上海股票开户流程与交易指南

开户流程与交易指南~资深证券客户经理~李先生150269762502020年5月18日2目录一、入市资格二、开户流程三、风险防范四、交易指南第一部分：入市资格4√√√√资金账户公告公告√√开放式基金商业注册登记证董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（所在国公证后由使领馆认证）√×√×境外机构(非QFⅡ)护照、台胞证、身份证-香港中国护照（永久居留权）√×√×境外个人工商营业执照/社团法人注册登记证/机关事业法人成立批文；组织机构代码证、税务登记证法定代表人证明书法人授权委托书代理人身份证×√×√境内机构中国公民身份证；军官证、士兵证军官/士兵不能开立证券账户√√√√境内个人常见身份证明深市B深市A沪市B沪市A账户类型投资者身份1、投资者身份与账户类型上海股票开户5客户账户2、投资者账户展示图资金账户证券账户中登公司证券账户基金公司开放式基金账户沪市AB证券账户沪市AB证券账户三板与封闭式基金账户沪深中登开放式基金账户各基金公司基金账户6境内机构投资者法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、法定代表人证明书、法定代表人身份证、开户授权书、授权委托书。注意：个体户不得开立账户。境外机构投资者商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（上述文件需所在国公证，由中国驻所在国使领馆认证）个人投资者身份证、军官/士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、中国护照（有国外永久居住权，视同境外投资者）3、投资者身份证明文件第二部分：开户流程81、投资者开户流程前往营业部携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡领取办理号咨询大堂经理岗后，领取业务办理号教育与测评在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评-答卷填写表单填写各类表单、内容要完整、真实、一致拍像设密到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码签名确认在业务单（如证券交易委托代理协议）上签名确认；视三方存管合作情况,决定是否前往银行处确认开通三方存管21436592、开户流程示意图（未预约登记的投资者）大堂经理或客户经理账户管理岗$$$客户投资者咨询大堂经理后，取号大堂经理初审客户填写的风险测评表，开户申请表,初审无误后,大堂经理签名，投资者排队等待叫号叫到号后，客户持证件及填写的各类表单到账户管理岗处账户管理岗查验客户证件与提供资料的真实性、有效性、一致性，并要求客户在申请表单上当面签名账户管理岗用二代身份证读卡器进行客户身份识别对身份真伪有存疑的,需提供其他身份证明，如户籍证明录入开户申请表信息拍摄“头部正面照”，录入资金与交易密码打印“证券交易委托代理协议”交客户签名，并为其办理三方存管业务主管客户确认开户信息无误后，签名，开通三方存管时，录入开户时设置的资金密码取回证件、证券交易委托代理协议，保管好密码大堂经理岗对投资者进行风险教育、风险测评、指导客户填写业务申请表单103、开户示意图（通过网站登记的投资者）大堂经理或客户经理账户管理岗$$$客户投资者咨询大堂经理后，领取办理业务号大堂经理初审打印的的风险测评表，开户申请表后，在测评表及资金账户开户申请表上签章，加盖“已进行投资者教育”章，让投资者排队等待叫号叫到号后，客户持证件及打印的各类表单到账户管理岗处账户管理岗查验其证件与提供资料的真实性、有效性、一致性、完整性，并要求客户在申请表单上当面签名账户管理岗用二代身份证读卡器进行投资者身份识别对身份真伪有存疑的,需提供其他身份证明，如户籍证明在柜台系统中调阅登记的开户申请表信息拍摄“头部正面照”，要求客户输入各类密码（资金密码、交易密码、通讯密码）录入风险测评结果，核对委托方式、服务品种等业务主管为其办理三方存管协议，并打印“证券交易委托代理协议”交客户签名，取回证件、证券交易委托代理协议，保管好密码大堂经理打印投资者通过网站登记的各类开户申请表、风险测评问卷114、投资者开户时提交的资料个人投资者出示：身份证明文件、证券账户卡（如有）、银行卡填写：风险测评问卷，开户申请表如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境内居民----二代身份证明。机构投资者携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控股人证明、法定代表人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、证券账户卡（如有）、银行账号填写：开户授权书、授权委托书、开户申请表如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境外的机构还需董事会决议书及相关文件的公证与翻译125、投资者提交资料的要求一致性真实性完整性证件、资料真实、全面、有效、合法资料的内容、证件、客户本人均需对应一致各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白13收费项目收费标准个人机构证券账户深A人民币：50元人民币：500元沪A人民币：40元人民币：400元基金人民币：5元深B港币：120元港币：580元沪B美元：19元美元：85元资金账户免费6、开户收费标准第三部分：风险防范151、了解海通、了解经纪人了解委托方式了解海通了解经纪人经营理念、经营品牌、经营方针具有180多个网点的上市公司各项业务在同行中排名前列的综合类证券公司电话委托、柜台委托网上委托、手机委托自助委托、驻留委托核查经纪人的“证券经纪人执业证书”，关注经纪人的禁止行为不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定交易、证券转托管、资金存取；不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖……162、了解风险阅读买者自负了解市场风险密码管理1、宏观经济风险；2、政策风险：；3、上市公司经营风险4、技术风险5、不可抗力因素导致的风险6、特殊证券品种的风险7、其他风险所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法自觉遵守交易规则、规章制度具备证券交易常识，了解所投资的证券产品，知悉证券投资中的损失风险与盈利机会资金密码----客户临柜办理业务时系统所提示要求输入密码处(除开通开放式基金账户),以及日常三管存管资金划转用交易密码----用于进入（登录）委托系统或开通开放式基金账号通讯密码----用于网上交易登录时进行校验自己保密、如外泄后需及时更新，忘记后及时办理清空重置17防止仿冒留头像、签名—日后办业务时核对头像与签名，确保资产安全虚假身份二代读卡器，其他身份证明需携带本人的户口簿、暂住证等密码盗用密码设置不能过于简单，自己掌握，必要时进行修改账户盗用关注账户的资产变动，防止买空卖空信息不对称联系方式、银行账号的变更要及时前往营业部办理变更手续后续教育业务规则的变化与风险的变化，均应接受2143653、注意风险防范第四部分：交易指南191、交易指南新入市股民其他券商股民办理撤销/转托管-深圳席位按开户流程开设账户，并连通三方存管确认转入的证券余额查资金：转存与转取询证券：买入、卖出T日转出资产（含撤销、转托管、转出资金）并预销三方存管；T+1日销资金账户如当天有卖出的需要在T+1日转出资产、T+2日销户转入资金循环操作20四、证券交易与资金存取操作指南拨打委托电话或营业部提供的委托电话输入分支号(协议书上的客户号前三位)输入账号与交易密码委托查询银证转账修改密码改交易密码改资金密码银行转证券证券转银行查成交查股票查委托查资金查……撤销委托买入委托卖出委托打开网上交易软件选择营业部,账户类型输入账号,交易密码与通讯密码213、转托管与撤销办理流程个人投资者----携带身份证明与证券账户卡；机构投资者----携带法人授权委托书、法定代表人证明书、代理人身份证、证券账户卡；投资者或代理人填写转托管与撤销指定交易申请表；交营业部经办人员（以下称账户管理岗）经办人员查验账户的详细情况，重点关注：1、账户的状态；2、账户资料与资产权属，开户资料是否已扫描上传3、账户是否存有未交收事项以下情况的，不能办理转托管或撤销指定1、T日有交易或委托未撤销的记录2、新股申购回购未到期或其他未交收事项3、司法冻结4、交易所规定的其他不能撤销或转托管事项状态属于以下情况的需要规范后方可办理：1、证券账户属于休眠账户的，T日办理休眠激活申报并完成资金账户的规范手续，T+1日为客户办理转托管或撤销；2、证券账户属于不合格账户的，T日办理规范申请手续,公司审批过后,报登记公司,登记公司N日解除限制,N+1日方可办理资料信息不齐的，需要补齐资料信息；资产权属不清的，需要出具权属证明文件审批通过或无需审批的提交转托管或撤销指定指令，完成客户的申请单账户转托管或撤销市值累计超过100万的，提交总部审批，营业部等待审核结果224、销户流程个人投资者----携带身份证明与证券账户卡；机构投资者----携带法人授权委托书、法定代表人证明书、代理人身份证、证券账户卡；投资者或代理人填写资金账户销户申请表；交营业部经办人员（以下称账户管理岗）经办人员查验账户的详细情况，重点关注：1、账户的状态是否正常--补手续变正常2、资料信息是否齐--补齐3、账户资产是否全部转出--完成转出T日：经办人在柜台系统中销证券账户；为客户办理利息归本；完成客户全部资金转入到银行；经办人为客户办理预销户T+1日：经办人在柜台系统中办理三立存管销户；为客户办理资金账户销户；未完成三方存管销户的客户,其银行账号不能再办理其他券商的三方存管业务23交易时间集合竞价9:15～9:25（不接受撤单）连续竞价9:30～11:30;13:00～15:00沪市账户实行指定交易制度，即沪市证券只能选择一家营业部作为投资者的受托人；办理指定交易成功后方可参与证券交易；如在其他券商处指定的，需先撤销（即时生效）后重新在新开营业部指定，深市账户席位托管制，何处买入何处卖出，否则需要办理转托管申报要素委托方向（买/卖）、委托品种、委托价格、委托数量委托数量股票、基金、权证100股（份）或其整数倍，卖出可零股，但小于100股的应当一次性申报卖出；单笔卖出小于100万股（份）债券：1手或其整数倍（1000元面值），1手=10张；债券质押式回购100手或其整数倍（10万面值）委托价格股票基金一般为前收盘价的上下10%，ST或*ST为5%；特殊情况无涨跌限制（债券回购集合竞价70%≤X≤150%）、新股上市2143655、交易注意事项24谢谢！本人上海证券公司客户经理，上海股票开户、转户请联系我，7年的工作经验会对您有所帮助，根据资产佣金最低万三李经理150.2697.6250QQ39918.7280