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小企业发展与创新——2004镇江市小企业发展状况调查——2007江苏省工业企业创新调查研究背景小企业是国民经济的重要组成部分，是支撑国民经济增长的重要力量，是吸收剩余劳动力的蓄水池，是保持社会稳定的基本力量，也是体制创新的排头兵，进一步深化改革的重要推动力量。如何继续促进小企业的发展已成为我国政府确定经济战略的重要内容。研究思路通过对镇江市300家小企业发展状况的问卷调查及其结果分析，刻画了镇江市小企业之发展状况，揭示了其发展中存在的问题及其成因，进而探讨了加快镇江小企业发展的对策体系，也为我国小企业发展提供咨询参考。2007江苏省工业企业创新调查7897家（4262家）。研究方法问卷调查法一般描述分析与专题分析、定性分析与定量分析相结合的分析法SWOT分析法旨在全面、准确地刻画镇江市小企业发展的现状，揭示存在问题及其成因，探讨未来时期小企业发展的战略与策略。调查内容1.小企业运行及利润状况2.小企业（产品）竞争力状况3.小企业负担状况4.小企业管理状况5.小企业资金及融资状况6.小企业人才需求及流动状况7.与小企业发展相关的基础设施建设、配套服务和社会环境状况8.小企业发展的内部优、劣势因素及外部机遇与威胁因素状况9.小企业对政府层面的需求状况10.小企业发展趋势认识状况11.国家实施宏观调控对小企业发展的影响状况研究框架镇江市小企业发展状况调查与分析镇江市小企业发展状况调查结果目前镇江市小企业发展存在的问题及其成因镇江市小企业发展的对策探讨镇江市小企业基本情况2003年镇江市全部独立核算工业企业1,412个，创造工业增加值2,275,490万元，其中小型企业1268个，创造工业增加值1,112,575万元，分别占总数的89.8％和48.9％；小企业从业人员为18,2647人，占全市工业企业从业人数的57.1%，同期小型企业每万元资产容纳的从业人员分别为大型企业、中型企业的8.7倍和2.7倍。镇江市小企业发展面临的困境资金困境管理困境人才困境技术困境市场困境环境困境资金困境资金是企业持续从事经营活动的基本条件，资金不足是目前我国企业发展中普遍存在的问题，但对小企业尤为突出。资金短缺、融资渠道狭窄已成为镇江小企业发展的“瓶颈”。如图1。小企业自筹资金的能力过弱，融资渠道单一，主要靠银行贷款。由于国家信贷政策严、企业难以获得第三方担保以及贷款手续繁琐、效率低等原因，使得大部分企业获得银行贷款困难。如图2、图3。返回00.10.20.30.40.5选项0.420.120.010.10.250.0200.08选项1选项2选项3选项4选项5选项6选项7选项8注：图1选项1－银行贷款，选项2－合伙集资或职工持股，选项3－票据融资，选项4－外单位借入，选项5－民间借贷，选项6－信用担保中心集资，选项7－证券市场融资，选项8－其他资金困境（续1）00.050.10.150.20.250.3选项0.090.250.220.150.030.180.040.04选项1选项2选项3选项4选项5选项6选项7选项80.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%获得银行贷款24.70%49.80%25.50%容易较困难很困难注：图2选项1－资信状况不符合银行要求，选项2－国家信贷政策，选项3－难以获得第三方担保，选项4－没有合格的抵押资产，选项5－有歧视性贷款政策，附加某些非正式条件，选项6－贷款手续繁琐、效率太低，选项7－不了解贷款的相关信息，选项8－其他图3管理困境管理是企业内部资源配置的核心，是企业利用生产力、发展生产力、谋求利润最大化的核心，加强管理是企业永恒的主题。目前，镇江市大多数小企业活力不足，除了有产品结构单一，技术含量低的原因外，管理水平不高也是一个主要原因。如图4。目前小企业管理存在的主要问题如表所示。企业家阶层不成熟，企业管理理念、管理手段落后，信息传递、沟通渠道不畅。目前本企业的管理水平0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%管理水平7.50%32.50%59.30%0.70%0.00%好较好一般较差差返回图4管理困境(续1)人才困境现行教育体系与社会经济发展需求存在结构性脱节。从业人员整体素质不高，管理人才、技术人才缺乏，人力资源配置失衡，人才市场发育滞后，人才激励机制不健全。小企业在个人发展机会、工资水平和社会保障方面的差异，既是导致从业人员素质低、人才缺乏的重要因素，也是导致人才外流的主要原因。如图5。返回人才困境(续1)在21.90％存在人才外流现象的企业中，技术人才的外流现象尤为严重，其次是企业的生产管理人员。0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%80.00%90.00%是否存在人才外流21.90%78.10%存在不存在图5技术困境生产设备技术水平低，产品技术含量低，企业技术创新能力低，难以形成自身的核心竞争力，企业竞争力低下。在产品的设计开发上，59.5％的企业每年投入新产品，其中，53.0％的企业主要采取自主开发的形式，尚未真正认识到科技中介服务机构对其自身发展的重要性，其利用社会力量来实现自身的发展的能力还不足。如图6。0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%是否投入新产品59.50%40.50%每年投入新产品并非每年投入新产品返回图6市场困境由于小企业产品技术含量低，产能扩张与国际、国内市场需求之间的矛盾加剧，面对加入WTO后激烈的国际市场竞争和国内市场国际化，面对国内市场的低度无序竞争和国际市场的反倾销，小企业面临严峻的生存考验。返回环境困境市场机制不健全，小企业税费负担重，政府管理存在错位、越位、不到位、缺位等现象。中小企业信用担保体系运作乏力，产业集聚缺乏政府的有力推动，社会中介组织发育不全、社会认同度低，企业产权保护乏力，租赁机制缺位，社会化服务体系不健全，加之基础设施配套服务滞后，企业外部交易成本高。市场竞争秩序不规范，企业产能低水平扩张，同行业不正当竞争激烈。受国际政治经济形势及国家宏观调控的影响，原材料、能源供应紧张。镇江远离“长三角”区域中心城市，自身的经济发展整体水平不高，其区位社会、文化条件制约企业发展。返回小企业创新2007年江苏省工业企业创新调查，抽样调查了规模以上小型企业4262个，其中有技术创新活动的2082个，占48.85%。调查主要内容为企业基本情况、产品创新和工艺创新情况、创新费用情况以及知识产权保护情况等。小企业创新费用来源与支出情况内部R&D支出40%从企业外部获取相关技术经费支出9%获取极其设备和软件支出46%委托外单位R&D支出5%企业资金78%金融机构贷款16%减免税3%国外资金0%吸收风险投资0%政府资金2%其他1%图7创新费用来源图8创新费用支出小企业创新研发主体情况本企业自主研发73%本企业集团研发5%本企业与其他企业研发7%与国外有关机构研发2%与高校合作研发7%本企业与科研院所合作研发6%图9产品创新主体与高校合作研发6%本企业与科研院所合作研发6%本企业与其他企业研发8%与国外有关机构研发1%其他8%本企业集团研发5%本企业自主研发66%图10工艺创新主体小企业创新类型情况原始创新31%集成创新25%消化吸收创新44%集成创新26%原始创新28%消化吸收创新46%图11产品创新类型图12工艺创新类型小企业不同新颖性产品情况8.0729.4943.6212.5348.4739.000.0010.0020.0030.0040.0050.0060.00国际新国内新企业新企业数%新产品销售收入%图13小企业不同新颖性产品情况小企业自主品牌及相关情况198573314641600186105001000150020002500拥有自主品牌申请专利注册商标技术秘密内部保护开展内部R&D图14小企业拥有自主品牌等企业数小企业中止创新原因情况85457751651203230168208176202188133221223050100150200250技术不成熟新的技术与企业生产水平不匹配出现了新的更好的技术或产品缺乏技术人员或技术人员流失工程化阶段缺乏资金市场需求发生变化受到仿制品或进口产品冲击受到政策法规限制重要程度高重要程度低图15小企业中止创新原因情况小企业技术创新存在的问题1.企业家技术创新的意识不强、技术创新的观念落后2.企业技术创新的主体地位缺乏稳健性3.学校教育与经济需求脱节，社会用人导向偏颇与企业技术创新人才匮乏并存4.企业技术创新缺乏有力的环境支撑——知识产权的保护——风险投资机制——科技管理体制——收入分配机制5.企业技术创新信息渠道不畅总之，企业技术创新观念变革是前提，体制创新是根本，智力资源是关键我国小企业发展现实与目标的反差——以陶瓷业为例1.国际发展趋势(1)国际陶瓷产业战略性调整(2)市场空间一体化(3)注重品牌(4)注重个性化设计与柔性生产,产品高档化、成套化、人性化，发展高档新技术陶瓷、绿色陶瓷(5)加强新技术、新工艺的开发与创新2.现实发展现状(1)陶瓷产业体系较完整（日用陶瓷、建筑卫生陶瓷、工业陶瓷门类齐全）,有一定的技术（陶瓷企业的技术装备水平相当于发达国家20世纪60年代的水平）和发展基础,但产业结构不合理（日用陶瓷和建筑卫生陶瓷比重太大，工业陶瓷比重很小）,生产专业化、集约化水平低(2)产量、出口总量大，但大而不强：产品档次低，生产结构性过剩；技术创新能力较差，新产品开发能力弱；品牌效应低；单件产品创汇率低（出口的日用陶瓷，平均单件换汇0.31美元,世界平均为0.87美元）；遭遇国外反倾销起诉呈增势；配套能力差（陶瓷件与五金件的配套和整体卫生间乃至整个建筑物的配套能力明显不足）。(3)行业无序竞争，企业效益低下(4)行业产品标准体系不完善(5)劳动者和原材料资源丰富，但经营者创新意识淡薄，资金短缺，人员素质总体不高(6)缺乏基于创新的企业文化,缺乏“竞合”思想小企业发展的出路：基于镇江的分析综上分析可见，要进一步加快镇江小企业健康发展，就必须大力实施和推进产品(品牌)战略、人才战略、管理战略、技术创新战略、节约经济战略等。镇江市小企业发展的出路(续1)转变观念正确认识现代中小资本生存的客观必然性,认识中小企业在技术创新以及技术创新对中小企业发展的重要性,提高经营者的创新素质一、努力创建学习型组织（企业）目前，创建学习型企业已成为世界热潮，在世界排名前100位的企业中，有60多家已改造成或正在改造成为学习型企业。应该指出的是，创建学习型企业不是大企业的专利，中小企业亦应致力于创建之，这种柔性的组织系统，可以帮助小企业不断发展壮大，在竞争中立于不败之地。镇江市小企业发展的出路(续2)二、提升产品档次，优化产品结构，构筑营销网络，实施产品(品牌)战略选择与小企业实力匹配的区域性、行业性、针对性的适应性目标市场，搞好产品的市场定位，进而针对市场需要，开拓产品，发展企业。注重个性化设计与柔性生产，使产品高档化、成套化、人性化，发展高档新技术产品，创名牌、保名牌、延伸名牌产品。根据企业所处的发展阶段和具体情况，搭建有特色的经营网络（模式），有效营销产品，提高产品的竞争能力。镇江市小企业发展的出路(续3)三、加强对外技术合作，重视专利，尽快建立和完善小企业技术创新保障体系，实施技术创新战略，依靠科技进步，增强企业竞争力转变观念，提高经营者的创新素质。树立“合作竞争”、“协调竞争”的经营理念，通过同行业间的横向技术联盟，上下游企业间的纵向技术联盟，区域技术联盟以及委托开发等，实施技术创新。全面落实《中小企业促进法》和其他相关法律制度，大力扶持科技型小企业的发展，打造镇江经济新的增长点。依托地方政府和各类商会组织，密切镇江小企业同西部地区的资源、商贸和科技交流与合作，实现区域经济的相互融合。镇江市小企业发展的出路(续4)