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施工单位在工程索赔中应注意的重点和遵循的原则[摘要]索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。，工程施工单位应越来越重视工程索赔工作，本文根据宿豫区锦泰花园一期、泗阳金三角国际家居广场G、H栋工程索赔运作过程以及对比，简单介绍了工程施工过程中工程索赔中应注意的重点和存在的误区一、要注意的重点：1、索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。2、索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。3、索赔是以赔偿实际损失为原则的。施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。索赔是合同双方利益的体现。索赔是挽回成本损失的重要手段。二、索赔存在的误区：很多施工单位在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：1、当索赔事件发生时，有时施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。这种观念是错误的，索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。通过提出索赔，可以：a、防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。在锦泰花园一期工程施工过程中，因考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出索赔，所以业主、监理不重视合同管理，随意提出变更各类要求，使得工期按比计划完工日期晚3个月，主体完成本应按计划在中秋前完成，因工期延误，主材价格、人工价格上涨，钢筋等二类主材上涨30%，结果在未能按期完工同时造成本期工程成本超支。在在锦泰花园二期工程施工过程中，我单位要求建设单位严格按照工程变更程序进行，并及时提出各项索赔，让建设单位意识到工程建设索赔直接关系到建设单位的整体利益，而不能轻意提出变更，使工程按合同顺利实施，按期完工，为公司带来效益。所以，工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。b、在施工过程中应根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快，得到参建各方一致好评。仍以锦泰花园为例，因建设及设计单位是盐城公司，有许多宿迁市地方强制条文未能及时了解，所以如止水带设计高度为120mm，而地方强条规定不得小于200mm，现浇板未设置角隅放设筋。所以我们出了工程洽商记录，虽然建设单位进行变更，多出了费用。但是，对我们提出的合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快。2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。索赔按照干扰事件分类：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。往往项目经理和技术负责人对工期拖延索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；比较重视，但是对不可预见的外部障碍或条件索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等不够重视。以泗阳金三角国际家居广场为例：a、G栋工程完工后，因业主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工验收一直无法通过，建设单位据此推迟支付工程款，我单位对此提出了工程索赔。b、金三角工程合同约定建筑面积为5.5万平方米工程同时开工，后因建设单位审批手续未能及时到位，先期开工只有2.5万平方米，但是我施工方案是按5.5万平方米准备的模板和支撑，并且劳务合同签订也是同期开工5.5万平方米工程，所以投入的周转材、劳务费都高于市场价。因未能及时全面开工，造成我方投入材料、人力、物力过多。据此，我方提出了工程索赔。c、在J栋工程基础完成后，钢筋主材价格一路上涨至6700元/T，合同签订时价格为4300元/T，所以我们因物价上涨提出了索赔，因这是有经验的承包商所不能预见的市场风险。d、工程审计过程中，因为造价处下文变更了垂直运输费用的计算方法，另外对工程审计费用计取也进行了下调，并明确了部分规费的费率。而且规定了新的人工费单价执行标准。所以，我方根据法令的变化提出了工程索赔。3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。所以在提出索赔时要深刻理解以下文件内容：（１）招标文件、合同文本及附件；（２）来往文件、签证及更改通知等；（３）各种会谈纪要；（３）施工进度计划和实际施工进度表；（５）施工现场工程文件；（６）工程照片；（７）气象报告；（８）工地交接班记录；（９）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（１０）市场行情记录；（１１）各种会计核算资料；（１２）国家法律、法令、政策文件等。以泗阳金三角工程为例：a、合同中约定工程量清单中工程量的量差在±2%以内，所以在工程结算中，许多量差在此范围内是不予调整的。b、不是说实际发生的费用都是可以索赔的，因为有许多属于完成分部分项工程量所产生的实际的措施费用，例如在基础施工过程中，因连续强降雨，产生实际的抽水、清淤费用达3万余元，但是，此项费用虽然实际发生却无法进行费用索赔，但可以进行工期索赔。c、合同中约定文明工地的奖励费用，低于造价处文件规定的费用，但是合同条款对此有明确规定，所以必须按合同条款执行。d、投标文件中施工组织设计中对钢筋的纵向连接未考虑，但施工图纸说明采用机械连接，所以此部分费只得视为计入综合单价中，不予追加。因此，主管人员必须对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件深刻理解，对实际存在的索赔项目要有充分理由和依据。4、只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。索赔证据的基本要求包括：真实性：全面性；法律证明效力；及时性。最终报告应包括以下内容：a．施工单位的正规性文件。b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。c．批复的索赔意向书。d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。所以，施工单位不单是提出索赔意向，而是必须提出最终报告，并且最终报告必须经监理工程师审查后，批复的才是有效力的文件，在结算中才能被认可。结语：随着建设工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。