能力（competency）必要能力(capability)资源(Resources)资源与必要能力资源（Resources）：这部份主要是企业创造价值活动的基本元素，包括：实物的资源（physicalresources），如厂房、机器设备等；人力资源(humanresources),如员工、经营团队、教育培训以及工作经验等；组织资源（organizationalresources）,如品牌商誉、企业文化等。必要能力（capability）是指的部门性质的能力，是来自于资源在组织流程中的运用，是使用资源去执行任务与活动的才能，而核心必要能力（corecapability）是指把公司内部的核心能力（corecompetency）推展到顾客利益的能力。成就能力与核心能力成就能力（competency）是指经由许多的理解与学习累积而成的知识，是由技术（skills）、诀窍（know-how）等所组成，是营销、研发、生产制造与管理信息系统（MIS）等相关必要能力（capability）的整合，以致能使各层级与各部门紧密合作，又是多种业务或多种产品的平台，而且是跨职能部门流程的重要角色，目的是提供顾客附加价值。企业核心能力是企业一切知识最深层的内涵。在运作上是跨部门技术、科技能力的协调与整合，包含战略管理能力，研究发展能力、网络资源能力、营销配送能力、服务支援能力、规模制造能力等；不管在现在与未来，都维持极强的竞争能力；而且具有唯一性，又难以被模仿。四层次整合观点企业资源的运用是企业的必要能力（capability），由必要能力形成的主要强项就是关键性必要能力（keycapability），进一步跨部门整合产生成就能力（competency），当其成为难以模仿的唯一性成就能力（competency）才形成企业的核心能力（corecompetency）。整个能力层次的构成相当严谨，但国内一般产业界对核心能力的认识并不是如此明确，而且大规模企业数量不多，组织结构并未达到如此复杂的架构（大部分没有形成事业部等复杂的组织结构）。因此本研究将属于部门的必要能力（capability）与整体企业的成就能力（competency）合并定义为本研究的核心能力（corecompetency）。环境、资源、能力、战略与竞争优势的分析框架笔者结合以上资源基础理论、核心能力理论、成长战略相关研究等文献并整合Teece（1997）提出的动态资源能力理论，给出了以下环境、资源、能力、战略与竞争优势的分析框架[1]，该框架更加完整地体现了环境因素、资源能力识别、战略选择与企业竞争优势之间的内在的因果关系，并体现了整个因果过程中的动态性。[1]参见：杜慕群，资源、能力、外部环境、战略与竞争优势（绩效）整合研究，管理世界，2003，10IT产业环境影响战略影响●产业集群成长战略类型、模式IT企业竞争优势●风险投资决定影响企业核心能力（直接方式）寻求资源能力补充缺口影响成就能力一般必要能力有机组合（跨部门或SUBs整合）企业资源（迂回方式）联合构成理论分析整合框架（战略规划从行业焦点转变为资源能力焦点）来源：杜慕群(2003)有形资源：●财务资源（现金、有价证券等）●实物资源（土地、厂房、机器）无形资源：●技术专利、商标等知识产权●网络社会关系、商誉等资源产业特征●新兴行业●技术密集●边界模糊●KSFs•••••••••人力资源专业技术与知识交流与相互影响的能力整合分析框架根据该分析框架，企业战略竞争优势的分析的基础首先是企业的资源，资源的包括了由财务资源（现金、有价证券）和实物资产组成的有形资源、由技术、专利、商标、社会网络关系、商业信誉等组成的无形资源以及由雇员个体的专业技能与知识水平和交流沟通能力组成的人力资源。对这些资源的优化组合运用的能力，又包括了我们一般的基本能力与核心能力，他们二者的区别在于：一般基本能力不具有核心能力的三个基本特征，即：重复使用性、提升附加价值与不可模仿，即一般基本能力可以通过要素市场外购取得，而核心能力的唯一获取路径只能是内部积累。在企业尤其是企业外部环境急剧变化的今天，企业的战略焦点不应该集中在行业分析上，而应该更多地集中在企业的内部资源能力，企业只有通过对本身拥有的资源与核心能力的识别和潜在收益的评估，并充分认识到企业一般基本能力的重要性的基础上，结合外部环境的认真分析，才能制定出真正实现企业竞争优势的战略，并通过经营发挥能力的顾客价值效应，从而形成竞争优势。整合分析框架企业一旦形成了竞争优势，由于环境、资源与能力的动态变化特征，这种竞争优势也只能是动态的竞争优势，为了实现真正的可持续竞争优势目标，企业在执行战略实现竞争优势的经营过程中，需要不断对环境与内部资源进行评估，分析企业持续成长经营的资源能力缺口，然后在经营过程中不断补充资源，并通过资源的杠杆性的使用，积累企业的核心能力，从而为下一个动态资源能力、战略、竞争优势的循环打下坚实的基础。针对IT制造业企业的核心能力指标体系笔者在《IT企业核心能力指标体系研究》一文中在给出区别于其他传统行业企业的现代IT企业十大特征的基础上，结合国内外核心能力指标体系研究，并基于王毅（2001）、陈晶璞（2002）提出的核心能力指标体系，设计了企业核心能力评价指标体系。为便于统计分析和问卷回答，采用了半定量指标体系。在设计过程中，先从各类研究中萃取所有可能的指标，将这些指标放入三个一级分类下面，然后判别各指标的含义，对重复指标进行归一化处理，在实际采纳的细化指标中，尽量采用前人用过或阐述过的指标，以提高从实证研究角度的可操作性。根据前面提到的行业性原则，鉴于IT企业的硬件制造和软件服务业存在较大的差别，本研究指标设计基于IT硬件制造业的企业特征进行。核心市场能力表1：核心能力指标与指标说明序号一级分类二级能力类别核心能力指标名称1市场环境适应能力（积极争取各级政府支持的能力）2产业环境适应能力3环境整合能力外界环境公关协调能力4核心产品的品牌信誉积累度（信誉）5市场营销积累程度企业形象美誉度6全球营销网点的布局扩张能力（网络覆盖能力）7营销网点布局合理度8上下游网络的协调能力（建立策略联盟能力）9顾客服务和后勤支援能力10核心市场能力市场营销的拓展能力新产品推向市场的能力核心技术能力11整体研发能力12R&D能力对核心技术研发的重视程度13与外界的研究合作能力14技术整合能力新技术转化能力15信息整合能力信息渠道与信息系统先进有效程度16研发队伍的交叉性与互补性17新产品开发的顾客导向能力18核心产品的质量控制能力19制造过程中的持续开发能力20生产能力的应变能力21技术应用能力交货稳定性和控制能力22核心技术跨领域的研发能力23核心技术能力技术延展能力核心产品差异化能力核心管理能力24动态战略规划决策能力25战略管理能力战略实施与控制能力26子公司/事业部/多元业务的职能整合能力27组织管理能力组织与职能层面的创新能力28组织集体学习能力29企业核心人才管理能力30员工激励的公平客观能力31人力资源管理能力团队管理能力32财务资源利用能力33财务管理能力财务决策能力34企业文化和谐延展能力35核心管理能力企业文化建设能力跨文化的管理能力四、实证研究框架图2本研究实证架构核心能力本研究的三大类35项能力变量（因子分析修正变量与小分类）企业战略目标实现（变量）再投资可能性企业竞争优势获取与保持（成长性变量）市场占有率投资收益水平（ROI）相关验证不同国家IT企业企业战略目标实现（竞争优势）、核心能力相关假设竞争优势（SCAs）（绩效优势）表现为不同国家IT企业代号变量相关统计研究假设前提对于不同国家和地区的在华投资企业而言，本文认为既然来中国投资就是为了最大限度的实现公司价值，故认为存在下面的假设前提：国外企业在华投资过程中，已经通过经营过程中将其核心能力（市场能力、技术能力和管理能力）转移到在华投资企业中，以便实现其公司价值目标。假设1的文献论述根据有关文献研究，当代IT生产链条分为三个梯度：最高层在美国，以硅谷为代表，核心技术集中（自主知识产权），利润率在25%以上；第二层在日本、韩国和台湾，以新竹为代表，以技术二次开发（委托设计加工）为特点，利润率在15%以上；第三层在东南亚和中国，以东莞为代表，以制造业和产品封装（贴牌）为主，生产规模即便达到了几十亿美元，利润也不到5%。[1]经济全球化的一个典型的现象就是目前在世界上已经形成