新三板董秘考试重点掌握考点汇总

1/43新三板董秘资格考试培训课程重点掌握知识点总结汇通金融信息服务(北京)有限公司编制祝大家顺利通过！董秘培训热线：18618105852福利赠送资料2/43目录1重点掌握之公司治理一、《公司法》规定的公司章程强制记载事项和任意记载事项....................5二、《非上市公众公司监督指引第3号——章程必备条款》......................5三、股东大会的性质和职权的具体内容.......................................5四、年度股东大会和临时股东大会的通知时间要求.............................6五、应召开临时股东大会的情形.............................................6六、董事会的性质和职权的具体内容.........................................6七、股东大会与董事会职权的区别(略).......................................6八、董事会定期会议和临时会议的通知时间要求...............................6九、监事会的性质和职权的具体内容.........................................7十、不得担任公司董监高的情形.............................................7重点掌握之信息披露一、信息披露的原则.......................................................8二、各市场主体关于信息披露的责任和信息披露流程和时间要求.................8三、定期报告披露的时间要求、流程、审议程序...............................9四、临时报告的首次披露义务的发生时点.....................................9五、董事会、监事会、股东大会的披露要求...................................9六、关联交易的披露要求..................................................10七、其他重大事项的披露要求..............................................11重点掌握之股票交易一、一致行动人的定义....................................................13二、权益变动信息披露的相关规定..........................................13三、全国股转公司在发行股票价格异常波动、股票转让行为异常、做市商涉嫌违法违规的情形时，可以采取的监管措施............................................14四、股票异常波动相关规定（见第三条）....................................151本资料中【重点掌握】仅遵循全国股转公司董秘考试大纲要求，汇通金服不保证与实际考试完全吻合。董秘培训热线：18618105852福利赠送资料3/43重点掌握之股票发行一、股东人数超200人的计算标准..........................................16二、募集资金专户管理和相关核查的要求....................................16三、认购协议中业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的监管要求......16四、核心员工的认定程序..................................................17五、董事会和股东大会的回避表决制度......................................17六、需经证监会核准的发行的认购公告的特殊披露要求........................17七、认购专户及三方监管的相关监管要求....................................17八、申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告的具体要求................18九、募集资金用途必要性和可行性分析的监管要求............................18十、发行情况报告书、主办券商合法合规意见、法律意见书、新增股份挂牌并公开转让公告的信息披露要求......................................................18重点掌握之收购及重大资产重组一、收购权益披露的触发条件及信息披露和暂停交易要求......................20二、控制权变动的概念和信息披露要求......................................21三、协议收购过渡期的监管要求............................................21四、重大资产重组的概念及触发标准。......................................22五、重大资产重组业务中申请暂停转让的具体操作要求。......................22六、重大资产重组首次信息披露的相关要求。................................23重点掌握之日常业务一、控股股东、实际控制人、董监高限售和解限售的计算方法和申请时点........25二、可申请暂停转让的条件，以及对应的申请时点、流程、信息披露和文件要求..28三、权益分派业务的办理流程和信息披露要求................................31重点掌握之证券登记一、股份初始登记业务申报的具体填报方法..................................34二、证券查询与股份名册查询的区别........................................36三、投资者办理证券质押登记、解除质押登记（含部分解除质押登记）的流程....36四、转让股份数量的信息披露要求以及进行信息披露的时点....................36董秘培训热线：18618105852福利赠送资料4/43重点掌握之监管措施与违规处分一、自律监管和行政监管的区别............................................37二、全国股转公司自律监管手段............................................37三、回避规定............................................................38四、从轻从重情节........................................................39五、被监管主体的信息披露义务............................................39六、自律监管纪律处分的复核程序..........................................40重点掌握之市场分层董秘培训热线：18618105852福利赠送资料5/43重点掌握之公司治理一、《公司法》规定的公司章程强制记载事项和任意记载事项(一)、强制记载事项→涉及文件：红宝书《公司法》第八十一条→易错点提示：名称和住所；经营范围；设立方式；股份总数；每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称（只要求记载发起人的信息，不要求记载公司所有股东信息）；认购的股份数；出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司法定代表人（只要求记载法定代表人的信息，不要求记载董事长、总经理等信息）；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。（二）、任意记载事项→易错点提示：由挂牌公司股东大会自行决定，只要这种记载不违反法律法规的强制性规定。二、《非上市公众公司监督指引第3号——章程必备条款》→涉及文件：红宝书《非上市公众公司监督指引第3号——章程必备条款》全文三、股东大会的性质和职权的具体内容(一)、股东大会的性质→涉及文件：红宝书《公司法》第九十八条→易错点提示：股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构（注意董事会不是公司的权力机构，股东大会才是公司的权力机构），依照本法行使职权。(二)、股东大会的职权→涉及文件：红宝书《公司法》第十六条、第九十九条→易错点提示：第十六条公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。董秘培训热线：18618105852福利赠送资料6/43四、年度股东大会和临时股东大会的通知时间要求→涉及文件：红宝书《公司法》第一百零二条→易错点提示：召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东。（强制性规定：年度股东大会二十日前通知，临时股东大会十五日前通知，必考）五、应召开临时股东大会的情形→涉及文件：红宝书《公司法》第一百条→易错点提示：股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（必考）(四)董事会认为必要时；(五)监事会提议召开时；(六)公司章程规定的其他情形。六、董事会的性质和职权的具体内容(一)、董事会的性质→易错点提示：董事会是依法由股东大会选举产生的，代表公司并行使经营决策权的公司常设机构。(二)、董事会的职权→涉及文件：红宝书《公司法》第一百零八条七、股东大会与董事会职权的区别(略)八、董事会定期会议和临时会议的通知时间要求→涉及文件：红宝书《公司法》第一百一十条董秘培训热线：18618105852福利赠送资料7/43→易错点提示：董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。（董事会定期会议十日前通知；董事会临时会议通知时间自行决定；董事会通知无需公告）九、监事会的性质和职权的具体内容(一)、监事会的性质→易错点提示：监事会是指依法由股东大会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成，对董事、经理层的经营管理行为以及公司财务进行监督的法定常设机构。(二)、监事会的职权→涉及文件：红宝书《公司法》第一百一十八条十、不得担任公司董监高的情形→涉及文件：红宝书《公司法》第一百四十六条→易错点提示：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；（不满十八周岁的人、精神病人）(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。(个人债务数额不大、个人债务未到期或者到期已清偿的可以担任董监高)董秘培训热线：18618105852福利赠送资料8/43重点掌握之信息披露一、信息披露的原则→涉及文件：红宝书《信息披露细则》第四条、第四十八条第（三