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工程项目管理模式与实践电话：13515310589邮箱：huanghzh8003@126.com黄怀忠山东诚信监理公司总监理师高级项目经理工程项目管理模式第一章工程项目管理模式概述第二章EPC模式第三章BOT模式第四章EPC模式项目管理实践第一节工程项目与工程项目管理第二节工程项目各方第三节工程项目生命周期第四节工程项目管理理念第五节工程项目管理的主要模式第六节工程项目管理主要技术和方法第一章工程项目管理模式概述第一节工程项目与工程项目管理（一）工程项目的概念1.工程项目的含义工程项目是具有明确目标的一次性工程任务2.工程项目的特征（1）有明确的目标在有限资源条件下，保证项目质量、进度、成本达到整体优化（2）一次性有开始与结束时间，具有一次性（3）与环境相互制约建造受环境影响，建成后又影响环境（4）复杂性（二）工程项目管理1.工程项目管理的含义是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、评价、计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，实现工程项目管理的目标2.工程项目管理的任务范围质量质量合同管理成本进度质量第二节工程项目各方业主：工程项目的出资者、拥有人承包商：工程项目的设计和（或）采购、施工人工程师：接受业主委托监督管理工程实施的监理人业主的代表：代表业主监督管理项目实施人第三节工程项目生命周期一、工程项目生命周期可行性研究初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费用及产出效益分析设计初步设计、技术设计、施工图设计采购设备、材料的采买和催、检、运施工土建施工、设备、电气、仪表安装竣工验收业主验收，投入生产二、工程承包模式承包内容工程承包模式项目评估融资规划设计设备采购施工安装竣工移交施工承包(C)-------设计施工总承包（DB）-------------------规划设计采购施工总承包（EPC）-------------------------交钥匙总承包（Turnkey）--------------------------建造运营移交（BOT）------------------------运营移交--------第四节工程项目管理理念一、工程项目管理与传统管理的区别传统管理工程项目管理项目获取指令市场竞争资金来源拨款自由借贷资源来源定编定价自由贸易工程造价统一定额单价计价动态定额市场价项目目标完成项目完成项目＋效益二、工程项目管理与专业管理的区别专业管理工程项目管理管理理念必须完成什么谁来完成必须何时完成如何完成得更好如何完成好要花多少钱学科单一学科多学科综合质量技术质量项目质量理念技术理念经营理念人才专业人才复合型人才目标完成项目完成项目＋效益第五节工程项目管理的主要模式一、传统的项目管理模式（1）概念设计—招标—施工（2）提出原因及效果提出原因：管理成熟设计可控效果：项目周期长索赔与变更费用高设计易与施工脱节（3）合同关系（4）支付方式设计承包：总价合同施工承包：单价合同设计承包商设计承包合同业主委托合同监理监理工程师监理施工承包合同施工承包商二、设计—建造模式（DB模式）（1）概念承包商承担设计施工总承包多用于建筑、路桥等项目供货商承担生产设备设计制造供货（2）提出原因及效果提出原因：设计、施工连续减少索赔与变更费用效果：业主控制减弱承包商风险加但便于设计施工结合（3）合同关系（4）支付方式总价合同设计施工承包商设计施工承包合同监理工程师业主委托合同监理三、设计—采购—施工模式（EPC模式）（1）概念承包商承担设计采购施工总承包多用于电力、化工、石化等项目（2）提出原因及效果提出原因：便于协调设计、采购、施工缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加（3）合同关系（4）支付方式总价合同（5）派生类型设计—采购—施工管理（EPCm模式）设计—采购—施工监理（EPCs模式）设计—采购—施工咨询（EPCa模式）四、建筑管理模式（CM模式）（1）概念基础设计—招标—施工上部结构设计—招标—施工其它设计—招标—施工多用于欧美等国（2）提出原因及效果提出原因：快速轨道方式、缩短工期施工承包商参与设计效果：多次阶段招标需选择CM承包商（3）合同关系业主CM承包商CM承包商分包商（4）支付方式成本加酬金最高成本加酬金委托合同分包合同五、项目管理承包模式(PMC模式)(1)概念项目管理承包商受业主委托进行项目管理或同时承担部分工程的承包(2)提出原因及效果提出原因:项目管理承包商早期介入有利于节省业主管理效果:业主需支付较高的PMC管理费采用成本酬金方式并约定利益分成和责任承担业主对项目的控制力减弱六、建造—运营—移交（BOT）模式（1）概念建造—运营—移交对政府而言，是一种融资模式对投资人而言，是一种投资方式承包商可参与投资多用于电力、交通、供水等基础设施项目（2）提出原因与效果1）提出原因：减轻政府直接财经负担有利于基础设施建设2）效果①将资本市场与基础设施建设市场相联系②承包商将EPC一次获利变为长远投资收益③合同复杂④周期长第六节工程项目管理主要技术和方法（1）工程项目可行性研究工程项目投资决策前对项目进行技术经济分析及论证（2）工程项目评价计算工程项目投入费用和产出效益对项目进行经济可行性和合理性分析论证进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价、社会影响评价、风险评价（3）价值工程价值＝功能/成本用于优化设计、施工过程中合理化建议（4）工程项目的动态控制随时找出成本、质量、进度实施值与目标值的偏差及时采取措施纠正（5）工程项目进度网络图法用网络图表达各项工作的施工顺序及相互关系找出关键路径和关键工作（6）挣值分析法将成本分析与进度分析相结合（7）工程项目信息管理对工程项目成本、进度、质量信息及时、准确地进行收集、整理、储存、传递主要内容第一节EPC模式的概念、特征与适用条件第二节EPC模式的合同与合同关系第三节EPC模式合同各方权利义务第四节EPC模式风险管理第二章EPC模式第一节EPC模式的概念、特征与适用条件一、EPC模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）规划及设计—采购—施工20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用FIDIC《EPC合同条件》（1999年版）二、EPC模式的特征（1）总承包商承担规划设计、采购及施工风险（2）业主或业主的代表管理工程实施（3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目（4）采用总价合同，按合同规定进行调整（5）物价调整在专用合同条件中规定三、EPC模式的适用条件（1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标准等（2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价格和工期合理的投标书（3）业主注重对总承包商及其分包商资质和经验的审查（4）总承包商对分包及总承包管理能力强（5）签约前业主与总承包商有充分的商讨（6）总价相对宽松第二节EPC模式的合同与合同关系一、EPC模式的合同与合同关系总承包合同业主总承包商分包合同分包商1.业主与总承包商签订总承包合同2.总承包商与分包商签订分包合同3.业主与分包商无契约关系4.分包商违约即总承包商违约二、EPC模式业主对分包商的控制1.审批分包商资质、实力、经验2.分包商违约即总承包商违约3.业主的指令经总承包商确认指示分包商三、EPC模式总承包商对分承包商的控制1.总承包商对选择分包商具有决定权2.总承包商编制分包合同条件维护利益并制约对方3.转移总承包合同相关义务与风险给分包商4.要求分包商办理保函、保险5.扣留质保金6.控制分包商的变更与索赔第三节EPC模式合同各方权利义务一、业主方权利义务1)任命业主的代表并授权2)合同转让与分包的批准权3)保函、保险的批准权4)提出索赔的权利5)提出仲裁的权利6)提供”业主的要求“7)提供施工现场和进场道路8)支付工程款9)接收工程后照管工程10)发生业主风险时承担重建费用二、总承包商权利义务1)提供设计、材料、设备、施工2)按合同规定收取工程款3)业主拖期支付时可暂停实施的权利4)提交变更建议书(方案及价格)的权利5)提出索赔的权利6)提出仲裁的权利7)提交保函、保险8)对所承担的设计、采购、施工负责9)按期保质完成设计、采购、施工并维护工程10)提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图11)培训第四节EPC模式风险管理一、EPC模式合同风险分担1.业主方的风险①~⑤战争动乱等特殊风险2.总承包商的风险①进入市场与选择项目风险②投标报价风险③设计、采购、施工风险④除业主风险外全部风险二、EPC模式总承包商风险条款（1）不可预见的困难（2）不可预见无法防范的自然力作用后果（3）满足业主要求及合同隐含的全部工作（4）物价调整在专用合同条件中规定（5）总价合同（按合同法规定调整）三、总承包商自身原因导致的风险（1）不明确“业主的要求”即投标报价（2）不清楚合同条件即签约（3）按常规（非业主要求）标准设计、采购（4）选择分包商失误（5）设计、采购、施工管理能力不足（6）误认为总价固定不变、忽视变更管理（7）以索赔代替变更管理四、EPC模式风险管理（一）慎重招投标与签约（二）熟知明文条款、引用隐含条款（三）控制资金投入（四）注重变更管理（五）注重索赔管理第三章BOT模式第一节项目融资概述第二节BOT模式的概念、特点、参与人与操作程序第三节BOT模式的资本结构、融资来源和合同框架第四节BOT模式的担保第五节BOT项目风险管理第一节项目融资概述一、项目融资的基本概念用项目的净现金流及项目资产价值偿还贷款，并以担保作为附加的信用支持特点：（1）政府确实需要这一项目（2）对项目公司（借款人）要求高（3）贷款和担保文件作为各方行为的依据（4）借贷款双方共担项目风险（5）贷款人对项目全过程监控（6）融资成本高二、项目融资与传统融资的区别（1）项目融资的借款人是项目公司传统融资的借款人是项目承办人（2）项目融资以项目收益和资产还贷传统融资以项目承办人所有收费和资产还贷（3）项目融资需要担保传统融资未必需要担保第二节BOT模式的概念、特点、参与人及操作程序一、概念建造—运营—移交20世纪80年代新兴模式二、衍生形式①BOT建造—运营—移交②BOOT建造—拥有—运营—转让③BOO建造—拥有—运营④BT建造—转让三、BOT模式的特点①减轻政府直接财政负担②有利于基础设施建设③国有部门将项目风险转移给项目承办人④建造、运营效率较高⑤特许期内产品或服务出售⑥带入先进技术及管理⑦前期准备复杂⑧在特许期内拥有经营权四、BOT模式的参与人：东道国政府项目承办人投资者、贷款人项目公司保险担保人总承包商运营商用户五、BOT模式的操作程序（1）准备阶段（2）实施阶段选定BOT项目①建造阶段：选定项目承办人组织设计、施工成立项目公司质量、进度、成本控制签订各种合同②运营阶段早投产早收益（3）移交阶段按时还本付息资产评估维修与保养利润分红、债务清偿纠纷仲裁第三节BOT模式的资本结构、融资来源和合同框架一、BOT模式的资本结构（1）BOT项目资本结构的概念①所有者权益投资者求偿权最低特许期内收入获得回报②债务优先债务具有对项目资产的第一求偿权③中间资本介于权益资本与债务之间（2）BOT项目各方对资本结构的要求各方对资本结构的要求不同需确定合理的资本结构和风险分配（3）BOT项目资本结构的确定①权益投资人权益资本能力、金融机构为其贷款②项目公司签订融资合同二、BOT模式的融资来源①权益资金投资者投资②商业银行中短期浮动利率贷款，其贷款用作流动资金③出口信贷机构国家为出口本国设备而设立的贷款④双边、多边机构世行、亚行等⑤机构投资者非银行金融机构，如保险公司等（5）BOT项目的融资安排和计划BOT项目总投资：包括立项、招投标、建造、运营、移交费用三、BOT项目合同框架（1）咨询协议东道国政府选择咨询公司签订协议（2）项目公司协议项目承办人组建项目公司签订协议（3）特许权协议东道国政府与项目公司之间签订协议是贷款、承包、运营、保险、担保合同的依据（4）股东协议规定各投资者的股权分配（5）贷款协议项目公司（借款人）与银团（贷款人）之间签订协议（6）总承包合同项目公司与总承包商就工程建造