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内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5、8.2.4依据文件原材料、半成品管理程序、管理手册、标准等审核内容：项目部如何对项目的原材料、半成品的管理过程进行策划，如何实施，如何监测，如何对此过程的有效性进行改进？检查方法：询问项目有关人员材料、半成品如何按PDCA过程进行管理，并查看相关记录：1、查看材料管理的策划记录，注意是否明确按材料对工程质量的影响程度区分控制，是否注意对环境影响。2、查看各类物资需求总计划，注意计划完整性和准确性；3、抽查进期2个月的物资需求计划，看质量标准、材料数量、进场日期等是否明确，计划的审批手续是否完整，并就此两个月的材料查看台帐，看是否与计划数量相符，从中抽取钢筋、水泥各2批，查看其供应商是否为合格物资供应商，是否签定合同，合同是否明确程序要求的条款。查看其进场外观检验的记录、质保书以及抽样检查记录，包括顾客或监理的见证取样记录。注意抽样检验情况是否符合相关标准及法规要求，实施检验的试验单位是否具有相应资质；试验报告是否与质保书对应。查看其发料记录是否明确材料的唯一性标识（批号等），注意其日期是否在材料检验合格之后。4、项目是否有超长、超重的构件、半成品需要搬运，如有，查看搬运的实施方案及对搬运人员的交底记录，注意是否对安全健康方面提出明确要求。5、现场查看材料的储存、堆放情况，以及标识情况，注意储存环境的适宜性以及材料标识的完整性和准确性，对材料的状态标识，抽查1~2批标识为合格的物资的出厂合格证及试验报告。6、是否有顾客提供的材料，如有，是否分开储存并进行明确标识，并按本方法3的要求抽1批进行检查。7、是否有材料紧急放行情况，如有，是否符合程序要求的放行准则，是否经程序要求的有权放行人员的审批。8、是否有材料检验不合格的情况，如有，任何识别、评审及处置。查看相关处置记录，是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。9、工程物资是否按要求向监理报验，顾客对报验结果是否满意，抽查1~2批报验记录，并询问顾客对材料的满意情况，查看相关记录。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目6.4、7.4，7.5.1，7.5.2，7.5.5依据文件《工程分包管理程序》、《施工生产过程控制程序》、管理手册、GB/T19001-2000标准等审核内容：一、项目部如何策划对工程分包的管理？如何在施工过程中实施控制？如何检查分包工程的质量和项目部对分包项目的控制效果？是否对分包商在职业安全健康和环境方面指导、监督如何收集分包管理的有关信息，并作用于改进工程分包管理。二、项目部如何策划对施工生产过程的控制，如何控制一般、关键以及特殊过程，如何检查各种过程控制的效果，如何收集关键、特殊过程控制的信息用于改进过程控制的效果。（包括7.5.1，7.5.2，7.5.5）检查方法：一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理，并抽取1~2个分包项目查看相关的记录：1、工程分包项目的策划记录，工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。2、查看工程分包合同是否完整包含程序的要求。工程分包商是否为合格工程分包商，承包资质是否满足法律、法规要求。当特殊原因将工程分包给非合格分包商时，是否有考察评审的记录，手续是否完整。3、查看项目部是否批准分包的施工方案，对工程分包商履行合同的管理记录（包括持证上岗、安全文明施工教育、环境污染预防、实施监控等），以及对分包工程的验收记录。4、查看对工程分包商的评估记录，以及如何将工程分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司工程部用于改进工程分包管理。二、询问项目部有关人员如何按PDCA方法使施工生产过程始终在受控状态下进行，并抽查相关记录，包括关键、特殊过程各1~2项的相关记录：1、查看过程控制的策划记录；2、查看项目部施工准备过程的相关记录，抽查项目部组建记录，技术准备情况、现场准备情况、资源准备情况及开工报告等的1~2项。注意图纸会审纪要，以及其传递范围。3、抽查项目部某月的进度控制情况，未完成计划的原因分析，以及项目生产协调会召开情况。4、抽查项目部某项一般施工过程的控制记录，包括施工前、施工过程及完工后的自检记录，是否符合程序要求。5、抽查1~2项关键过程的控制记录，重点查看其控制点的设置、交底是否明确控制参数，在作业比较复杂时是否编制作业指导书，是否连续监控等。6、抽查1~2项特殊过程的控制记录，重点查看是否进行预先鉴定，其交底是否明确控制参数，是否编制作业指导书，是否连续监控等。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目6.4，7.5.1，7.5.2，7.5.4、7.5.5依据文件《施工生产过程控制程序》、管理手册、标准等7、技术复核、砼施工记录、砼开盘鉴定记录等是否完整。8、抽查某天的施工日记，是否记录完整。9、现场材料堆放是否按施工平面布置图。10、查看项目对工序保护的策划记录，并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项），查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。11、询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析，并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果，提高检验批、分项工程的一次验收合格率。12、(顾客财产保护)是否存在顾客进行分包或公司承接未完工工程项目的情况，如有，查看相关的验收、保护等记录。13、询问项目部是否有其他顾客财产，如何实施保护，并查看相关记录。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1，5.5.3，依据文件《文件控制程序》、《记录控制程序》、管理手册、标准等审核内容：4.2.3、5.5.4：项目部如何策划对文件的控制，如何获取法律、法规和其他要求，如何实施控制，如何检查控制效果，以及如何改进。4.2.4：项目部如何对管理体系运行记录及施工记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索。5.2：项目部如何实施“以顾客为关注焦点”、“污染预防”、“安全生产”；5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针，如何在具体工作中实施。5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解，是否能满足要求。5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。审核方法：一、询问项目有关人员如何策划、实施文件控制，如何获取法律、法规和其他要求，并查看以下相关记录：1、项目部自行编制的文件（抽查施工方案、项目管理计划等）是否按要求进行审核审批，并发放到需要的部门、单位（发文登记）。2、查看受控文件清单，是否包括项目施工必须的各类文件（包括环境管理和职业安全健康），是否都为现行有效。3、查看文件的收发登记，手续是否齐全。从收文登记中抽取设计更改或图纸变更1~2份，查看是否在原文件上标注更改情况。并就此两份文件查看发文登记，看是否传递到相关的各部门。4、询问项目是否有作废的文件，如有，是否进行明确标识，以防止非预期使用。5、询问在文件使用过程中如遇到文件需要更改，是否按要求由原审批人员进行审批，并查看相关记录。6、询问项目有关人员如何自行检查项目部文件控制的效果，如何进行改进。二、询问项目有关人员如何对记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索，并查看：1、项目各种记录是否进行分类保存，是否用不同的标识方法进行区分，是否易于进行查找。2、抽查2~3项记录，看填写是否正确、完整、清晰，并与实际同步。三、询问项目经理如何实施，并查看有关记录；四、抽查项目部1~2个管理人员，询问其对公司质量方针的理解，并询问其如何在工作中实施。五、查看项目部的质量、职业安全和环境目标，并询问项目经理如何根据分公司的目标确定项目目标，如何分解实施。六、查看项目形成文件的管理职责，并询问项目经理如何落实管理职责，并抽查1~2个项目管理人员是否明确自身管理职责。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目6.2，7.4依据文件《人力资源管理程序》、《劳务分包管理程序》、管理手册、标准等检查内容：6.2：如何策划保证项目部的人员能力满足施工工作的要求，如何确定项目部人员的能力，对于能力不能满足要求的人员，是否采取有效措施，如何使项目部工作人员认识自身所从事工作的与公司工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量、职业安全健康和环境目标作贡献。7.4：项目部如何策划对劳务分包的管理？如何在施工过程中实施控制？如何检查劳务分包项目的质量和及项目部对分包项目的控制效果？如何收集分包管理的有关信息，并作用于改进劳务分包管理。检查方法：一、询问项目经理如何策划使项目部的人员的能力满足施工生产需要；如何确定项目部的人员能力，对能力未能满足要求的人员如何采取有效措施；如何进行培训，使项目部工作人员认识自身所从事工作的与公司工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量、职业安全和环境目标作贡献，并查看相关记录：1、查看项目部人员的配备计划及项目部人员能力确定记录；2、查看项目部人员持证、培训记录（注意项目如有“四新”项目，应注意对新结构、新工艺、新材料、新设备的培训记录，以及新标准、新规范的培训记录），对法定持证上岗人员、特殊工种人员，应注意证件的有效性。必要时现场核对持证人员。3、询问是否有能力未能满足质量、环境和安全健康工作要求的情况，如有，查看相关的措施及记录。4、查看有关使项目部工作人员认识自身所从事工作的与公司工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量、职业安全健康和环境目标作贡献的培训记录；5、项目部对劳务、工程分包方进行质量、安全培训的有关记录。二、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对劳务分包项目进行管理，并抽取1~2个分包项目查看相关的记录：1、劳务分包项目的策划记录，劳务分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录。2、查看劳务分包合同是否完整包含程序的要求。劳务分包商是否为合格劳务分包商。当特殊原因分包给非合格分包商时，是否有考察评审的记录，手续是否完整。5、查看项目部对劳务分包商履行合同的管理记录（包括持证上岗、安全文明施工教育、实施监控等），以及对分包项目的验收记录。6、查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。审核员/日期审核组长/日期内部审核检查表编号：Qr-CX12-1受审核方项目部审核项目7.1、7.2.2、7.2.3、8.2.1、8.2.2、8.2.3依据文件《合同评审程序》、《信息交流控制程序》、管理手册、标准等审核内容：5.5.4、7.2.3：项目部是否建立顺畅的信息交流渠道，以利于与顾客、社会、员工各方的信息交流。7.1：是否根据顾客的要求、工程项目的特点对工程项目施工进行策划，策划的内容是否符合标准的要求。7.2.2：施工合同的要求是否准确传递到项目部各成员。8.2.1：项目部是否策划如何监视、收集和分析顾客满意度信息，并在施工过程中实施，以为技术质量部提供顾客满意度信息，用于评价和改进质量管理体系。8.2.2：项目部对上次内审发现的不合格项采取措施的实施效果，是否发生类似的不合格项。8.2.3：项目部是否策划对过程能力进行监视和测量，并实施对各种过程能力是否满足策划的要求的情况进行检查；是否有能力满足策划的质量、职业安全健康和环境目标的要求。检查方法：一、询问项目部在质量、职业安全健康和环境方面与顾客、员工、社会交流的方式，以及如何确保沟通渠道的顺畅。查看相关记录（抽查部分与顾客、员工、社会等的来往文件、1~2次项目部参加建设或监理单位组织的例会的会议纪要。）二、询问项目经理如何实施项目管理策划，策划要点等，并查看相关的策划文件，包括施工组织设计、项目管理计划、施工方案等，并注意策划的内容是否包括合同要求，是否明确管理目标，对特殊过程、关键过程、产品保护等是否进行有效策划。三、询问