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1、中国证券投资基金业协会会员分为三类()A企业会员、联席会员、特别会员B普通会员、联席会员、特别会员C普通会员、企业会员、特别会员D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是()A应通知管理人后再执行投资指令B应报告中国证监会后再执行投资指令基金从业资格考试真题及答案C应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令参考答案：C解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，正确的做法是：应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样C未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动参考答案：B解析：社会保障基金可使用“基金”名义进行投资运作。4、职业道德的作用是()。I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBII、III、IVCI、II、III、IVDI、III、IV解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是()A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。参考答案：D解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。6、专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。A社会关系B投资人C基金监督D职业参考答案：D解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。7、()不是货币储蓄的特点A储蓄会有一定的利息收益B货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动C储蓄的收益会超过通货膨胀D货币储蓄确保本金安全参考答案：C解析：储蓄的收益会超过通货膨胀不是货币储蓄的特点。8、关于、担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()A设有专门的基金投资部门B有安全高效的清算、交割系统C净资产和风险控制指标符合有关规定基金从业资格证真题D取得基金从业资格的专职人员达到法定人数参考答案：A解析：选项A应是设有专门的基金托管部门。9、基金职业道德的核心规范是()A守法合规B诚实守信C保守私密D客户至上参考答案：B解析：基金职业道德的核心规范是诚实守信。10、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。A客户至上B守法合规C保密秘密D诚实守信参考答案：B解析：题干所述内容违反了守法合规的职业道德要求。11、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是()A基金的市场营销B基金的自律监管C基金的后台管理D基金的投资管理参考答案：B解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看;可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理三大部分。12、以下关于契约型基金的表述，错误的是()A契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的B基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人C基金投资者依法享受权利并承担义务D基金投资者是基金公司的股东参考答案：A解析：契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的13、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在()A当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢基金从业考试时间价交易现象B封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响参考答案：D解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。14、证券投资基金的主要作用不包括()A推动上市公司完善治理机构B防止市场的过度投机C有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构D给投资者带来高收益参考答案：D解析：选项内容属于明显得常识性错误。15、关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是()A起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用B提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展C有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险D基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例参考答案：B解析：选项B内容属于明显得常识性错误。16、根据基金的资金来源，可以将基金分为()A在岸基金与离岸基金B主动型基金与被动型基金C公募基金与私募基金D契约型基金与公司型基金参考答案：A解析：根据基金的资金来源，可以将基金分为在岸基金与离岸基金。17、股票基金分类方式不包括()A按收益率分类B按股票性质分类C按投资市场分类D按股票投资规律分类参考答案：A解析：股票基金分类方式包括：1、按投资市场分类;2、按股票规模分类;3、按股票性质分类;4、按基金投资风险分类;5、按行业分类。基金从业考试真题18、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的()特征。A强制性B连续性C法定性D广泛性参考答案：D解析：政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的广泛性特征。19、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是()A指导基金投资管理运作B监督检查基金信息的披露情况C指导和监督基金行业协会的活动D制定基金从业人员的资格标准参考答案：A解析：指导基金投资管理运作不是国务院证券监督管理机构的职责。20、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是()A促进同业交流B对违法违规行为进行行政处罚C促进行业规范发展D提高从业人员素质参考答案：B基金从业资格考试解析：对违法违规行为进行行政处罚是中国证监会的职责。推荐阅读：会计从业资格证会计从业资格考试会计从业资格考试题库会计从业资格考试教材会计从业资格证报名会计从业资格考试报名会计从业资格考试时间会计从业资格证考试科目下午13：00—17：00度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。3.1.2.2打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。3.1.2.3打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间；3.1.2.4因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。3.1.2.5手工考勤制度3.1.2.6手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差），可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。3.1.2.7参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理，并于每月26日前向人力资源部递交考勤报表。3.1.2.8参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。3.1.2.9外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;3.2加班管理3.2.1定义加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。A．现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。B．因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作4小时至8小时可申报加班半天，超过8小时可申报加班1天。对主管(含)以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。3.2.2.2员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后3个工作日内补填《加班申请表》。《加班申请表》经部门经理同意，主管副总经理审核报总经理批准后有效。《加班申请表》必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。3.2.2.3员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。3.2.2.4原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。3.2.2.5加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按1：1的比例冲抵病、事假。3.2.3加班的申请、审批、确认流程3.2.3.1《加班申请表》在各部门文员处领取，加班统计周期为上月26日至本月25日。3.2.3.2员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员(文员)负责《加班申请表》的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》加班前到部门考勤员(文员)处领取《加班申请表》，《加班申请表》经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员(文员)保管。3.2.3.3部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月27日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。下午13：00—17：00度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。3.1.2.2打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。3.1.2.3打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间；3.1.2.4因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。3.1.2.5手工考勤制度3.1.2.6手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差），可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。3.1.2.7参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理，并于每月26日前向人力资源部递交考勤报表。3.1.2.8参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。3.1.2.9外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;3.2加班管理3.2.1定义加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。A．现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。