资本性支出项目管理标准

Q/HNXY华能澜沧江祥云风电有限公司企业标准Q/HNXY-2042-2014资本性支出项目管理标准2014-11-01发布2014-11-01实施华能澜沧江祥云风电有限公司发布Ⅱ目次前言.........................................................................I1范围.....................................................................12规范性引用文件...........................................................13术语和定义...............................................................14职责.....................................................................15流程与风险分析...........................................................36管理内容和要求...........................................................46.1资本性支出项目的范围...................................................46.2计划管理...............................................................46.3项目实施...............................................................56.4竣工验收、总结及后评价.................................................56.5资产报废与转固.........................................................57相关/支持性文件..........................................................68报告和记录...............................................................69检查与考核...............................................................6附录：附录A（规范性附录）资本性支出项目管理流程图.................................7附录B（规范性附录）零星购置管理流程图.......................................8附录C（资料性附录）集团公司更改项目可研报告.................................9附录D（资料性附录）更改项目可行性分析报告..................................10附录E（资料性附录）重大更改项目可研报告....................................11附录F（资料性附录）年度资本性支出项目资金计划表............................12附录G（资料性附录）年度结转项目资金计划表..................................13附录H（资料性附录）年度更改项目、零购项目及资金计划申报表..................14附录I（资料性附录）更改项目三年滚动规划申报汇总表..........................15附录J（资料性附录）更改项目开工报告........................................16附录K（资料性附录）祥云风电公司资本性支出项目完成情况月报表...................17附录L（资料性附录）重大更改项目后评价报告..................................18附录M（资料性附录）更改项目完工总结报告....................................19附录N（资料性附录）零购项目购置申请........................................20附录O（资料性附录）零购项目（10万以下）谈判结果请示........................21附录P（资料性附录）三零项目工作联系单......................................22附录Q（资料性附录）三零项目开工申请........................................23附录R（资料性附录）更改零购项目变更申请....................................24附录S（资料性附录）更改零购项目验收单......................................25Ⅱ前言为规范和指导华能澜沧江祥云风电有限公司(以下简称祥云风电公司)资本性性支出项目的管理，按照《华能电厂安全生产管理体系要求》，建立和实施体系的各项管理标准，并结合祥云风电公司管理的实际情况，特制定本标准。本标准由祥云风电公司提出。本标准由生产技术部部归口管理。本标准起草单位：生产技术部。本标准主要起草人：江庆雄、陈育聪、杨杰。本标准审核人：章津云、曾学文。本标准批准人：李志兴。本标准由祥云风电公司负责解释。本标准文件的版本及修改状态：A/0。1电力生产资本性支出项目管理标准1范围本办法规定了祥云风电公司电力生产资本性支出项目管理的职责、管理内容、检查与考核等内容。本办法适用于祥云风电公司年度电力生产资本性支出项目管理。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法，然而，鼓励根据本办法达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本办法。华能安〔2010〕557号《中国华能集团公司电力生产资本性支出项目管理办法（试行）》云澜电财〔2005〕38号《云南华能澜沧江水电有限公司固定资产管理实施细则》Q/HNLCJ-SC03-2010华能澜沧江水电公司《电力生产资本性支出项目管理办法(试行)》Q/HNLCJ-SC04-2010华能澜沧江水电公司《电力生产项目招标管理办法(试行)》3术语和定义3.1电力生产资本性支出项目电力生产资本性支出项目（以下简称资本性支出项目）是指电力生产中形成固定资产的项目，包括更新改造项目（以下简称更改项目）、生产零星购置项目（以下简称零购项目）。3.2更改项目是指对生产单位现有设备和设施，利用成熟适用的先进技术、设备和工艺进行完善、配套、改造，以消除其重大隐患和缺陷，提高电力设备和设施安全、稳定、经济和环保运行水平所进行的技术更新改造项目。更改项目仅限于对已投产电力生产设备和设施、辅助性生产、环保和劳动保护设施所进行的小型投资。单项投资在200万元以下的项目为一般更改项目，单项投资在200～500万元的项目为较大更改项目，单项投资500万元以上的项目为重大更改项目。并购、参股、新建、扩建、小型基建等投资不在此列。3.3零购项目零购项目是指购置价值5000元及以上、使用寿命超过一年且能独立实现某完整功能的用于生产、维护、检修和常规试验等的小型设备、工器具、仪器仪表等项目。3.4三零项目单项投资在10万元以下的电力生产零星购置、零星建筑及零星工程。3.5补充预算项目是指处于可研阶段的项目，主要由申报计划中的未批项目组成，集团、公司将根据实际条件和时机确定是否批复。4职责4.1总经理4.1.1负责年度更改项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划批准。4.1.2负责根据华能澜沧江水电有限公司（以下简称公司）批复的年度资本性支出项目计划而编制项目实施进度计划的批准。4.1.3负责50万及以上资本性支出项目合同的签订。4.1.4负责资本性支出项目中重大问题的决策。4.1.5负责50万及以上资本性支出项目技术方案、实施方案及项目总体质量评价的批准。4.2副总经理24.2.1负责年度更改项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划的审核。4.2.2负责对公司批复的年度资本性支出项目计划而编制的项目实施进度计划的审核。4.2.3负责50万以下（受总经理委托）资本性支出项目合同的签订。4.2.4负责年度资本性支出项目可行性研究报告审批。4.2.5负责资本性支出项目工程中报废物资的审批。4.2.6负责供方资质审查结果的批准及资本性支出项目施工方案的批准。4.2.7负责资本性支出项目涉及的材料计划、备品备件计划的审批。4.2.8负责50万以下的资金本性支出项目技术方案、实施方案的审批。4.2.9负责资本性支出项目试验方案、措施及系统变更方案等的审批。4.2.10负责资本性支出项目实施的总体协调、指挥。4.2.11负责组织有关人员协调处理资本性支出项目实施过程中的重大技术问题。4.2.12负责对资本性支出项目总体质量评价的审核。4.2.13负责资本性支出项目总结报告以及运行图册、技术图纸、运行规程、检修作业指导书等技术资料修编情况的审批。4.3安全环境监察室4.3.1监督工作票办理情况及安全措施落实情况。4.3.2监督资本性支出项目实施中各级人员安全生产责任制的落实，监督各项安全生产规章制度、安全技术劳动保护措施以及上级有关安全工作指示和要求的贯彻执行。4.3.3负责对施工条件、人员资质进行审查。4.3.4负责对施工作业人员（包括临时工）进行安全培训及检查。4.3.5监督检查现场材料、设备、物资、工具、消防器材的布置情况及其它文明生产执行情况。4.3.6负责“安措”、“反措”类资本性支出项目申请、审核、协调及监督管理工作。4.3.7根据事故类型，组织、配合、参与调查处理工程质量事故及施工安全事故。4.4生技部4.4.1负责编制年度资金本性支出项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划。4.4.2根据公司批复的年度资本性支出项目计划负责编制项目实施进度计划。4.4.3负责组织编制、审核年度资本性支出项目可行性研究报告。4.4.4负责组织编制、审核资本性支出项目招标方案、招标文件，并按规定组织项目招标、评标及合同签订等工作。4.4.5负责编制资本性支出项目开工报告和10万以上零购项目采购合同，并报本单位备案。4.4.6负责更改项目的策划组织，组织开工前的安全技术交底会。4.4.7负责资本性支出项目涉及的材料计划、备品备件计划的编制、审核。4.4.8负责一般及以下更改项目技术方案、试验方案的编制及审核。4.4.9负责资本性支出项目实施全过程质量监理，对实施过程予以技术监督和指导。4.4.10负责资本性支出项目设备改造的“三级验收”，组织设备改造分段验收及总体验收。4.4.11负责组织编制较大及以上更改项目技术方案、试验方案，并负责组织项目总体验收与后评价工作。4.4.12负责一般及以下更改项目、50万元以下零购项目的总体验收与后评价。4.4.13负责资本性支出项目报告以及技术图纸、运行规程、检修作业指导书等修编情况的审定，对更改后的技术资料及图纸进行整理和归档。4.4.14负责资本性支出项目的结算编制，并上报公司审批或备案。4.4.15负责资本性支出项目工程中报废物资的审核。4.4.16负责工程进度月报表的编制，并按规定报公司备案。4.4.17负责资本性支出项目合同违约、变更和索赔事宜的处理。34.4.18负责资本性支出项目竣工资料的整理、归档工作。4.5综合管理部4.5.1负责对项目招标工作进行全过程监督。4.5.2负责对非招标项目的工