XXXX区政府办公室岗位廉政风险防范管理工作实施方案

1XX政府办公室岗位廉政风险防范管理工作实施方案为切实做好政府办公室岗位廉政风险防范管理工作，按照《全区岗位廉政风险防范管理工作实施方案》（XXX发〔2011〕11号）精神，制定如下实施方案。一、加强对岗位廉政风险防范工作的认识岗位廉政风险是指机关工作人员在行使权力、履行职责过程中存在可能发生不廉洁行为的风险。岗位廉政风险防范管理就是围绕权力运行的全过程，从领导岗位、中层岗位、一般岗位“三个层次”，全员查找思想道德、制度机制、岗位职责“三类廉政风险”，制定相应防控措施，进行科学化、系统化的防控管理。思想道德风险是指因自身权力观、政绩观、利益观不正确以及因生活圈和社交圈对个人的不利影响等情节，可能造成在岗人员出现不廉洁行为的风险。制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成在岗人员出现不廉洁行为的风险。岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等问题的风险。岗位廉政风险防范管理工作按照计划、执行、评估、修正四个阶段按年度循环进行，并根据有关政策规定的调整，及时修正相关工作内容和措施，推动工作不断拓展深化。2二、主要任务及步骤（一）计划阶段（4月初至6月底）主要任务是制定办公室廉政风险防范管理工作方案，对廉政风险防范管理工作进行动员，组织梳理职责权限，编制工作流程，查找岗位廉政风险，界定风险等级，建立廉政风险信息档案。1、动员学习（1）全面宣传发动。根据区委、区政府的部署要求，4月中旬召开工作部署动员会议，统一思想，提高认识，广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要性和必要性。（2）成立工作机构。成立由XXX主任任组长的岗位廉政风险防范管理工作领导小组，由XXX副主任专门负责，并抽调专人组成工作机构，具体负责该项工作的组织实施。（3）抓好学习培训。通过召开会议、印发学习培训资料等形式，组织全办干部职工学习岗位廉政风险防范管理有关知识，掌握岗位廉政风险防范管理工作的内容、方法和程序。2、风险排查（1）梳理岗位职权根据办公室、科室和岗位职责，依照国家的法律法规，对行政管理权、行政执法权和业务处置权等进行全面梳理确认，界定各科室和每个岗位的职责权力及其运行程序，科学编制权力运行流程图，建立岗位职责权力登记薄。（2）查找廉政风险①查找重点：对于领导岗位要重点查找领导班子成员在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，填写《领导岗位廉政风险识别和防控表》，并报派驻第三纪检组、监察室审核；对于中层岗位要重点查找科室负责人在人、财、物管理和行政审批、行政执法、行政处罚等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，填写《中层岗位廉政风险识别和防控表》，并由分管主任审核；对于一般岗位要重点查找个人在履行职责、执行制度和行使职权方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形3式，填写《一般岗位廉政风险识别和防控表》，并由科室负责人审核。②查找原则：一是坚持对岗不对人原则；二是个性与共性相结合原则；三是突出重点原则，以具有干部人事权、物资采购权、资产处置权、行政执法权（含审核审批、检查、处罚、许可等）等岗位及其工作环节为重点。③查找方法：一是顺推法。从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等工作流程入手，查找廉政风险。二是逆推法。从综合分析来信来访、举报投诉、财务审计、督导检查、工作考核等方面入手，发现问题，分析原因，查找廉政风险。④查找步骤：——开展岗位廉政风险教育，使广大干部掌握查找廉政风险应把握的原则和方法。——依托业务流程，研究确定廉政风险的查找范围，采取自己找、互相查、群众提、领导点、组织评等方式广泛开展廉政风险的查找工作。——将查找到的廉政风险登记到相关表格，形成风险识别防控表的初定方案。（3）评估界定风险等级①风险点风险级别的评估界定按照职权的重要性、使用频率、发生问题造成的损失及危害程度等因素，将查找出的风险点划分为三个等级：Ⅰ级表示廉政风险最高，Ⅱ级次之，Ⅲ级最低。对于潜在廉政风险大、发生问题危害程度严重的风险点，定为Ⅰ级风险；对于潜在廉政风险较大、发生问题危害程度较重的风险点，定为Ⅱ级风险；对于潜在廉政风险较小、发生问题危害程度较轻的风险点，定为Ⅲ级风险。②岗位风险等级的评估界定从风险点数量、风险发生几率、危害程度、形成原因等方面，综合分析评估，确定A、B、C三级风险岗位。A级风险岗位是潜在廉政风险大、发生问题危害程度严重的4岗位。指负责分管或直接行使行政执法、行政许可、行政处罚及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位。B级风险岗位是潜在廉政风险较大、发生问题危害程度较重的岗位。指直接行使部分A级风险岗位权力和具有建议、审核、监督、执行等职责的岗位。C级风险岗位是潜在廉政风险较小、发生问题危害程度较轻的岗位。指基本没有行政执法、行政许可、行政处罚职责，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。对于查找界定的廉政风险，经组织审核后，在一定范围内公示，接受群众监督，听取群众意见，再次充实完善。（4）建立廉政风险信息档案将查找到的岗位廉政风险登记汇总，建立岗位廉政风险信息档案薄，经办公室主要负责人审核确认后，报区纪委及派驻第三纪检组、监察室，由各派驻机构将其存入廉政风险信息档案集中管理。（二）执行阶段（7月初至9月中旬）主要任务是针对不同岗位的廉政风险，以预防、监控和处置为主，制定具有针对性、动态性和预防性的防范管理措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。1、前期预防措施（1）思想道德风险的预防措施防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀等为主要措施。①廉政教育：通过加强政治理论学习、上廉政党课、开展警示教育等措施，着力抓好党员干部的经常性学习教育，提高政治素质和道德修养，筑牢党员干部的思想道德防线。②谈心活动：通过开展廉政谈话、个别谈心、互帮互助等活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动5态，帮助党员干部解决思想困惑。③人文关怀：组织内容丰富、有益身心健康的文体活动，开展困难党员帮扶，从精神上关心、爱护、帮助党员干部，缓解党员干部的工作压力，营造良好的工作氛围。（2）制度机制风险的预防措施防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡等为主要措施。①听证质询：对本单位的重大决策事项，要通过召开听证质询会，公开重大事项决策方案、相关依据和理由，听取参会代表意见，听证质询收集的意见和建议应作为决策的参考依据。②办事公开：严格按照国务院《政府信息公开条例》等有关文件，积极推进党务、政务、财务和办事公开，提高工作透明度，强化公开监督。③权力制衡：严格落实组织人事、财务管理、“三重一大”、交流轮岗等制度，量化规范自由裁量权，加强办公室内部以及科室之间的相互制约，防止腐败行为的发生。（3）岗位职责风险的预防措施防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评等为主要措施。①公开承诺：党员干部要结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就履行职责、依法行政、作风效能、廉洁自律等方面做出公开承诺。②述职述廉：述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》等有关文件执行。③民主测评：通过多种形式组织开展民主测评，征求群众对办公室反腐倡廉建设的意见和建议，充分发挥群众监督作用。2、中期监控机制（1）信息监测通过述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议等方式，掌握党员干部在机关内部暴露的缺点与不足；利用信访举报、行6政投诉、阳光政务热线等手段及舆论监督等方式，了解群众举报、社会反映的问题；加强与纪检监察、财政、审计、信访等部门的联系，根据日常工作和反馈情况，发现党员干部存在的苗头性、倾向性问题。（2）定期自查和重点抽查建立自查制度，定期对廉政风险的查找是否准确，防范措施是否可行，措施的落实是否取得积极效果，制度机制中是否存在薄弱环节等情况进行自查。同时，通过明查暗访、专项检查、督导巡察等方式，对各科室工作情况进行抽查。3、后期处置办法（1）警示提醒警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。（2）诫勉纠错诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。（3）责令整改责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已出现的错误行为，构成轻微违规违纪但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。（三）评估阶段（9月中旬至10月底）主要任务是对岗位廉政风险防范管理工作开展的效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防范管理工作进一步优化。1、科室内部评价。由分管主任组织分管科室开展自我评价，评价内容主要包括风险点查找情况、防控措施制定情况、防控措施落实情况、日常检查情况、民主测评情况和述职述廉情况等。2、广泛征求意见建议。在办公室内部和服务对象中广泛征求实施岗位廉政风险防范管理的意见和建议，纳入办公室内部评7价体系。3、外部评价。组织人大代表、政协委员、特邀监察员及办公室的党员干部、科室负责人、服务对象等人员，对办公室岗位廉政风险防范效果进行评价。（四）修正阶段（11月初至年底）主要任务是对实施廉政风险防范管理过程中，根据内外评价中发现的问题及收集的意见建议，进一步完善工作程序，调整风险内容和防控措施。附件：1、区政府办公室廉政风险防范管理工作领导小组成员名单（略）2、领导岗位廉政风险识别和防控表3、中层岗位廉政风险识别和防控表4、一般岗位廉政风险识别和防控表二〇一一年五月八日8附件2领导岗位廉政风险识别和防控表单位（盖章）：姓名职务岗位风险等级分管工作风险点风险类型风险级别防控措施“三重一大”方面单位领导小组审查意见年月日所在派驻纪检组、监察室审核意见年月日注：此表一式三份，于6月底前报区纪委。9附件3中层岗位廉政风险识别和防控表单位（盖章）：科室负责人岗位风险等级岗位职责工作流程风险点风险类型风险级别防控措施单位主管领导审查意见年月日单位领导小组审查意见年月日所在派驻纪检组、监察室审核意见年月日注：此表一式三份，于6月底前报区纪委。10附件4一般岗位廉政风险识别和防控表单位（盖章）：姓名所在科室及职务岗位风险等级岗位职责工作流程风险点风险类型风险级别防控措施单位主管领导审查意见年月日单位领导小组审查意见年月日所在派驻纪检组、监察室审核意见年月日注：此表一式三份，务于6月底前报区纪委及所在派驻纪检组、监察室。