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1教育部科学技术委员会专家建议第9期(总第35期)科技委秘书处编2004年12月15日中国高校科技发展：机遇、挑战与发展战略薛澜何晋秋朱琴清华大学21世纪发展研究院/公共管理学院【摘要】随着我国经济的快速发展，科技体制和高等教育体制改革的不断深入，高校科技工作取得了迅速发展，成为我国国家创新系统的三大主体之一。高校是知识创新活动的主要执行部门之一和技术创新活动的重要组成部分。高校科技创新正在我国科技、经济、社会发展中发挥越来越重要的作用。当前，国内和国际科技发展的新形势为我国高校科技工作提供了前所未有的发展机遇和重大挑战。本文针对我2国高校科技发展的现状，分析探讨了五个方面的机遇和八个方面的挑战，并在此基础上提出了八项发展战略建议。一、高校科技发展面临的机遇高校科技活动的发展与中国经济社会发展宏观战略调整，与中国科技体制改革的走向，与中国高等教育体制改革的进程，与经济、科技全球化进程密切相连。中国共产党十六届三中全会提出了“坚持以人为本，树立全面发展、协调发展和可持续发展，促进经济社会和人的全面发展”的科学发展观，进一步指明了新世纪新阶段我国现代化建设的发展道路、发展模式和发展战略，是我国高校科技发展的指南，为高校科技发展提供了前所未有的机遇。机遇一：科学发展观的提出，进一步强化了科学技术的主导作用当前，我国已进入了全面建设小康社会的新的历史时期。经过多年的发展和探索，我国经济体制改革在理论和实践上取得了重大进展，社会生产力、综合国力和人民生活水平显著提高。但是在经济高速发展的同时，我国宏观经济发展中存在不均衡现象，社会发展相对滞后，人口、资源不够协调，城乡之间、区域之间发展不平衡，特别是卫生与健康、生态与环境、公共安全等方面的问题比较突出。党的十六届三中全会明确提出了“五个统筹”的重要思想，这要求我们在发展模式方面实现从“重物轻人”向“以人为本”的转变，实现人与自然的3和谐共处，实现区域和城乡的协调发展。实现发展模式的这些转变，关键的是要依靠科学技术，以科技创新为经济社会发展模式转变的新动力。只有迅速提升科学技术的整体实力和自主创新能力，打破资源和环境等方面的瓶颈制约，努力扩展新的发展领域和空间，才能使我国走上科技主导、资源消耗低、环境污染少、充分发挥人力资源优势的全新发展道路。因此，高校作为国家创新系统的重要执行主体和高素质人才培养基地，科学发展观的提出必然为科技的发展提供全新的机遇。机遇二：国际科技发展的新特点，进一步凸显了高校科技创新的优势当代科技发展的新趋势，以及知识在生产、应用、传播等方面的新特征，为高校发挥其独特的学科及组织优势提供了巨大的机遇。（1）知识生产方式改变，当代科学技术在高度分化的基础上实现高度综合，需要不同学科联合攻关，进行立体的、多方位的综合研究。高校具有多学科优势，在边缘学科、交叉学科、横向学科的科技创新中具有明显的优势。（2）自20世纪下半叶以来，出现科学的技术化、技术的科学化，科学技术一体化的趋势；在这一过程当中，具有前瞻性和探索性的基础研究和原始创新的作用日益增强。高校通常具有更为自由和宽松的学术环境，具有学术思想活跃、人数众多、新生力量不断的学术队伍，在基础研究领域具有独特的优势。（3）自然科学技术与人文社会科学的结合日益深入。与国家创新系统中的科研机构和企业相比，4高校的人文社会学科发展比较充分，在自然科学技术与人文社会科学结合上具有突出的优势。以2002年R&D项目的学科分布为例，高校在管理学、哲学等20门人文社会科学上的R&D项目55186项，而独立科研机构仅3080项，不到高校的6%1。机遇三：科技体制的战略变革，进一步提升了高校在创新体系中的地位国家创新体系是由企业、高校、科研机构、中介组织等机构之间相互作用为推动创新而形成的网络系统。从1985年开始的中国科技体制改革使得中国现有的科研体系发生了重大变化，也为高校科技发展提供了巨大的机遇。（1）高校成为科国家创新系统的重要执行主体，正在发挥越来越重大的作用。2002年，高校科技人员达38.3万，其中科学家和工程师所占比重达98.2%，远远超过独立科研机构和企业，高层次人才优势突出。大学系统承担着国家自然科学基金近70%的项目，获得基础研究计划3/5的项目经费和“863”计划1/5项目经费；高校科技产出显著，2002年我国在SCI、EI、ISTP发表的论文中高等学校占77.76%；2003年全国3万项科技成果中高校完成成果占22%；发明专利授权数中高校占11.5%，超出独立科研机构6.5个百分点2。（2）通过转制，各部门的科研机构的职能和定位发生了显著变化，这不仅为高校科技体制转变提供了实践经验，而且在一些重要的产业和行业中出现了一批共性技术研究领域的空白，为高校科技发展提供了新的空1数据来源：《2003中国科技统计年鉴》。2资料来源：2003年全国科技成果统计概况5间。（3）我国企业技术创新主体地位的真正确立还需要一段的时间，这将促使高校与产业界更为密切的互动合作，加快高校科技创新的发展速度。目前我国多数行业和企业尚未建成能支撑经济结构调整和产业技术升级的技术体系。2002年，我国23096个大中型工业企业中只有25.3%的企业拥有技术开发机构；大中型企业R&D经费支出仅占产品销售收入的0.83%，与国际上一般认为具有市场竞争力企业研发投入应达到的5%相距甚远。企业必然需要继续寻求外部的技术源，高校仍是产业界最重要的技术来源和研究伙伴之一。机遇四：高等教育体制的深入改革，进一步增强了高校科技创新的能力我国高等教育正在从精英教育走向大众化时代，高等教育毛入学率由1998年的9.8%上升到2003年的15%。高等学校的社会功能也已经由单一型向多功能型转变。与此同时，高等教育管理体制的改革对高校科技发展产生了重大影响。首先，高等教育体制改革确立了高校的不同定位，也因此对高校科技发展的层次提出要求，同时也对高校科研的组织、激励形式提出了挑战，为高校科技长足发展提供新的空间和契机。其次，“教育振兴行动计划”和“985工程”“211工程”的实施也为高校科技工作带来了前所未有的发展机遇。分别以创新能力建设和学科建设为核心的“985工程”二期建设和“211工程”二期建设的一系列举措必将进一步推动高等学校内部管理体制和运行机制的改革与创新，引起高校教学科研组织方式和架构的变革，同时为高校6整合资源、构建大平台、组织大团队、承担大项目、产生大成果，为高校科技发展提供了更加有利的条件。机遇五：科技全球化的加速，进一步拓展了高校科技发展的空间经济全球化大大加速了科技活动全球化与高等教育国际化的进程，这也为高校科技活动的发展提供了机遇。目前，中国科学研究的全球化趋势不断加强，科技人员全球科技活动日趋活跃，跨国公司在华科技活动加速发展，科学研究国际合作经费和国际合作交流人数不断增长。特别是高校，在科学研究的国际化合作中具有突出的优势，成为国际科技交流中最活跃的力量。首先，高校更为开放、自由的学术环境有利于促进国际科研交流。其次，随着经济和科技全球化的加速发展，跨国公司在中国的研发活动越来越活跃，而高校一直是跨国公司在华技术战略联盟的主要合作对象。2003年时，外商在中国设立的研发中心已达400余家3。国际学术交流和与跨国公司的密切联系与合作，有利于积累与国内外学术和产业界合作的经验，获得世界范围学术及产业技术前沿发展信息，增强自身科研实力，为高校科技发展提供良好的机遇4。二、高校科技发展面临的挑战机遇也同时意味着挑战。在经济、科技全球化态势下，随着我国3商务部张志刚副部长在第七届中国投资贸易洽谈会期间所举办“外商投资研发中心研讨会”上的发言。4参见清华大学公共管理学院薛澜等承接的国家科技部国际合作司资助项目“跨国公司在中国R&D机构研究”及国家自然科学基金项目“跨国公司在华技术战略联盟研究”。7经济社会的发展和转型，高校科技面临着来自国际、国内的诸多外部挑战，同时还面临来自高校内部的诸多问题。高校如何积极应对这些挑战，是高校能否抓住机遇、实现科技跨越式发展的根本。挑战一：科技人才全球流动，高校面临高层次人才争夺困境人才是高校突出的优势之一。但是在当前科技全球化以及国内科技、教育体制改革的大背景下，从高校科技人才状况与国际人才竞争态势上看，人才问题仍将成为高校科技发展面临的首要挑战。（1）高科技人才在全球范围内的争夺，是经济全球化及科技全球化带来的主要挑战之一。我国出国留学人员已超过50万人，而学成回国的不到1/3，特别是尖子人才回国的更少。（2）高层次人才在国内各创新执行主体之间的激烈争夺，也是高校面临的挑战。随着公立科研院所转制的深入，高校将面临着科研机构在高层次人才市场中的激烈竞争；另一方面，企业作为国家创新系统中技术创新的主体，对高层次科技人才的需求将更为旺盛。因此高校、独立科研机构和企业之间必然形成激烈的人才竞争态势。（3）高等教育体制改革给高校发挥和巩固人才优势带来了新的挑战。随着高等教育大规模的扩招，如何处理好教学与科研的关系，成为许多高校科研和教学管理面临的难题。高校内部管理体制滞后于整个高等教育的发展，也影响高校吸引高层次人才。挑战二：科研经费争夺激烈，高校科技活动缺乏稳定投入机制随着高校科技的发展，高校科技面临着科研资源、特别是科研经费问题的严重挑战。（1）相对于国家创新系统的其它两个执行主体而8言，高校科技研发经费偏低。美国、日本高校获得的R&D经费分别占R&D总量的14.9%和14.5%，英国更是高达21.4%，而我国2002年高校R&D经费仅占10.3%（图1），为独立科研机构R&D经费的38%，并且近年来这一比重仍呈现进一步下降趋势5。（2）我国政府科技经费对高校投入力度相对较弱。主要发达国家的政府R&D资金投入大学的比例一般在1/3以上；美国联邦政府投入在高校研发经费中所占比重最高时超10.314.914.516.518.521.427.37.69.513.517.79.761.272.973.77062.467.40%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%中国2002美国2002日本2001德国2002法国2001英国2001高校科研机构企业图1各国R&D经费支出在各执行部门间的分布（％）数据来源：除中国数据外，其他数据取自OECD,MainScience&TechnologyIndicators2003/过70%。但是我国政府2002年提供的科技活动经费中，大学仅占17.7%6。（3）随着我国企业研发创新能力逐步增强，企业对高校科技投入的相对减少也为高校科技发展带来了新的挑战。1999年企业资金占高校科技经费的比例高达51.7%，但2000年这一比例迅速下降至33.2%，2001年、2002年也仅为36.2%。（4）经济全球化以及加入WTO也将对我国高5参见科学技术部《中国科技指标2000》，第72页6数据来源：《中国科技统计年鉴2003》9校科研资源获取带来重大影响和挑战。例如我国的科技攻关计划、高技术研究发展计划、火炬计划、星火计划等，均属于“补贴与反补贴措施协议（SCM）”约束管制范围，这将使高校通过承担国家科技计划项目获取经费的渠道将逐步减少并受到严格的限制。挑战三：科技资源整合不足，高校科技创新潜力难以充分发挥伴随现代科技发展综合化、一体化的新特点和新趋势，高校科技要实现重大发展，就必须具备承担更多国家重大科技项目的能力，具备促进重大技术成果的集成创新的能力。但是，目前高校科技发展面临的一个突出问题就是高校科技资源分割，力量过于分散，科研队伍整合困难，利用效率较低。2002年，高校获得重大科技成果5640项，仅占全部成果的21.1%；“863”计划项目高校仅占21.2%，独立科研机构为高校的1.31倍；科技攻关项目独立科研机构承担的项目更是达到高校的2.6倍，高校仅占总数的8.7%。2003年，国内十大科技进展中高校仅有一项。高校科技资源整合面临的主要问题在于：（1）我国科教分割的体制性障碍没有得到解决7，我国高校科技发展所取得的成绩与其蕴藏的潜力相比还有很大的差距，高校