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第七章技术进步技术进步是经济发展永久的主题。引子科学技术是第一生产力邓小平指出：科学技术是第一生产力。把技术进步作为第一生产力，是最为唯物的思想。这一思想彻底使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上了改革开放的道路。只要承认技术的作用，就能够最终打碎禁锢中国人民多年的思想枷锁，就能够最终消除封建思想的根基，从而为社会主义的发展扫平障碍。没有技术进步，就不会有经济增长的质的飞跃，就不会有社会的最终发展。中国大炼钢铁时代的教训值得借鉴：利用各种原始的炼钢方法，即使炼出的钢再多，也没有国际竞争力。钢铁产量本身不能说明问题，说明问题的是冶炼钢铁的技术是否先进。只有技术先进了，成本才会降低，质量才能提高，才具有经济效益。中国建国后过早实行的集体化道路注定要失败。因为解放后的中国，虽然封建主义的大树已经被砍掉了，但是封建主义的根基尚未完全消除。现在要发展好市场经济，也必须首先消灭封建思想，这需要商品化作开路先锋、需要技术进步去破处迷信。崇信迷信、漠视技术是不会有好结果的，因为只有科学技术是第一生产力，而不是其他任何别的思想中的虚无的东西。本章提要本章首先介绍技术进步的重要意义，分析技术进步与经济增长的相关关系，并简单说明掌握技术的方法。之后重点分析熊彼特的创新理论。最后，本章介绍知识经济的有关情况，并重点分析了后发优势理论。发展中国家虽然落后，但普遍存在后发优势，如果能够充分利用，将能事半功倍。第一节技术进步一、技术进步的意义和表现1.技术进步的意义（1）技术进步极大的提高生产率。随着电子技术与机械技术的紧密结合，自动化生产越来越普遍，经济增长越来越迅速。技术对于经济增长的贡献率逐渐超过了劳动和资本。（2）技术进步可以提高市场竞争力。技术进步，能够不断提高产品质量，降低生产成本，提高市场竞争力。（3）技术进步能够充分利用自然资源。技术进步能够提高资源的利用效率，并不断寻找替代资源。（4）技术进步能够降低劳动强度。机器设备的大量使用，劳动者的劳动强度大幅度降低，劳动者能够更加愉悦的参与劳动，提高了生产积极性。对于简单劳动的需求减少，对于复杂劳动的需求相应增加，还可以不断刺激劳动者提高自身素质。2.技术进步与经济增长柯道（Cobb-Douglas）函数描述了在规模收益不变的情况下，技术、劳动和资本对于产出的贡献情况。Q=ALαKβ（A0，0α,β1）对柯道函数两边取自然对数，得到：lnQ=lnA+αlnL+βlnK全微分后dQ/Q=dA/A+αdL/L+βdK/K这里，dA/A就是技术进步对于增长率的贡献。即产出增长率=技术增长率+α劳动供给的增长率+β资本供给的增长率二、掌握技术的方法1.学习发展中国家派遣人员到国外学习，包括3种模式。（1）留学模式。派遣青年学生到国外留学，学习各种先进的基础知识和实用技术。（2）学徒模式。鼓励和派遣本国的个人，到国外进行劳务输出，通过当学徒，学习掌握先进的技术。（3）购买模式。直接购买或通过其他渠道获得国外的先进技术，通过对照说明书，或卖方的简单介绍、指导进行学习、掌握。为了增加销售量，创新企业必须对新技术进行演示和说明，来展示新产品的质量、特点、功能、使用方法。2.干中学干中学，即边干边学（LearningbyDoing），是一种不同于学校教育的学习模式，工作时间中积累工作经验，是培养熟练工人的主要方式。在工作的同时，琢磨、总结经验，劳动者能够很快成为熟练工人。阿罗（Arrow，K.J.）认为，制造业普遍存在学习效应，随着生产的扩大，劳动生产率不断提高，技术进步导致成本下降。企业家的成长不少也是通过干中学的办法来积累经验和获取能力。发展中国家的通过干中学的模式来掌握先进技术，一个很重要的途径来源于技术外溢。国际技术外溢，是技术通过贸易途径传播到别的国家，使别国的生产者也逐渐掌握这些技术。发展中国家的开放程度越大，技术外溢的速度越快、范围越大。要加快干中学，加快高新技术产业的跨国公司的引进最有效载体。第二节技术创新一、创新理论1、熊彼特（Schumpter，J.A.）（1883～1950）美籍经济学家。出生于奥匈帝国,早年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济,1906年获法学博士学位,随后游学伦敦,求教于A.马歇尔。一战前后，曾在奥国的几所大学任教，1913～1914年,受聘为美国哥伦比亚大学客座教授,并被该校授以荣誉博士学位。1918年，曾一度出任由K.考茨基、R.希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的顾问。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。1948～1949年任“美国经济学协会”会长。2.创新创新，指建立一种新的生产函数，即建立新的生产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程。创新主要应该是一个经济概念，而非技术概念。创新是将发明应用到经济活动中去，增加产出效益的过程。有了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。创新主要有技术创新、市场创新、组织制度创新等3大类。其中最重要的是企业直接运用于生产和投入市场的技术创新。只有创新，才能不断促进供给对需求的满足，同时引导产生新的需求，达到供给与需求在相互协调、促进的基础上，螺旋式上升到更高的层次，这是实现经济发展的路径。讨论：中国古代的四大发明是创新吗？束之高阁的发明，不但不会促进生产力，还会损耗生产力。3、创新活动类型（1）产品品种或产品质量上创新，引入新的产品，这种新产品可以满足消费者的新的欲望和需求。（2）采用新的生产方法，以更快、更好的方式，生产更多、更廉价、更好的商品。（3）发现新的市场机会，进入新的市场，使供给在时间上适时、在空间结构上全方位、多层次衔接需求结构。（4）获取原材料或半成品新的供货渠道，控制新的原料，这样可以提供更高质量的商品。（5）组织形式变革，能够通过经济效率，节约交易成本。4.影响技术创新的因素（1）竞争程度。有竞争，才有技术创新的必要性；竞争越是激烈，技术创新就越必要和紧迫。如果普遍存在垄断，仅仅依靠生产经营主体的自觉性，技术创新的进展会非常缓慢。（2）企业规模。没有一定规模，技术创新的效果难以迅速表达出来，对生产经营主体的诱惑力可能不够大。企业的规模大，广阔的获利前景能产生足够刺激。（3）信息传播速度。信息传播越快，创新越容易被模仿，创新能够带来的超额利润维持的越短。要想保持一定的竞争力，必须不断在更高层次上进行创新。（4）企业家群体。受到过良好训练的企业家越多，创新的可能性越大。没有受到过良好训练，仅仅依靠冒险，如利用投机、黑社会等非法手段起家的企业家，往往限制竞争破坏创新环境。（5）信贷支持。发明要进入生产和市场，必须有资金支持。发明者对于自己的发明最为中意，但是要通过申请专利等方式卖掉发明，存在时间差距和认识差距。如果发明者自己能够支配一定的资金或生产要素，就会非常迅速地将发明转化为创新。5.企业家的作用熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。企业家处于经济发展的中心地位，经济发展的主体是企业家，动力是个别企业对垄断利润的追逐和企业家精神。企业家能够对生产要素进行新的组合，比原有技术更有效率，带来更多的利润。驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的快乐。在这三种力量的联合推动下，企业家具有一种战斗的冲动，一种非物质的精神力量，即企业家精神。二、创新模仿与技术扩散1、熊彼特将技术进步划分为3个阶段。发明扩散创新对于发展中国家，没有发明的技术进步，只能依赖于模仿和加速扩散，这样可以紧随发达国家，不至太过落后。对创新的模仿或推广应用对发明在生产上的首次应用创新源泉，是技术进步的保证2.创新模仿创新模仿，指一项新的技术创新被其他国家采用后，发展中国家通过购买产品，合资合作等形式，对这种创新进行解剖、分析和复制，并投入生产的过程。对于模仿不成的，就要购买专利权；或者等到专利失效后采用。专利权制度是通过对技术创新的保护，来达到不断促进技术创新和扩散的作用。有些创新模仿可以是二次创新，即在消化吸收的基础上，对模仿的创新技术进行改造，克服原有的缺陷，添加更多的功能。成功的模仿遵循这样的顺序：一号机模仿二号机国产化三号机出口创新模仿的必要性尽快缩小技术差距，但如果这样，就不能严格实施专利保护法规。发展中国家，普遍存在专利或知识产权制度不健全的状况，适当模仿国外的某些先进技术是可能的。如对于机械制造技术、农业生产技术等，都可以被很容易地被模仿。有些模仿，如不成熟的模仿、较小的生产规模，可能会导致成本过高，得不偿失。对于一些高新科技，是无法模仿和复制的。发展中国家充斥着美国Intel的电脑Cpu，可能是正品，也可能有水货，但是国内仿造的伪劣产品却很少见到。3.技术扩散传染模型技术创新的扩散过程，一般呈现S型传染模式，分为3个阶段。扩散传染模型的三阶段（1）初期，很少了解，创新产品的价格高昂，应用创新的风险大，创新技术的扩散速度缓慢，市场潜量小。（2）随着越来越多的采用创新技术，生产规模扩大，信息量迅速增加，产品价格急剧下降，创新成果进入最适宜采用的厂商或地区，扩散速度显著加快，市场开始饱和。（3）随着绝大多数国家或厂商的采用，创新技术的扩散速度放慢，产品价格下降到维持正常利润的水平，部分生产者还出现了亏损现象，开始有生产者退出行业，该创新技术所形成的行业便达成均衡。4.创新技术扩散的双轨迹模型为了能够更好的说明各种技术创新的扩散状况，可以把创新扩散分为2种类型。双轨迹模型的两个类型（1）低有机构成，如图中的A组。技术简单而不需要特殊设备、场地，是一个廉价的模仿过程，学习效果在初期阶段显著但很快就急剧下降，使得在技术扩散的早期阶段就趋于稳定。如各种日常消费品生产线。（2）高有机构成，如图中的B组。技术复杂、昂贵，要求有专门的场地或设备，设备的组装、技术的学习时间较长，学习效果开始比较缓慢，在后期阶段才开始扩散加快。如钢铁、化工等重工业产品的生产。第三节技术引进一、国际间的技术引进技术引进，指关于制造产品、应用生产经营方法和提供服务所需的系统知识的购买、生产设备的购买。国际间的技术引进包括两个阶段：简单技术转移，对国外的技术创新仅仅进行引进和使用，而不关心是否能够复制出来，技术设备一旦损坏，不得不重新进口零件。高级技术吸收，即新技术被引进后，能够被发展中国家复制出来，这是一种比较完全的技术扩散。1.技术引进及其标准技术引进可以遵循不同的标准：高产出标准，要求必须能够最大限度的促进产出总量的增长，使综合国力迅速增强。高积累率标准，必须减少日用消费品的生产，压缩消费需求，重点投资于资本品生产和基础设施。按照上述标准引进的技术主要是一些重工业、大型机械设备技术。结构调整标准，要有助于调整优化产业结构，大力发展一些朝阳产业。经济发展的阶段性标准，在不同的发展阶段，选择不同的技术，应该是适用技术，而不能盲目追求资本密集和高新技术。2.国际间技术转移的障碍（1）技术创新产品在国内的市场需求比较缺乏。（2）本国缺乏应用新技术所必需的资本。（3）本国缺乏应用新技术的自然资源。（4）为促进充分就业，或劳动力价格低廉，厂商或政府不愿意采用劳动节约型技术。（5）本国缺乏技术人才，无法利用新技术。（6）本国没有形成一定规模的厂商，产品无法进行规模生产，从而没有经济优势。（7）国外对新技术的封锁和垄断。二、中间技术论1.高新技术广义上的高新技术，是各个行业内，最高级别、最具有创新性的技术。狭义上的高新技术，主要指下述7大类。（1）生物工程技术，基因工程、克隆技术、育种技术。（2）医学技术，防治各种疑难杂症的医疗技术、药物制造技术。（3）光电技术，高级智能技术、电子计算机技术、仿生技术、超导技术。（4）精密机械技术，精密仪器、机械设备、机械制造技术。（5）超级能源技术，各种新兴的能源技术、核能技术、太阳能技术。（6）空间技术，航