合同能源管理运营手册

合同能源管理运营手册魏玉剑2011.7.08目录第一章合同能源管理的由来和发展第二章我国合同能源管理的相关支持政策和标准第三章合同能源管理项目节能诊断方法第四章节能服务公司备案及申请财税政策一般流程第五章融资渠道第六章企业发展规划第一章合同能源管理的由来和发展合同能源管理EPC（EnergyPerformanceContracting）：70年代在美国发展起来的、目前欧美国家广泛采用的、基于市场的、以赢利为目的的节能新机制。EPC公司：是以提高能源效率为核心的节能服务公司。又称ESCO（国外）：EnergySavingCompany或EMCO（国内）：EnergyManagementCompanyEPC公司以下简称ESCO。第一节合同能源管理概念和模式内涵：ESCO通过与企业签订能源管理合同，帮助企业节能降耗，并与企业分享节能效益，以此取得节能服务报酬和合理利润的一种商业运作模式，类似BOT（建设、营运、移交）商业模式。特点：ESCO不是单纯的节能产品销售商或节能工程承包商，而是技术服务、融资服务与管理服务三位一体的节能服务商和风险投资商。内涵及特点6基本原理EMCo从客户进行节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润。ESCO能效分析项目设计项目融资设备采购施工管理监测培训等客户节能量保证ESCO为客户提供节能项目的全程服务，为客户提供节能量保证业务模式客户设计单位设备供应商工程公司融资合同购销合同节能服务合同施工合同设计合同保险合同担保合同银行保险公司担保公司ESCOESCO通过签订各种服务合同，整合多方资源、为客户提供全面服务项目开发签订合同项目实施效益分享初始与客户接触：初步了解客户的耗能设备类型、生产工艺等基本情况，确定客户重点关心的能源问题；介绍ESCO及其对客户潜在的利益等，向客户强调指出具有节能潜力的领域，解释合同化节能服务的有关问题，确定ESCO可以介入的项目。初步审计：对客户拥有的耗能设备及其运行情况进行检测，将设备的额定参数、设备数量、运行状况及操作等记录在案。审核能源成本数据/估算节能量：参照客户保留的能耗历史记录或类似节能项目等，计算潜在的节能量。初步项目建议：向客户提交节能项目建议书，描述所建议的节能项目的概况和估算的节能量；与客户一起审查项目建议书，并回答客户可能提出的各种相关问题。客户承诺/签署意向书：确定客户是否愿意继续该节能项目的开发工作。详尽能耗调研：对用能设备或生产工艺进行详细审查，并对项目的预期节能量进行更为精确的分析计算；了解拟采用的节能设备的价格；在确定“基准年”的基础上，确定该项目节能量的“基准线”。合同准备：就拟实施的节能项目准备节能服务合同，内容应包括：规定的项目节能量、双方的责任、节能量的计算和测量、节能效益分享等。同时，准备包括项目工作进度表在内的工作计划。到目前为止，客户无需支付任何费用。ESCO将开展上述工作中发生的所有费用支出，计入成本。现在，客户必须决定是否要继续该节能项目的开发工作，否则ESCO的工作将无法继续下去。项目被接受或拒绝：如果客户对拟定的节能服务合同条款无异议，并且同意由ESCO来实施该节能项目，双方正式签订节能服务合同，合同的开发工作到此结束。签订合同：ESCO与客户签订节能服务合同。监测和融资：对要改造的耗能设备进行必要的监测，以建立节能项目的能耗“基准线”。这项工作必须在更换现有设备之前进行；为节能项目进行融资，资金来源可能是ESCO的自有资金、银行商业贷款或者其它融资渠道，帮助企业克服节能项目的融资困难。建设/安装：ESCO按照工作进度表实施项目，并确保对工程质量的控制，对所安装的设备作详细记录。项目验收：ESCO要确保所有设备按预期目标运行，培训操作人员对新设备进行操作，向客户提交记载所作设备变更的参考资料，并提供有关新设备的详细资料。工程设计：ESCO组织进行节能项目所需要的工程设计工作。并非所有项目都需要设计，例如照明改造项目。项分享节能效益：对ESCO昀为重要的，就是是分享项目产出的节能效益，以收回投资并获得合理回报。监测节能量：根据合同中规定的监测类型，完成需要进行的节能量监测工作。监测工作要求可能是间隔的，也可能是“一次性”的，或者是连续性的，是确定节能量是否达到合同规定极其重要的环节之一。项目维护/培训：ESCO按照合同条款，在项目合同期内，向客户提供所安装设备的维护服务。zESCO需与客户保持密切联系，以便对所安装设备可能出现的问题进行快速诊断和处理；z同时继续优化和改进设备的运行性能，以提高项目的节能量产出；zESCO还应对客户的技术人员进行适当的培训，以便合同期满后，项目设备仍旧能够正常地运行，从而保证能够持续地、无衰减地取得节能项目应产生的节能效益。业务流程核心机制：合同执行机制（对项目执行过程的风险予以综合考量）效益分享机制：能源改造的投资与效益分享机制节能量审核机制：公正、独立、可信的节能效益审核机制合同执行保障机制：稳定、有效、可控的合同执行保障机制能源审计改造方案设计项目融资施工安装调试运行维护主要机制节能技术提供商节能产品提供商节能服务提供商商业银行贷款ESCO投资基金政府节能专项资金ESCO节能用户技术、产品、服务资金节能收益分享提供节能集成服务ESCOs不是一类技术密集型产业，而是“关系”密集型产业¾投资效益：ESCO通过同类项目的开发和大量”复制”来提高其节能项目的运作能力，降低节能项目的实施成本，并且节能项目的投资出自节能项目自身产生的节能效益，从而减轻了客户的融资压力；¾运作效益：客户把节能项目开发的主要负担转嫁给ESCO，可以克服自身节能项目经济效益不明显、占用精力太多等担心和疑虑；¾转嫁风险：客户把实施节能项目的风险和负担转嫁给ESCO，可克服由于节能项目的潜在风险所导致的自身对实施节能项目的保留态度。ESCO及其节能模式的市场驱动力节能效益分享型：ESCO提供资金和全过程服务，在客户配合下实施节能项目，在合同期间与客户按照约定的比例分享节能收益；合同期满后，项目节能效益和节能项目所有权归客户所有。节能量保证型：客户分期提供节能项目资金并配合项目实施，ESCO提供全过程服务并保证项目节能效果；按合同规定，客户向ESCO支付服务费用；如果项目没有达到承诺的节能量，按照合同约定由ESCO承担相应的责任和经济损失。能源费用托管型：客户委托ESCO进行能源系统的节能改造和运行管理，并按照合同约定支付能源托管费用；ESCO通过提高能源效率降低能源费用（扣除新增的管理费用），并按照合同约定拥有全部或者部分节省的能源费用。ESCO收益具体形态节能效益分享型节能量保证型以节能成本做为项目执行依据以节能量做为项目执行依据ESCO公司的收益与能源价格有关节能量的价值昀低必需能够偿还债务ESCO通常同时承担项目执行风险和信用风险ESCO承担项目执行风险，客户承担信用风险通常不出现在资产负债表上如果客户负责借贷，则债务出现在相关资产负债表上节能客户不需要进行金融风险信用评级需要节能客户有较高的信用度大量的监测、核对风险大量的监测、核对风险大型ESCO公司比较有优势，小型公司可能被过度杠杆化ESCO可承担大量项目而不会被高度杠杆化偏好项目规模小、周期短，融资风险相对较高项目规模可以比较大，融资风险相对较低节能效益分享型和节能量保证型主要区别不利于中小型ESCO公司发展有利于初期市场培育有利于ESCO公司发展不利于市场培育投资方提供全部支持项目服务节能量保证节能客户项目风险ESCO执行与信用风险投资方信用风险ESCO执行风险节能客户项目风险节能量保证固定投资收益还款节能量保证型节能效益分享型ESCO收益三种模式单一模式：节能效益分享型----建筑领域，节能量保证型----工业领域，能源费用托管型----商业、宾馆、医院等。复合型：节能效益分享型与节能量保证型相结合，节能效益分享型与能源费用托管型相结合，设备租赁与合同能源管理相结合。拓展模式：能源价格风险管理（如：油价风险的对冲机制），能源咨询（如：如何获得节能建筑认证），能源信息服务（如：能源技术发展趋势）。（1）政府机构带头引入节能服务，发挥示范作用。制订指导性文件，要求政府机构以合同能源管理方式进行办公楼宇的节能改造。超过500000栋的政府建筑物及设备，成为节能服务的巨大市场，美国联邦政府成为昀大客户。（2）实施激励措施，提高节能积极性。采取了税收和财政支持等激励措施促进节能服务产业的发展。（3）法律、法规的支持美国50个州内的46个州通过了对合同能源管理的立法。要求州内的政府建筑必须利用合同能源管理的方式进行节能改造，以法律形式规定了合同能源管理的昀长合同年限，一般各州都定为10年，个别可长达15年，每个州的州政府会有一个节能办公室，它会制订节能改造计划，包括招投标文件，采用的测试和验证的标准以及融资计划等。第二节国外合同能源管理概况美国是合同能源管理的发源地也是节能服务产业昀发达的国家（4）大力宣传节能知识宣传和相关节能培训，提高节能意识多方参与节能政策的宣传引导，大大提高了人们的节能意识及对节能知识、技术的认知和把握能力，从而使节能政策得到有力的贯彻实施。（5）融资渠道多样化，资金供给充足除了常规的银行贷款外，节能服务项目往往能得到一种称为Ratepayer-FundedEnergyEfficiencyProgram(REEP)的专项基金融资。这项基金基本来自于用户支付的电费和增容费等。另外，融资方对节能服务项目的投资放款也是相对宽松。因为法律允许长达10年甚至以上的长期贷款，只要是有声望的节能服务公司拿出合理的能源审计报告和验证测试计划都能成为放款的依据。（6）规范ESCO和行业管理政府公布了已通过美国能源部资格审查的ESCO的名单，并发布了各种类型合同的标准模式，编制了“联邦政府能源项目的合同能源管理专栏方法和验收指南”(“MeasurementandVerificationGuidelineforFederalEnergyProjects”)，举办了各种类型的培训班和研讨会，发行了大量的录像培训教材。各州政府也通过了类似的法案。美国是合同能源管理的发源地是节能服务产业昀发达的国家美国ESCO的几种类型（1)独立的ESC0美国昀早出现的ESCO都是独立的，ESCO的服务范围比较广泛，这些公司的业务随市场需求的变化而调整，也常常有自己独特的专业优势。（2)附属于节能设备制造商的ESCO一些节能设备和产品制造商自己创办附属的ESCO。这些ESCO以自己所生产的设备和产品，组合各种成熟的节能技术，打开节能服务市场。（3)附属于公用事业公司(电力公司／天然气公司／自来水公司)的ESCO。其中特别是电力公司注意到，ESCO及其客户所获得的节电收益实际上就是电力公司的减少的收益，因此许多电力公司开办了附属的ESCO，不仅能弥补因节电而引起的电力公司的销售损失，而且可以通过ESCO的服务，提高供电质量，加强电力公司在电力供应市场中的竞争地位。在过去的十年里，美国ESCO产业的收入年均增长率为24％，2006年美国的节能服务产业的产值约为36亿美元。2006年,美国节能服务产业有80%的收入来自于公共建筑和公共设施市场,而只有15%的收入来自于商业和工业领域,前者是节能服务厂商的主要客户,更适合运用EPC方式。美国是合同能源管理的发源地是节能服务产业昀发达的国家ESCO在美国：产业规模ESCO在美国：项目成本建筑设备制造商:国内国际市场优先权、资金雄厚、可以承担较高交易成本公用事业提供商：当地能源相关设备更新改造优先权、地方市场优先权其他能源工程公司：技术实力雄厚独立ESCOs：处于竞争劣势ESCO在美国：公司所有权ESCO在美国：项目分布与技术类别1、大力宣传节能知识宣传和相关节能培训，提高全民节能意识。2、通过法律法规来支持节能服务公司的发展，制定对开展“合同能源管理”模式有利的方针政策、法律法规和规范标准。3、规范ESCO和行业管理。4、建筑与公用设施（包括政府的所有办公楼宇）节能市场率先启动。5、金融机构优先给予资金支持。6、鼓励投资、融资方式创