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社会影响评价－分析社会发展的工具SocialImpactAssessment(SIA)--asocialdevelopmenttool李来来LEAD-China2004年8月社会影响评价•基本方法–评价步骤–评价方法–评价指标•案例分析–“西气东输”管道工程的社会影响评价•社会影响评价在中国的情况和前景什么是社会影响？•基本定义：–一个项目、工程或投资、政策对个人在生活质量和人(类)基本需求方面所产生的影响–一个项目、工程或投资、政策对不同人群在生活质量和人类基本需求方面所产生的影响出处：Aguidebookfortechnologyassessment&impactanalysis,AlanL.Porter,etal为什么要进行社会影响品价？•改善生活质量、满足人类基本需求是人类发展的最终目标－千年发展目标•受项目或工程影响的个人和群体是促进或限制项目实施的重要变量•是保障项目、工程、投资或政策有效实施，避免社会风险的主要手段之一。•很多的国际发展机构、跨国公司、投资商的要求（西气东输项目的社会影响评价是中国第一例）社会影响评价的步骤1.项目或工程描述（projectdescription)2.社会现状描述(socialdescription)3.明确/鉴定社会影响(identifypotentialimpactscausedbyintervention)4.描述、分析社会影响(impactanalysis)5.社会影响评估(impactevaluation)6.政策建议(policyrecommendations)项目/工程描述ProjectDescription•项目本身及其功能(Physical&functionaldescription）–项目的构成、目标、目标群体和作用–子项目的功能与项目目标的关系•项目理念、理论基础及其合理性（projectconcepts,theoreticalassumptionsandlegitimacy）•影响项目的因素（influencingfactors）–社会、经济、文化、制度、技术方面的因素–如：经济或制度因素源于项目的资助方、受益群体、或第三方机构社会现状描述SocialDescription•“勿庸置疑”的社会背景是发展项目的前提，但却与项目管理无关（thresholdattributesofthelargersociety）如：–没有内外战争–国内政治稳定–全社会的基本价值观明确，如公正、平等，生态安全？•用社会指标描述现状（socialindicatorsasbaselinedata）：–明确利益相关者–基本状况描述，如：国家状况–与项目或工程相关的社会状况描述，如：本地状况明确/鉴定利益相关者Identifytargetpopulation&stakeholders•目标群体–项目设计的受益者•相关利益者：受项目影响和影响项目的群体和个人，包括目标群体。–如西气东输项目：上海的天然气用户、沿线被搬迁的城乡居民、河南鄢陵被占地农户、沿线的地方政府、等。•方法：“相关利益者”分析法（矩阵）－鉴定不同人群和项目的关系并分析各自的利益和需求所在。社会描述常用的六类社会指标6categoriesofsocialindicators•社会价值和社会最终目标(values&goals)•人口指标(demography)•环境指标(environment)•经济指标(economics)•社会指标(socialfactors)•制度指标(institutions)•＋生活质量指标（qualityoflife）制度描述方法TechnologyDeliveryServiceModel(TDS)Norms&valuepreferencePoliticaldemands&supprtsGovernment(policymakingprocess)-Executive-Legislative-Judicial-StateandlocalTechnologyassessmentBasicandappliedresearchTechnologicalorganizationOutcomes(direct&indirect)NaturalresourcesToolsCapitalSpecializedmanpowerExternalconstraintsFeedbackManagementExternalconstraints(feedback)(feedback)鉴定社会影响的方法/工具ImpactIdentification•扫描法（Scanning）–“扫描”工具1：可能的社会影响详尽清单–方法：利益相关者及专家“头脑风暴”A、可能地项目行动B、行动可能产生的影响1、征用土地–农田－社区–林地－荒地6类影响作为鉴定社会影响的框架–framework－人口－环境－经济－制度－社会－价值、文化2、施工－农民－工厂－居民－机关鉴定社会影响的方法/工具•扫描法（Scanning）–“扫描”工具2：“矩阵”法–利益相关者及专家“头脑风暴”：鉴定有无影响、严重性、重要性行动影响征地施工运输管道毁坏农田青苗1/510/5土地功能1/35/3植被受损3/103/10居民搬迁5/82/8噪音2/22/2对道路的影响2/55/5地方税收2/10鉴定社会影响的方法/工具•收集数据：利益相关者对项目的反映–构造/制定所需数据清单–设计访谈问卷–查询当地有关资料–访谈利益相关者•户访•集体座谈•回访以确定数据的可靠性影响分析ImpactAnalysis•数据整理：分类(datacategorizationbasedontheframework)•数据分析（dataanalysis）–定性分析（qualitativeanalysis）–定量分析（quantitativeanalysis）•社会影响描述（socialimpactdescription）–正面影响（positiveimpacts）–负面影响（negativeimpacts）影响分析（2）－数据整理：归类具体的社会影响社会指标框架“离乡背井”和搬迁displacement&relocation人口－社会、经济局部和全局差距local-nationaldivergences制度－其他5个指标利益分配distributionalimpacts-equity经济－社会对社区的影响oncommunitycohesion，如：•对社区的认同程度•邻里之间的关系，等价值－社会当地经济活动的增加或减少经济－社会永久性/临时性土地占用环境－经济、社会生活质量经济、社会、环境、心理影响分析（3）－数据分析：相关性分析(correlation)PearsonCorrelation人均收入农业人口工业人口服务业少数民族贫困户-0.4920.5370.3350.249-0.512000.0020.0230-0.492-0.866-0.888-0.4280.31700000.0040.537-0.8660.540.333-0.3190000.0020.0030.335-0.8880.540.415-0.2340.0020000.0340.249-0.4280.3330.415-0.1390.02300.00200.214-0.5120.317-0.319-0.234-0.13900.0040.0030.0340.214人均收入1农业人口1工业人口1服务业1少数民族1贫困户1•收入和农业人口负相关•收入和贫困户负相关•收入和其他产业正相关•收入和少数民族正相关•针对不同的利益相关者分析评估项目的正面、负面、潜在影响–直接访谈项目的赢家和输家，了解他们对项目的态度及建议•政策/决策建议：调整决策以–降低负面影响–扩大正面影响–提出备选方案社会影响评估和政策建议“西气东输”工程全线图“西气东输”SIA案例SIA评价目标•管线沿线家庭和相关利益群体对于工程了解哪些情况，不了解哪些情况，以及他们获取信息的来源；•他们认为工程的重要性；•他们希望工程会带来什么益处；•他们所关心的负面影响；•他们对于如何促进正面积极影响的建议；•他们对于如何减轻负面不利影响的建议；•他们如何看待工程对于当地社区的发展前景和优先发展项目的影响。确定利益相关者及调查设计•管道经过的各省内：–县/市、乡政府（开放式座谈）–管道经过的城乡社区/村（社区问卷；访谈）–受管道影响的机关、厂矿、商业单位（利益相关者问卷；访谈）–受管道影响的城乡居民（农户、城镇户问卷；访谈）•按离管线距离分类•上海的天然气用户（没有调查）“西气东输”SIA案例样本量户访小组座谈省合计农户城镇户合计利益相关者社区新疆2676819939327甘肃1,104803301296148148宁夏856583272887216陕西1,1067653411128329陕西6494571921339439河南1,111846265324162162安徽1,04077426619613759合计6,1334,2981,8361,199728471总计7332省沿线的县份沿线的县人口沿线的乡人口河南139,313,8884,255,777安徽88,579,1551,934,296甘肃123,623,2641,451,222陕西4817,142646,909山西92,310,008509,408新疆81,524,502347,393宁夏51,236,043235,520合计5927,404,0029,380,525Sources:SSB&thecommunityquestionnaires.社会现状描述：主要人口指标管道沿线的人口情况“西气东输”SIA案例社会现状描述：主要宏观经济指标农村人口比例人均耕地面积粮食生产比例农业占GDP粮食生产率农村人口人均农业生产值全国63.781.9869.39%27.87%13085.97新疆66.184.2043.29%35.71%1.163824.18甘肃75.992.4374.81%32.85%0.571658.96宁夏67.573.8879.40%29.30%0.742047.37陕西67.741.6683.89%27.99%0.671903.77山西65.092.3778.83%19.61%0.641502.33河南76.801.5068.73%38.57%1.002787.31安徽72.191.4368.66％40.15％0.932823.42江苏58.511.2166.76%21.78%1.294296.19出处：中国统计年鉴，2001“西气东输”SIA案例与工程相关的主要社会指标•人口指标–总人口–城乡人口–少数民族–女性–城市贫困人口–农村贫困人口–城市受九年义务教育人口–农村受九年义务教育人口–城乡居民家庭成员即状况•社会指标–城乡年人均收入–收入来源–户主受教育状况–男女完成九年义务教育情况–城乡居民获取公共设施情况•电、自来水、电话、医疗、等–城乡居民健康疾病情况–医疗服务“西气东输”SIA案例（信息源：统计年鉴、户访）制度/服务体系描述•没有进行制度描述鉴定社会影响:定性数据整理•调查对象对工程的理解：–普遍认为这是“政府重大工程”，是重要的、是好的–普遍认为工程完工后，当地人和可以使用天然气，而且能带动当地的经济发展–普遍关系的问题是“安全”和“补偿”农村人口的比例％人均耕地面积（亩）农业占GDP的比重(%)全国平均63.781.9327.87河南（1）76.80（2）1.50（2）38.57安徽72.191.4340.15陕西67.741.6627.99山西65.092.3719.61甘肃75.002.4332.25宁夏57.763.8829.30新疆66.184.235.71鉴定社会影响:定量数据整理影响分析：工程的重要性认为“重要”或“非常重要”的比例%宁夏新疆陕西山西安徽河南甘肃平均利益相关者59.454.850.666.768.467.781.764.2农户38.3