项目审查方案监理程序

项目审查方案监理程序参照国家信息系统工程监理规范，结合自身多年监理工作经验，逐步形成了实用有效的监理工作流程规范，并通过ISO9000质量体系认证，本章给出了基本的监理工作流程作为指导。一、设计、实施及验收方案审查程序1、项目设计方案审查的监理程序输出监理单位业主单位承建单位输入设计、测试、计划方案报审表设计报审请求阶段开始设计文件符合？否是符合？是否需求说明书设计、测试、计划方案三方签认文档完整性审查方案审查被签认的报审表变更申请书监理通知整改方案合理？变更请求审查是三方签认工程备忘录变更监理通知单否结束设计变更标准规范承建合同方案修改整改出现变更请求设计变更文件需求说明书标准规范承建合同出现变更请求整改方案阶段结束变更方案监理通知整改方案工程备忘录2、项目实施方案审查的监理程序输出监理单位业主单位承建单位输入质量管理、实施、进度计划报审表/开工申请表工程实施申请阶段开始承建合同符合？否是符合？是否设计方案设计方案阶段性测试方案签认审查实施过程监理质量保证计划实施方案质量管理、实施、进度计划方案相关证明材料开工令监理通知单整改方案监理通知单否三方签认文件审查是不允许变更变更方案变更记录三方签认合理？整改整改变更修改变更申请延期申请索赔申请承建合同索赔申请书工程备忘录承建合同实施变更方案变更申请延期请求索赔申请整改方案阶段结束监理通知单监理日志工程实施报告工程监理报告延期申请书变更申请书会议纪要停工令工程备忘录整改方案被签认的报审表3、项目验收方案审查的监理程序输出监理单位业主单位承建单位输入标准规范初验报告否被签认的申请书审查否承建合同是监理签认、业主单位批准承建合同测试报告终验申请是监理签认、业主单位批准否工程文档同意初验否监理签认、业主单位批准符合？阶段开始符合？终验申请书试运行报告初验审查是是符合？审查试运行监督初验方案被签认的申请书符合？初验申请书初验申请整改方案测试方案工程文档提交各类监理材料竣工验收合格书符合？签署竣工验收合格终验方案监督终验过程否是终验测试记录试运行日志试运行方案整改方案整改方案整改方案整改方案整改整改整改整改整改标准和规范初验方案监理通知单监理通知单监理通知单监理通知单测试记录监理通知单结束二、实施方案组织设计1、流程2、要求描述备注申请类型项目实施方案报审《方案/计划报审表》适用条件各承包单位在工程开工前必须首先报审工程施工方案。申报内容项目实施方案（含项目组织机构、人员岗位职责、实施进度计划、质量保证措施、工期保证措施以及安全保证措施）。MsOffice电子文档审核、纸质文档签批通过条件质量保证体系、技术保证体系健全，具有可操作性。同时满足项目部组织健全、人员岗位职责落实到位。满足现场开工条件评审方式流转审核《方案/计划报审表》要求签批同意后，承包单位应审报开工手续。三、开工申请1、流程2、要求描述备注申请类型开工申请《工程开工报审表》适用条件各承包单位在开工前必须进行开工申请。申报内容项目经理法人代表授权书复印件以及开工报告。MsOffice电子文档审核、纸质文档签批承建单位开工准备工作完成，并填报《工程开工报审》总监理工程师、业主代表审查承建单位的以下开工准备条件：1、各种报批手续已完成。2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。5、承建单位现场项目经理的授权。6、已确定协商联络方式和渠道。建设单位、总监理工程师在原表上签署意见通过条件实施方案已经报审通过同时满足到达现场的人员能满足工程实施需要。工程环境、设施以及合同设备/材料等实施条件满足工程实施需要。项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。评审形式流转审核《工程开工报审表》要求签批同意后，承包单位一周内务必进场施工。四、分包单位资质审核1、流程2、要求描述备注申请类型分包单位资格报审《分包单位资格报审表》适用条件如果建设合同中约定可以分包部分非主体工程；承包单位也有分包要求时必须报审分包单位资格。申报内容《分包单位资格报审表》及其附件MsOffice电子文档审核、纸质文档签批通过条件经营范围符合要求同时满足资质证书以及同类型的工程经验满足所承担的分包工程的质量需要分包工程的项目经理部能够保障分包工程质量、工期、管理的需要分包工程的项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。评审形式流转审核《分包单位资格报审表》要求签批同意后，承包单位通知分包单位进场施工。五、调研1、调研申请描述备注申请类型调研开始《工程阶段性实施申请表》适用条件承包单位进行调研活动时须提出申请申报内容调研计划MsOffice电子文档审核、纸质文档签批通过条件调研计划清楚完善的描述调研的内容、目标、对象、方法、人员和时间安排。同时满足调研计划明确规定了调研成果文件的内容、要求和形式。调研人员到位，用户方具备调研条件。评审形式流转审核《工程阶段性实施申请表》要求本流程主要针对系统方案设计。承包单位应严格执行调研计划2、调研成果描述备注申请类型方案/计划评审《方案/计划报审表》适用条件《项目实施方案》已编制完成并自评通过。审报内容《项目实施方案》。MsOffice电子文档审核、纸质文档评审通过条件《项目实施方案》应清晰、表述完整，满足用户的需求并符合国家相关标准。评审形式会议评审《评审报告》要求将《评审报告》附于评审通过的《项目实施方案》后正式流转报批。《方案/计划报审表》六、设计方案评审1、流程2、要求设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应在对用户需求、市民卡相关各个部门的政策进行深化调研的基础上，对方案进行深化设计。建设单位组织技术评审参加：建设单位、专家、政府主管部门、监理机构、设计(或承建)单位、相关单位。监理机构1.方案设计依据(法律、标准、规范、需求)审查；2.方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3.系统设备的匹配性、兼容性、可扩展性评估；4.设备或系统性能价格比分析；5.设备或系统的可维修性分析。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告建设单位、监理机构实施方案会审、工程预算审核建设单位、设计(或承建)单位签订合同否是描述备注申请类型方案/计划评审《方案/计划报审表》选用条件设计文件已经按需求设计完毕并自评通过。申报内容硬件部分为《详细设计方案》MsOffice电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审开发软件为《概要设计说明书》、《详细设计说明书》、《数据库设计说明书》。通过条件《详细设计方案》应满足用户需求，满足相关国家标准、规范要求。同时满足评审形式会议评审《评审报告》/《会议纪要》要求将《评审报告》附于评审通过的设计文件后正式流转报批。《方案/计划报审表》七、测试方案/计划评审1、流程2、要求描述备注申请类型方案/计划评审《方案/计划报审表》适用条件硬件部分在安装调试基本完成后，应报审《测试方案》；软件部分应在《概要设计说明书》评审通过后报审《测试计划》。申报内容硬件部分应报审《测试方案》；软件部分应报审《测试计划》。MsOffice电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审通过条件《测试方案》应满足详细技术方案、标准规范以及用户的要求；《测试计划》应满足用户的要求并参考国家标准《计算机软件测试文件编制规范GB/T9386-1998》的要求。同时满足评审形式会议评审《评审报告》/《会议纪要》要求将《评审报告》附于评审通过的测试方案/计划后正式流转报批。《方案/计划报审表》八、软件质量保证计划评审1、流程2、要求描述备注申请类型方案/计划评审《方案/计划报审表》适用条件《概要设计说明书》、《详细设计说明书》、《数据库设计说明书》已经评审通过。申报内容《软件质量保证计划》MsOffice电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审通过条件满足用户要求并参考国家标准《计算机软件质量保证计划规范GB/T12504-90》的要求。满足评审形式会议评审《评审报告》/《会议纪要》要求将《评审报告》附于评审通过的设计文件后正式流转报批。《方案/计划报审表》设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应根据用户需求、合同要求以及国家标准规范编制开发软件质量保证计划。建设单位/监理机构组织技术评审监理机构1.方案设计依据(标准、规范、需求、合同)审查；2.方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3.是否满足保证应用系统建设质量的需要。满足需求监理机构转发《会议纪要》/《评审报告》否是九、设备、材料到场报验1、流程2、要求描述备注申请类型设备、材料到场报验《工程材料/构配件/设备报审表》适用条件合同约定的设备、材料已运抵现场，储存环境满足设备、材料要求，具备现场开箱检查的环境和条件。设备、材料可根据工程进度计划分批次运抵现场报验申报内容《设备开箱检验报告》《设备开箱检验表》《合同设备配置及附件核查表》MsOffice电子文档审核、纸质文档评审通过条件设备、材料及随机文件、附件与合同清单相符，所有核查的内容均合格。评审形式现场评审《设备开箱检验报告》要求正式流转报批《工程材料/构配件/设备报审表》《工程材料/构配件/设备报审表》十、安装、调试报验1、设备安装报验描述备注申请类型设备安装报验《设备安装报验申请表》适用条件设备已经安装完毕并加电自检合格申报内容《设备安装记录》及相关附件MsOffice电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式现场评审《设备安装记录》要求将相关各方签认的《设备安装记录》及相关附件正式流转报批《设备安装报验申请表》2、设备调试报验描述备注申请类型设备调试报验《设备调试报验申请表》适用条件在设备安装验收合格后，进行设备的调试工作，调试完成并自检合格。申报内容《设备调试记录》及相关附件MsOffice电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式现场评审《设备调试记录》要求将各方签认的《设备调试记录》及相关附件正式流转报批。《设备调试报验申请表》3、软件安装调试报验描述备注申请类型软件安装调试报验《软件安装调试报验申请表》适用条件在软件安装调试完成后，并自检合格申报内容外购软件应报审《软件安装调试记录》及相关附件；开发软件应报审《测试报告》MsOffice电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。开发软件的《测试报告》中的系统测试记录应有建设单位代表、监理工程师、用户代表等人员的签认。系统测试应由建设单位、监理机构、用户等单位的代表联合参加。评审形式现场评审《软件安装调试记录》/《测试报告》要求将各方签认的《软件安装调试记录》及相关附件或《测试报告》及相关附件正式流转报批《软件安装调试报验申请表》十一、工程验收1、验收申请描述备注申请类型工程验收申请《工程验收申请表》适用条件承包单位已完成工程实物建设以及合同义务和责任，同时工程竣工文档已经整理编制完成并经监理机构初审通过后，即可提交系统初验申请。审报内容《工程验收申请表》MsOffice电子文档审核《工程验收申请表》、纸质文档评审产品原始随机文档（已成卷）工程竣工文档（含用户文档等）通过条件工程实物建设过程中的各阶段工程文件全部有效并已按国家规范整理编制完成，经监理机构初步审核通过后，监理机构即提请建设单位组织验收。同时满足评审形式流转审核《工程验收申请表》要求《工程验收申请表》中要求的工程技术总结报告应翔实具体地从系统技术、质量、工期和实施过程、保证措施等方面阐述。2、系统验收报审描述备注申请类型工程验收报审承建单位应执行建设单位确定的初验程序适用条件建设单位、监理机构已同意该工程进行验收审报内容产品原始随机文档（已成卷）工程竣工文档（含用户文档等）通过条件由建设单位组织验收组进行验收评审形式会议评审《验收报告》要求工程验收合格后将《初验报告》附于《工程初验报审表》之后流转报批。《工程验收报审表》3、工程验收程序十二、工程变更1、流程2、要求描述备注申请类型工程变更申请《工程变更单》适用条件承包单位在项目实施过程中，技术方案、建设合同与实际情况发生了变化，须进行工程变