诚信管理体系审核条款

诚信管理体系审核条款审核准则:QB/T4111-2010、体系文件、适用法律法规QB/T4111条款检查项目判定标准检查内容4.1总则◆检查有无诚信管理体系要求形成文件的程序和记录主要包括：诚信因素识别程序、应急准备和响应程序、不符合识别、纠正、预防及信用修复程序、合规性评价程序、监视和测量控制程序等查看文件有无QB/T4111要求形成文件的程序和记录4.2诚信方针诚信方针的制定最高管理者确定，并形成文件化的诚信方针1、是否制定了文件化的诚信方针2、诚信方针是否经最高管理者批准诚信方针的内容1、与诚信有关的法律法规、政策和其他要求；2、适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；3、失信预防和持续改进；4、为诚信目标和指标提供方向；5、形成文件，付诸实施；6、传达到相关人员；7、能为社会公众所获取。1、是否体现遵纪守法；2、是否客观、科学、适用；3、是否传达至公司所有人员4、是否能为社会公众所获取诚信方针的传达与沟通1、传达至相关方（包括合作伙伴、经销商等）；2、能为社会公众所获取如何向全体员工传达的采取了哪些方式询问员工,看员工是否了解诚信方针诚信方针是否得到实施/检查诚信目标统计结果,确认方针是否得到实施4.3.1策划基本要求策划是否满足诚信目标及诚信管理体系总要求?诚信管理体系策划的输出是否形成文件1、应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律法规、政策和其他要求2、及时获取这些要求，确保有效3、通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、采购、生产、储运、营销、服务等全过程的规范化、程序化和制度化。如何保证策划能满足诚信目标及诚信管理体系总要求；现有诚信管理体系策划后形成了多少文件?有多少份程序文件?是否满足要求诚信管理体现目标是否实现(以此确认诚信管理体系策划的有效性)是否提供了实施诚信目标的资源/实施诚信管理体现目标的资源是否充足,有多少检验员?有多少内审员?内审员是否有任命?有多少生产设备、检查设备、计量器具?对是否进行了诚信知识培训？诚信管理体系策划是否体现了持续改进/现有文件是否体现了诚信管理体系的持续改进4.3.2诚信因素是否建立、实施并保持诚信因素识别程序企业应建立并实施诚信因素识别程序1、是否制定文件化的诚信因素识别程序？2、是否明确诚信因素识别与评价的时机？3、是否对评价过程进行规定？是否明确重大诚信因素评价准则？4、是否明确评价人员要求QB/T4111条款检查项目判定标准检查内容4.3.2诚信因素是否进行过诚信因素识别、评价？诚信因素识别包括：生产经营、产品供应、广告宣传、服务、新项目等活动中涉及的诚信因素1、诚信因素识别、评价过程是否符合文件要求；2、诚信因素识别过程是否存在遗留（如：供应商管理、合同管理等）3、诚信因素分析是否通过人、基、法、环、信五方面进行分析；4、控制措施是否通过规章制度、管理规程等进行体现？是否对重大诚信因素进行了管理？确定的重大失信风险因素要制定控制方案、预警机制和应急措施1、是否编制《重大诚信因素清单》？2、重大诚信因素如何管理？（是否通过目标、指标管理方案予以控制？）4.3.3社会责任是否履行企业应尽的社会责任企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以满足：1、提供安全的食品；2、依法纳税；3、依法执行劳动合同、保险；4、符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；5公共安全。适用时，包括但不限于以下形式：1、惠农、扶贫；2、将社会责任传达、影响到相关方；3、慈善救助、公益捐赠；4、文明传承教育及其他公益活动；1、提供的产品是否安全？2、财务是否依法纳税？是否有偷税、漏税行为？3、员工是否依法签订劳动合同、办理社保相关手续？4、是否有参与慈善救助、公益捐赠及公益活动等；4.3.4诚信文化建设企业诚信文件建设如何实施？企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念。诚信文化建设应包括：1、质量安全责任感；2、企业价值观；3、员工归属感、荣誉感；4、企业团队精神；5、企业诚信环境；6与相关方的关系等。1、是否建立关键岗位人员诚信档案？2、如何培养或提高员工质量安全意识及质量安全责任感？3、如何增强员工归属感、荣誉感？4、企业内如何营造诚信环境，增强团队建设？5、如何实现企业的价值观？等。4.3.5目标、方案和指标诚信目标、方案及指标的制定企业应针对其内部有关组织机构和职能，建立、实施并保持形成文件的诚信目标、方案和指标。1、是否制定了文件化的诚信目标、方案及指标？2、制定的诚信目标是否考虑了以下方面：①、重要诚信因素；②适宜时，制定量化指标；③财务、信用状况；④其他应遵守的要求；3、管理方案是否控制措施及检测频率？目标完成情况/是否对目标完成情况进行统计、评价？4.3.6文件编制的诚信管理体系文件是否符合要求文件应包括：1、信方针、目标和（或）指标；2、信管理体系覆盖范围的描述；3诚信管理体系要素及其相互作用描述的相关文件或查询途径；4、信因素实施有效管理及控制所需的管理文件和记录；5、其他。1、文件是否是有效版本；2、文件的内容是否包括标准要求的内容；3、外来文件(如标准)是否包括在控制范围之列4、规定了文件的保管方法4、是否规定了适时和定期评审文件的有效性5、规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件6、规定了失效文件的处置、管理办法7、是否建立诚信管理体系文件清单？8、记录的标识是否具有可追溯性？记录清单是否包括诚信管理体系必须记录（如：诚信档案、合规性评价表、诚信因素识别表等）等QB/T4111条款检查项目判定标准检查内容4.4.1资源、职责和权限组织怎样确定并提供所需的资源最高管理者应确保为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财力等1、组织是否规定了提供资源的途径？2、如何进行人员补充?设施、设备更新如何实施提供的资源是否满足体系的要求是否配备足够的资源,企业目前有多少人员、计量器具、设备（生产、检测）是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限企业应有效开展诚信管理，对职责和权限做出明确规定1、是否有清晰的组织结构图？2、相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件（特别是诚信管理体系中的职责）？3、受审部门的职责是什么？4、是否规定所有员工有责任想指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问题4.4.1资源、职责和权限处理问题人员的职责、权限/1、组织是否指定了负责处理问题的人员?2、是否明确了指定人员的职责和权限？3、指定人员接到问题汇报后,是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？有关职责、权限如何传达到位的/1、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的2、各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系3、各类人员是否明确完成职责任务与实现诚信方针之间的关系是否编制食品安全事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公示等制度；建立食品安全事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公示等制度，形成文件，并予以传达。1、有无形成文件化的食品安全事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公示等制度；诚信负责人的职责权限最高管理者应任命诚信负责人，明确规定其职责和授信权限1、诚信负责人是否对体系的建立、实施、保持负责？2、是否向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况？3、是否协调处理相关方投诉？是否负责内部诚信信息管理？4.4.2教育、培训和能力是否建立诚信教育机制，确保企业人员具有相应规定的资质与能力最高管理者应建立诚信教育机制，确保自身及其员工具有道德意识和社会责任意识，保障全员和代表企业工作的人员具有诚信意识、职业道德、安全管理和相应规定的资质与能力。有无诚信教育机制4.4.2教育、培训和能力是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制订了实施培训的具体计划应接受培训的人员是否都经过了培训企业应提供与诚信管理体系有关的培训，包括对食品质量安全和诚信体系管理人员的培训，使员工理解1、培训需求是如何确定的,是否考虑到职责能力文化程度以及工作性质的不同情况的要求?2、诚信知识培训的对象是否包括所有的员工？3、组织是否根据培训需求制订了培训计划？4、有没有进行诚信方针和诚信管理体系要求的培训？5、对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？6、对内审员是否进行了培训对临时工是否进行了培训？7、对食品质量安全管理和诚信体系管理人员是否进行了培训QB/T4111条款检查项目判定标准检查内容4.4.2教育、培训和能力培训文件和培训计划是否得以有效实施？是否对培训的有效性进行了评价培训的记录/1、上述重点内容的培训是否得以实施？2、培训是否使员工意识到个人对企业诚信的影响以及个人工作改进带来的效益？3、违背诚信规定的后果？4、失信行为对个人的影响？5、培训是否有记录？6、培训后是否考核？7、以何种方式评价培训的有效性?8、实际效果如何？4.4.3信息交流与控制是否制定了信息交流与控制程序企业应建立、实施并保持诚信信息交流与控制程序1、组织是否有信息交流与控制程序?2、程序中是否对内部、外部信息交流的内容、范围与形式进行了规定?3、信息交流是否包括内部交流和外部交流？是否就诚信因素和诚信管理有关的信息进行交流？信息交流的记录/1、是否满足食品工业企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流？2、是否满足与外部相关方的诚信信息交流，包括诚信风险信息收集等？3、交流的诚信信息是否及时、真实和可追溯？4、信息交流是否有记录？4.4.4文件控制是否制定文件控制程序？企业应建立、实施并保持文件控制程序1、程序内容是否完整,是否有可操作性?2、程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？3、程序文件是否有效版本？4、外来文件(如标准)是否包括在控制范围之列是否规定了文件的保管方法？5、是否规定了适时和定期评审文件的有效性？6、是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？7、是否规定了失效文件的处置、管理办法？文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况/1、所有文件是否字迹清楚？2、所有文件标识是否明确？3、文件发布前是否得到授权人的批准？4、所有文件是否均注明制定或修订日期？5、文件修改后是否重新批准？6、识别文件现行修改状态的方法是什么?7、是否满足要求？8、使用处是否都使用适用文件的有效版本？9、文件的查找是否方便？10、文件的保管是否有效外来文件的控制/1、是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定？2、执行得如何作废文件的管理/是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用4.4.5记录控制是否有对记录进行管理的程序食品工业企业应建立、实施并保持程序1、程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？2、本组织与有关的记录有哪些？3、与受审部门有关的记录有哪些？4、程序中是否包含对记录的质量要求？5、是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求QB/T4111条款检查项目判定标准检查内容4.4.5记录控制记录管理的实况规定诚信记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。1、是否对记录进行了清理,并列出了清单？2、对记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？3、记录是否填写正确、字迹清楚？4、储存是否便于存取和检索？储存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当？5、过期记录是否按要求进行处置？6、现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证？7、记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性是否保存必要的诚信记录（应包括诚信档案）4.4.6运行控制是否制定诚信体系运行控制程序？企业应根据诚信方针、目标和所确定的诚信因素，建立、实施并保持运行控制程序1、是否建立并实施《诚信体系运行控制程序》？2、程序的内容是否包括：对人员、基础设施、财务、正常作业、对运输过程失信风险、突发事件、对绩效的控制及对相关方失信因素施加影响？3、程序中是否明确运行准则，包括质量管理体系、