鹏华中国50开放式证券投资基金更新

鹏华中国50开放式证券投资基金更新的招募说明书基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司二○○九年十二月鹏华中国50基金更新的招募说明书1重要提示本基金经中国证监会2004年3月9日证监基金字[2004]26号文件《关于同意鹏华中国50开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规，本基金基金合同已于2004年5月12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年11月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日（未经审计）。鹏华中国50基金更新的招募说明书2目录一、绪言.............................................................3二、释义.............................................................4三、基金管理人.........................................................6四、基金托管人........................................................13五、相关服务机构......................................................16六、基金份额的场外申购、转换和赎回....................................36七、基金份额的场内申购和赎回..........................................43八、基金的非交易过户和转托管..........................................46九、基金的投资........................................................46十、基金的业绩........................................................51十一、基金的财产........................................................52十二、基金资产的估值....................................................53十三、基金的收益分配....................................................58十四、基金的费用与税收..................................................59十五、基金的会计与审计..................................................62十六、基金的信息披露....................................................63十七、风险揭示..........................................................65十八、基金合同的终止与基金财产的清算....................................67十九、基金合同的内容摘要................................................68二十、基金托管协议的内容摘要............................................77二十一、对基金份额持有人的服务............................................85二十二、其他应披露事项....................................................87二十三、招募说明书的存放与查阅方式........................................89二十四、备查文件..........................................................89鹏华中国50基金更新的招募说明书3一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》、《鹏华中国50开放式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其它有关规定编写。本招募说明书阐述了鹏华中国50开放式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。鹏华中国50基金更新的招募说明书4二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金：指鹏华中国50开放式证券投资基金；《基金合同》：指《鹏华中国50开放式证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充；《托管协议》：指《鹏华中国50开放式证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充；招募说明书：指《鹏华中国50开放式证券投资基金招募说明书》；更新的招募说明书:指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更新；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件；《基金法》：指第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充；《运作办法》：指中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充；《销售办法》：指中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充；《信息披露办法》：指中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指鹏华基金管理有限公司；基金托管人：指交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）；注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构；基金销售代理人：指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构；销售机构：指基金管理人及其销售代理人；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公鹏华中国50基金更新的招募说明书5司以及其他资产管理机构；基金合同生效日：指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日期；设立募集期：指自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过3个月；存续期：指本基金合同生效并存续的不定期之期限；日／天：指公历日；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务申请的日期；T+n日：指T日起第n个工作日；认购：指基金募集期内投资者申请购买本基金份额的行为；申购：指基金存续期间投资者申请购买本基金份额的行为；转换：指基金份额持有人申请将其持有的基金管理人管理的基金份额转换为该基金管理人管理的其他基金份额的行为；赎回：指基金存续期间基金份额持有人申请卖出本基金份额的行为；场内申购：指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员单位和交易所开放式基金交易系统，购买本基金份额的行为；场内赎回：指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务的会员单位和交易所开放式基金交易系统，申请卖出本基金份额的行为；非交易过户：指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为；基金账户：指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其变动情况的账户；基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和；基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的价值；基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数；基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；元：指人民币元；不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不鹏华中国50基金更新的招募说明书6限于：地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法律、法规的变更；证券交易场所暂停或停止交易；突发停电或其它突发事件；指定媒体：指中国证监会指定的证券投资基金用于进行信息披露的报纸、互联网站等媒体。三、基金管理人（一）基金管理人概况1、名称：鹏华基金管理有限公司2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层3、设立日期：1998年12月22日4、法定代表人：何如5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层6、电话：[phone]传真：[phone]、联系人：梁静8、注册资本：人民币1.5亿元9、股权结构：出资人名称出资额（万元）出资比例国信证券股份有限公司7,50050%欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.)7,35049%深圳市北融信投资发展有限公司1501%总计15,000100%（二）主要人员情况1、基金管理人董事会成员何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副