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第二章经济发展的含义与度量第一节经济发展的含义第二节经济发展的度量第三节后发障碍与后发优势第一节经济发展的含义一、经济增长与经济发展•发展的含义•经济增长与经济发展的含义及关系（一）发展的含义•1．主要以经济增长指标进行衡量的传统发展概念在20世纪70年代的经济理论中，发展不仅仅是增长，发展过程是包括经济增长、缩小经济中的不平等程度、消灭绝对贫困，以及社会、公众观念和国家社会政治制度等在内的综合性、多方面的变化过程。古莱特认为发展包含着三个核心内容：生存、自尊和自由。•2、效率与公平并重的发展概念传统的发展概念基本上是把发展当做一种经济现象，认为人均收人的增长和迅速的工业化是发展的最重要的内涵。•3、经济、社会和环境相互协调的发展概念20世纪80年代中期，经济、社会和环境相互协调的可持续发展逐步成为人们共同追求的发展模式。•20世纪90年代以来，发展概念所包含的内容更广泛、更全面。•概括起来说，发展是改进人民生活质量的过程，其基本目标是满足基本需要、提高人类尊严、扩大选择自由。•发展的本质是选择自由度的扩大。4、以人为本的全面发展阿玛蒂亚•森按照权利和能力的扩大来定义发展•经济学要关注现实的人且要以人为本。对于森来说，发展不仅仅是人均收入的提高。他举预期寿命的例子来说明这个问题。中国的人均国民收入为1000美元，预期寿命为72岁，南非的人均收入高达3000美元，预期寿命却只有65岁。再者，美国黑人的收入虽然在美国相对较低，但肯定超过大部分中国人的收入，但是，美国黑人男性在各个年龄组的死亡概率都超过中国同年龄组男性的死亡概率。从人均收入来看，中国无疑属世界上不发达国家之列。但是，人不是单面的经济人，而是具有多重追求的社会人。经济目标只是他的追求之一，而健康、教育、不受他人压迫、自由迁徙、自由表达以及自我实现等等也是他所追求的目标。森将人的全面追求统一在自由之下。•森的自由观是围绕“能力”这个概念展开的。•“一个人的‘能力’指的是可供一个人获取的不同的功能组合。能力同时是一种自由：一种达到不同功能组合的重要自由。”一个人所拥有的能力不仅包括他所拥有的权利和物品，而且包括这个人使用这些权利和物品的能力。比如，一个双腿残疾的人无论多么有钱也无法自如地在没有轮椅坡道的街上移动；他虽然拥有了物品，但却没有拥有使用这些物品的能力。•阿玛蒂亚·森的自由理论有两点内容特别突出。其一，不自由是一种剥夺。这里的问题是：谁在剥夺？谁被剥夺？阿玛蒂亚·森的一系列专著尤其是《论经济不平等不平等之再考察》告诉我们，被剥夺者是陷于失业、贫困、疾病和饥饿等困境中的人，而剥夺的主体则多种多样：国家的特定法律、制度和政策，特定的阶级、种族或种姓，特定的地域，特定的性别、年龄、长相，等等。恰恰是它们使得一部分人不自由。其二，个人自由是一种社会承诺，不自由源于社会安排。这里的“社会”应理解为国家。如此理解之后的问题简单明了：赋予和兑现个人自由是国家的责任，个人不自由是国家的过失。这样的理解使个人和国家面对自由问题时的关系发生了根本性变化。相对于个人自由而言，国家既不是“守夜人”，也不是“看门狗”，它是责任人。•对于饥荒的研究是森得以获得诺贝尔经济学奖的贡献之一。在《贫困与饥荒》一书中，他提出了关于饥荒的索取权理论。根据这个理论，饥荒不仅仅在粮食供给量急剧下降时才会出现，即使当粮食人均供给量没有变化的时候，人口中的某一部分也会因收入的急剧下降或国家的强力干预而失去对食物的足够索取权，从而产生饥荒。森以二十世纪四十年代他所亲历的原印度孟加拉邦饥荒和七十年代孟加拉饥荒为例，证明它们的产生不是因为食物短缺造成的，而是因为以出卖劳动力为生的底层工人的工资大幅度下降造成的。饥荒是对人的能力的完全剥夺，而贫困是对人的能力的慢性剥夺。森认为，以收入指标衡量的贫困是工具性的贫困，对贫困的实质性衡量必须使用关于能力的指标。这是因为，能力才是发展所追求的目标，而收入与能力之间往往存在较大的差异。森特别强调，收入的相对差距可能意味着能力的绝对剥夺。比如，对于一个生活在富余国家的穷人而言，他可能因为无法进入主流社会而失去参与社会的能力。•一般人对市场的拥护来自对市场结果的评价，比如，市场在配置资源方面有效率，因此我们需要市场。森同意这样的观点，但同时也指出它的不足。他认为，我们需要市场，不仅是因为它产生好的结果，而且是因为市场为我们提供了选择的机会，特别是自由择业的机会。“即使是那位资本主义的伟大批评者卡尔•马克思也把就业自由的产生看作是一项巨大的进步。”森认为，剥夺人们的买卖、交易和寻求幸福生活的自由本身就是一个社会的巨大失败。•阿玛蒂亚·森认为，市场经济体制的实际内容异常丰富，绝非仅仅效率一个方面能够概括和表达。第一，市场经济体制的灵魂和核心是自由。这里的自由包括经济、政治、思想等诸多方面，与此相对应，效率只不过是自由的一个结果，它为自由服务而非自由服从于效率，认为自由低于和服从于效率天然合理的理论是美国南部奴隶主和曼彻斯特资本家的心意表达。第二，市场经济体制是一种需要智慧、勇气和良知的社会安排，它由三个核心因素构成：经济运行体制、政治法律制度的规定和保障以及由经世致用的价值观体系来加以维系。第三，市场与国家并非只有相互冲突的一面，此外更有相辅相成的一面，冲突或相辅相成的原因在于国家的性质。第四，相对于市场经济体制而言，国家不是必要的恶，而是它须臾不可分离的前提条件。•计划经济的失败不主要表现在经济和生活水平上。俄罗斯目前的预期寿命下降到只有58岁；但是，即使是在这种情况下，俄罗斯人民也没有选择回到旧体制去，十几年来的选举结果已经说明了这一点。计划经济的失败更多地体现在对人民基本自由的剥夺上。•森对那种将民主作为经济发展的衍生物的观点进行了批判。即使是很穷的人也懂得珍惜他的政治权利，印度就是一个很好的例子。许多研究（包括森本人的研究）都表明，民主与经济发展水平以及经济增长之间不存在一定的因果关系。民主的价值不仅仅是经济的。除了民主的规范价值，森强调民主的工具价值和建设角色。民主的工具价值在于防止因政府政策失误而导致的灾难性后果。森在许多场合谈到对中国1959-1962年饥荒的评价，认为信息交流不畅是导致那场饥荒的重要原因。的确，倘若毛泽东在庐山上听了彭德怀的批评，情况可能大不一样。民主的建设性角色在于，公开的讨论有利于社会就公共政策达成共识，从而也有利于公共政策的实施。森举了印度克拉拉邦的例子来说明这个问题。这个邦的生育率只有1.7，低于中国1.9的水平，但这个邦达到如此低的生育率不是通过强制，而是通过宣传教育进而形成新的社会价值观达到的。政府与民众之间的交流不仅仅是对民众的尊重，而且是对政府政策形成和实施的帮助。•前联合国秘书长安南说，森对发展的理论和实践产生了革命性影响。证明这一点的根据之一是他的学说成为联合国每年发表的《人类发展报告》的理论基础之一；根据之二是他于1998年获得诺贝尔经济学奖；根据之三是主流经济学的发祥地和重镇——伦敦经济政治学院、牛津大学、哈佛大学等，纷纷请他合作研究和长期讲学，直到现在，他还在剑桥大学三一学院院长的任上工作。同为诺贝尔经济学奖获得者索洛说他是经济学的“良心”。或许我们还应加上一句：他是当代经济学家中的“圣人”。“圣人”之“圣”当然包括经济学的“良心”，但除此之外，还包括经济学的智慧和这种智慧对人心的启发与教诲。•阿玛蒂亚·森是印度人，且在印度接受经济学的基础教育，他凭什么在英美人占主导地位的主流经济学领域发动了一场成功的经济学革命？细读其著作便可发现，他的思想的构成要素既独特又丰富：第一，深厚的经济学素养，他对印度和西方经济学思想的古老传统有着如数家珍般的了解；第二，既专业又高超的哲学功底，在政治哲学和伦理学等领域每每贡献出极富智慧的洞见，这印证了哈耶克不被认可的观点，要成为出色的经济学家，首先要成为像样的哲学家；第三，经济学宗旨的返朴归真，他明确提出经济学要“以人为本”，这源自亚里士多德和亚当·斯密因而是真正的经济学精神；第四，烙印深刻的童年记忆（经济不自由可致人于死命），这种记忆对经济学革命的影响胜过无数学院化的经济学理论；第五，对第三世界国家经济现实的关注、研究和对普通劳动者的同情以及由同情激发出的道义责任心，这是现代主流经济学家身上最缺乏的东西。科学发展观的本质是什么?•科学发展观的本质是以人为本。以人为本，就是一切从人民群众的需要出发，促进人的全面发展，实现人民群众的根本利益。以人为本是科学发展观的核心和本质，是我们一切工作的出发点和归宿。(二)经济增长和经济发展的含义及关系经济增长经济增长意味着更多的产出，是指一个国家商品和劳务的增加。经济发展除了增长外，伴随着经济结构、政治体制、文化法律的发展变化，乃至风俗习惯、思想观念更新的伟大变革，是国民经济的质的飞跃。经济发展比经济增长有更多的内涵，经济发展=经济增长+……经济增长是经济发展的必要条件,但不是充分条件。经济增长是手段，经济发展是目的。两个概念的渊源•早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长，如刘易斯、罗斯托。•20世纪50和60年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来，如环境的恶化、贫富差距的拉大等•70年代末和80年代初，绝大多数西方发展经济学家都主张对这两个概念的内涵加以区分，1980年出版的《新大英百科全书》把这两个概念分为两个词条两个概念的关系•一般而言，没有增长就没有发展，但仅有增长经济不一定能发展，比如由于制度上的原因，经济增长的成果主要被少数人获取，导致贫富差距进一步扩大就不能算经济发展；比如如果经济增长导致整个社会付出了昂贵的代价，如生活质量低下、严重的环境污染、自然资源的巨大浪费，经济发展的程度就比较低。•世界银行《1996人类发展报告》指出了五种有增长而无发展的状况：无工作的增长；无声的增长；无情的增长；无根的增长；无未来的增长。二、经济发展的目标增加能够得到的基本生活必需品的数量，并保证这些生活必需品的公平合理分配。提高生活水平。让人们有更高的收入、更多的工作岗位、更好的教育机会、更重视文化和人道主义。把人们从奴役和依附中解放出来，扩大个人与国家在经济和社会方面的选择范围。第二节经济发展的度量•GNP(或GDP)度量指标•衡量经济发展的综合指标一、GNP(或GDP)度量指标•国民生产总值（GNP）、国内生产总值(GDP)或者国民收入（NI，NationalIncome）或者它们的人均数值来衡量•优点是简单明了，但缺点很多：无法反映分配状况;不能反映GDP增长过程中的社会代价；不能准确反映一国实际的国民产品（地下经济、自产自用的产品和服务、汇率问题*）等。•购买力平价（PPP，PurchasingPowerParity），是在一国国内市场上购买相当于以美元在美国可以购买到的同样数量的货物或劳务所需要的该国货币单位的数目。二、衡量经济发展的综合性指标•综合性指标体系大致有两类：一类是将社会、经济和政治等因素进行综合分析来衡量发展水平，例如，联合国社会发展研究所设计的综合指标，包括16项社会指标和经济指标；另一类是用生活质量来衡量发展水平。物质生活质量指数（PhysicalQualityofLifeIndex，PQLI）用人们在1岁时的预期寿命婴儿死亡率识字率由三个指标组成的一个综合指数，用以衡量一个国家的经济发展水平。每项指标都采用百分制表示，“1”表示“最坏”，而“100”则表示“最佳”。由莫里斯（Morris，M.D.）等人提出。人类发展指数(HumanDevelopmentIndex，HDl)1.含义由人均寿命、教育水平、实际人均收入三个指标构成一个综合指数，用以衡量一个国家的经济发展水平。人均寿命：以出生时的寿命预期来衡量；教育水平：以成人识字率（2/3权数）与初中高各级学校入学率（1/3权数）两个指标加权平均获得；实际人均收入：以调整的实际人均GDP来表示（按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整）。利用以上数据，通过一个公式计算人类发展指数。人类发展指数是从0到1分级的