合同能源管理法律规制探析

单位代码10445学号2009020039分类号D922.67研究生类别全日制硕士学位论文论文题目合同能源管理法律规制探析学科专业名称环境与资源保护法学申请人姓名姚林林导师姓名张锋教授论文提交时间2012年6月5日独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得（注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：导师签字：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签字：签字日期：年月日签字日期：年月日目录中文摘要....................................................................IAbstract..................................................................III一、绪论...................................................................1（一）论文选题的背景与意义..............................................11.选题的背景.........................................................12.选题的意义.........................................................1（二）国内外关于合同能源管理机制的研究现状及趋势述评....................2（三）本论文研究目标与创新之处..........................................6二、合同能源管理机制概述...................................................7（一）合同能源管理机制的相关主体........................................7（二）合同能源管理机制的特点............................................81.纯粹的商业化运作...................................................82.运作过程的高度整合性和系统化.......................................93.多赢的局面.........................................................94.风险的相对性......................................................105.经济利益与节能效益相挂钩..........................................10（三）合同能源管理机制的具体运作模式...................................101.合同能源管理的具体运作模式........................................112.当前合同能源管理几种主要的市场运作模式............................12（四）合同能源管理机制的相关经济学理论.................................131.缺资源理论........................................................132.福利经济学理论....................................................143.制度变迁理论和制度演化博弈理论....................................15三、国内外合同能源管理机制的运行现状分析..................................16（一）国外合同能源管理机制的法制实践...................................171.北美地区合同能源管理机制的法制实践................................172.欧洲地区合同能源管理机制的法制实践................................18（二）我国合同能源管理机制的运行困境...................................191.资金的障碍........................................................192.制度的障碍........................................................203.技术的障碍........................................................224.市场环境的障碍....................................................23四、我国合同能源管理机制发展的战略选择....................................25（一）合同能源管理在我国的推广前景.....................................25（二）我国合同能源管理机制发展的战略选择...............................271.建立多层次的融资体系..............................................282.完善相关的制度规定................................................293.建立完善的节能效果评价体系与效益分配机制..........................324.缔造良好的市场环境................................................33五、结语..................................................................35注释.......................................................................36参考文献...................................................................381.专著.................................................................382.期刊论文.............................................................39致谢.......................................................................42攻读学位期间发表的学术论文目录.............................................43山东师范大学硕士学位论文I中文摘要能源紧缺已成为影响全球经济发展的大问题，近几年，频繁出现的油荒、电荒、拉闸限电已然为我们拉响了能源安全警钟。能源短缺的严峻形势与国家的经济增长如影随形，成为制约经济社会可持续发展的瓶颈。因此，节约能源，降低能耗对于我国国家战略安全具有重大意义，在此种大背景下，“合同能源管理”应运而生。作为一种具有生命力的朝阳产业，在西方市场经济发达的资本主义国家迅速发展，并显现出了其强大的生命力。作为一种全新的市场化节能新机制，合同能源管理致力于从市场需求角度解决能源问题，通过节能服务公司与客户签订能源管理合同，对其现有的各种能源情况进行专业化评估，预测企业的节能潜力及可能的节能量，制定详细完备的能源改造方案，为客户进行节能改造设计，并在项目成功后同客户分享效益。该种节能方式大大降低了用能单位节能投入的资金技术风险，增强了用能单位的节能自觉性和积极性，推动了节能领域的市场化和产业化，是充分迎合我国市场经济体制发展之下的节能新举措。当然，作为新兴的朝阳产业，合同能源管理在我国实践中遭遇了融资困难、技术障碍、信息不对称等各种问题。本文正是在这样的背景之下，对合同能源管理问题进行探究。本文遵循由国外到国内，由理论到实践层层递进的逻辑结构，从市场运行的角度来分析当前我国合同能源管理机制的现状与问题，探究其进一步发展的道路并试图提出有益建议，期望对我国合同能源管理机制理论研究的深入与实践的推进有所裨益。文章主要由6部分组成：第一部分为导论，介绍合同能源管理的研究背景、研究意义、研究现状、研究方法，对合同能源管理机制在当前节能市场的大背景下的具体状况进行简要介绍；第二部分为合同能源管理机制概述。主要介绍合同能源管理机制的概念、特点、具体运作模式及理论基础，以期使读者对合同能源管理的总体情况产生大致了解，并从法理的角度探索当前合同能源管理的合理性、可行性和必要性，为之后的展开论述进行理论上的支撑与铺垫。第三大部分为国内外合同能源管理机制的发展现状。主要介绍了该机制发展比较成熟的西方国家的具体发展情况及在我国的发展现状，重点介绍了在该制度上起步较早，发展更为成熟的欧美节能市场，通过对各国合同能源管理运作模式、发展现状和特点进行对比、分析与总结，为我国合同能源管理机制的发展提供良好的借鉴。同时，以节能服务市场化为视角，结合我国合同能源管理机制的发展现状及存在的问题，并结合具体的案例介绍，从观念、山东师范大学硕士学位论文II经济、制度、法律等角度剖析具体的原因，为下一章提出具体的发展建议提供依据。第四部分为我国合同能源机制的战略选择与发展建议。针对合同能源管理机制存在的问题与不足，借鉴国外该机制的发展经验，从不同视角提出建构完善的合同能源管理体系的模式、对策与建议。最后一部分为结语，对全文进行总结概括，并对合同能源管理机制的发展前景进行展望。中国的合同能源管理起步较晚，对该机制的研究尚未成熟，相关的研究少之又少。本文试图将经济学、社会学、法学有关知识与研究方法揉和在一起，对合同能源管理机制从其运作模式、经济理论基础、现状以及发展设想进行系统化探讨，试图对目前国内合同能源管理机制在理论上研究的空白进行摸索式探究，以期对这一节能新模式进行系统化的归纳总结，克服目前在研究领域中存在的研究点分散化等问题，克服以往关于节能服务市场化的认识误区，从经济学及法学的学科角度，提出建立完善合同能源管理机制的对策与建议。关键词：合同能源管理节能服务公司法律规制运作模式分类号：D922.67山东师范大学硕士学位论文IIIAbstractEnergyshortagehasevolvedintoaseriousproblemWorldwide.Inrecentyears,thefrequentappearanceofoilshortage,electricityshortage,powerrationingandotherissueshasgivenusthemostseverewarning.Direcircumstancesofenergys