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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编（二）单选题(共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起（）日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告A.2B.3C.5D.102.金融资产一般分为A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类金融资产C.基金类和债权类金融资产,D.证券类和股票类金融资产3.公开募集基金合同的内容包括（）。I基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ4.下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是（）A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者5.因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该（）A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任6.下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险7.金融市场参与者中,（）的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民会中8.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约9.基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。I.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.下列关于基金信息披露的说法,不正确的是（）。A.在我国,基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性员人个D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类11.封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度12.以下选项中,（）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险13.申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有（）。I基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ基金的募集符合《证券投资基金法》规定A.I、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.基金监管的基本原则有（）。I.保障投资人利益原则Ⅱ适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会16.根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分的类别不包括（）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金17.某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元,则其申购份额为（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.4518.基金销售费用不包括（）。A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费19.股权类金融资产以各类（）为主A.票据B.股票C.基金D.期货20.（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示21.公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名22.基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ23.下列各项,不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让24.基金管理公司督察长履行职责的范围是（）A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理金基D.基金及公司运作的所有业务环节25.对股票规模的划分并不严格,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%26.基金份额持有人享有的权利有（）I.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于（）日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认A.T+1B.T+2C.T+3D.T+728.下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）A.基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明29.下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是（）A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构30.在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数,偏离度的最高值和最低值,偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%~0.25%B.0.25%~0.5%C.0.5%~0.75%D.0.75%~1%31.我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在（）日,资金交割是在（）日完成。A.T+0,T+1B.T+1,T+0C.T+0,T+0D.T+1,T+132.下列关于经理层人员,说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送33.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当（）保障基金投资人的合法利益。A.优先B.其次C.最后D.不必34.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其赎回费用为（）A.50.25B.51.25C.52.25D.53.2535.（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性A.前台B.中台C.后台D.以上都不是36.下列属于合规管理的基本原则的是(I.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则A.I、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过38.根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上,份额持有人不少于200人C.份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人39.下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证40.以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等41.（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原42.关于债券基金与债券的说法错误的是（）A.投资者购买固定利率性质的债券,在购买后会定期得到固定的利息收入,并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合,会定期将收益分配给投资者))C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定43.不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.主动型基金D.指数基金44.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.200D.30045.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.1246.根据中国证监会的有关规定,基金认购费率将以（）为基础收取A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额47.ETF建仓阶段是指基金合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（）个月。A.1B.3C.5D.748.我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括（）。I.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒