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第十章、技术进步与经济发展这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面——罗斯托（Rostow,W.W.）主要内容•技术进步的含义和类型•技术进步对经济发展的作用•发展中国家技术进步的主要途径•发展中国家的技术选择战略•补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论一、技术进步的含义和类型•技术进步的含义•技术进步的类型1.1技术进步的含义•什么是技术•科学与技术•什么是技术进步1.1.1什么是技术•技术是人类在认识自然和改造自然的反复实践中积累起来的经验和知识。技术有狭义和广义之分，狭义的技术指生产的技能和技巧；广义的技术不仅包括操作技巧，还包括相应的生产工具和其他的物质设备，以及生产的工艺过程、作业程序和管理方法等。1.1.2科学与技术•科学与技术的关系区别：科学是认识世界的范畴，技术改造世界的手段。联系：科学是技术的基础，技术是科学的物化1.1.3什么是技术进步•技术进步•技术进步的研发与应用阶段*•技术进化与技术革命*技术进步的定义•技术进步是指新知识创造、新技术发明在社会生产中得到推广运用，并产生物质财富增值，从而不断提高社会经济效益的全部过程。它通常包括科学研究的新进展、新科技成果的推广应用和管理方法的改进，以及社会生产者本身的知识进展等方面。技术进步的研发与应用阶段•R&D是创造知识和技术的过程•而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程技术进化与技术革命•技术进化是渐进的技术进步，是原有技术和技术体系的渐进式的变革和创新•技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革•从技术进化到技术革命是量变到质变的过程三次技术革命•第一次技术革命（1760s-1860s）（机械化）*•第二次技术革命（1870s-1930s）（电气化）*•第三次技术革命（1940s-）（生物技术）第三次技术革命•与前两次的区别（多领域）*•主要领域（信息、电子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空间技术、海洋工程等）*•特征是信息革命（第五次信息革命）*•发展中国家与发达国家的“数字鸿沟”*1.2技术进步的类型•资本节约型技术进步•劳动节约型技术进步•中性技术进步LK资本节约型（劳动密集型）Q1Q2l2l1K1k2LK劳动节约型（资本密集型）Q1Q2k1k2l2l1LK中性技术进步Q1Q2l2l1k1k2二、技术进步对经济发展的作用•技术进步对经济发展贡献的测算•技术进步与经济结构变迁•技术进步的作用2.1技术进步对经济发展贡献的测算•通过对柯布-道格拉斯函数的数学分析，得出结论：•1.总产值的增长速度取决于三个因素，即资本品的增长速度、劳动的增长速度和技术进步的增长速度。•2.技术进步对经济增长的贡献可以通过排除资本品和劳动对增长的贡献之后，作为产值增长的余额部分的得到。•3.即使生产中占用的资本和劳动都没有增加，只要有技术进步，经济就可能增长。技术进步对经济增长的贡献率•丹尼森指出知识进展对1948－1969年美国经济增长的贡献率是47.5%×62.6%=29.7%•库兹涅茨指出19世纪下半叶到20实际上半叶1000多年来，7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高•发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为30%左右技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短•1900－1930年，75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是36年•1950s，这一周期缩减到5－10年，相对于建设一个大型企业的时间*2.2技术进步与经济结构变迁•产品结构变化•产业结构变化•市场结构变化•就业结构变化2.2.1技术进步与产品结构变化•技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品•技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变*2.2.2技术进步与与产业结构变化•技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化•三次技术革命与产业结构的随之变化*2.2.3技术进步与市场结构变化•直接作用*•间接作用*•举例，世界三大金融市场*2.2.4技术进步与就业结构变化•技术进步→产业结构→就业结构变化•发达国家的经历*•技术进步与发展中国家就业*2.3技术进步的作用•技术进步可以改善资源配置•技术进步可以不断改变劳动手段和劳动对象•技术进步可以加速人力资本的形成•技术进步可以促进新兴产业的诞生•技术进步可以引进和促进产业结构的变化三、技术创新和技术引进•技术创新•技术引进3.1技术创新•创新•技术创新•发展中国家促进技术创新的对策3.1.1创新•熊彼特（Schumpeter,J.A.）1912年在《经济发展理论》中提出了创新理论•创新的概念及内容•创新的主体•创新周期、技术进步与经济发展创新的概念及内容•创新就是建立一种“新的生产函数”，使生产要素和生产条件的“新组合”。•包括五个方面内容：提供一种新产品或产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原材料或半成品的新的供给来源；实行一种新的企业组织形式；创新的主体•Enterpreneur，企业家•具有创新精神、将资源用于创新活动的人•企业家不断寻求五个方面的创新，使自己在竞争中处于领先地位，获得额外利润3.1.2技术创新•“模仿”与“维持”的关系•“技术创新”与”市场结构“的关系•技术创新的条件与障碍“模仿”与“维持”•“模仿”是指某企业首先采用一种新技术之后，其他企业以他为榜样跟着采用的一种行为。“维持”是指某企业首先采用一种新技术之后，其他企业并不“模仿”跟着采用，依然使用原来的技术的行为。•曼斯菲尔德认为影响新技术采用效率的3个主要因素：1、模仿比例。2、相对盈利率。3、模仿新技术的投资额。•曼斯菲尔德的出3个结论：1、“模仿比例”与“模仿率”成正比。2、相对盈利率与“模仿比例”和“模仿率”成正比。3、新技术的投资额与“模仿比例”与“模仿率”成反比。“技术创新”与”市场结构“的关系•“技术创新”与”市场结构“的关系研究的是什么样的市场结构最有利于技术创新的问题。•最有利于创新的是垄断竞争市场，原因：•1、完全竞争市场难以保证创新的垄断性和技术创新收益的持久性。•2、完全垄断市场中，场上无序创新就可获得高额利润。•3、垄断竞争市场既有垄断因素又有竞争成分，有利于创新。技术创新的条件与障碍•条件：内部因素、外部因素•障碍：•1、属于卖方市场的市场结构严重阻碍技术创新。•2、宏观的政策和体制不利于技术创新。3.1.3发展中国家促进技术创新的对策•构建技术创新体系•深化企业改革，使其真正成为技术创新的主体•营造有利于企业技术创新的外部条件•建立风险防范机制3.2技术引进•技术引进的种类和渠道•技术引进的障碍和成本•发展中国家技术引进中需要注意的问题3.2.1技术引进的种类和渠道技术引进的种类技术引进的渠道技术引进的类别•垂直型与水平型及其前提条件•简单型与吸收型•无偿与有偿垂直型与水平型及其前提条件•垂直型：将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用。举例•前提条件：发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力•水平型：将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产。举例•前提条件：发展中国家不具备科研开发基础和技术引进吸收能力简单型与吸收型•简单型：引进后不能吸收和复制，只能使用，用完需要继续进口•举例•吸收型：引进后能够吸收并复制，可以自行增加数量•举例无偿与有偿•按是否支付代价区分•一般而言，无偿的技术转移大多与政治、军事等结盟有关，并且很少最新技术技术引进的主要渠道•援助渠道：派遣专家、技术人员等；开发援助•贸易渠道：技术贸易，包括项目、成套设备、单机等硬件的贸易以及产权技术、专有技术等许可证的贸易或软件的贸易•投资渠道：跨国公司的一揽子投资•技术转移形态：物化形态、非物化形态3.2.2技术引进的障碍和成本•主要障碍•主要成本主要障碍•技术输入国方面的障碍•技术输出国方面的障碍技术输入国方面的障碍•需求障碍•资本障碍•技术障碍•资源障碍•基本结构障碍•就业障碍•规模障碍•文化障碍•轻重缓急安排方面的障碍技术输出国方面的障碍•出于获取垄断利润目的进行的技术垄断•出于某些政治目的进行的技术输出干涉主要成本•专利或特许的使用费•技术转移的资源费用•技术转移中的效率损失•为使引进的技术适合本国条件而必须支付的研究和开发费用3.2.3发展中国家技术引进中需要注意的问题•要注意技术引进所带来的经济负担及对外国技术的依赖性•要防止引进已经过时甚至已被淘汰的技术•要在保护民族传统技术发展的基础上引进技术•要加速对引进技术的消化和吸收四、发展中国家的技术选择•技术的种类•技术选择•发展中国家的技术选择战略4.1技术的种类•按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*•按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术（如图）*4.1.1中性技术（1）•劳动对资本的边际技术替代率不变，则该技术是中性技术•该技术的结果是以相同的比例提高劳动和资本的边际生产能力0)()(KLLKMPMPdtdMRTSdtd4.1.1中性技术（2）•图示•技术进步使同产量的生产函数向原点移动，但新的切点在同一条生产扩张线上，两种要素同比例节约4.1.2劳动节约型技术（1）•劳动对资本的边际技术替代率递减，则该技术是劳动节约型技术•采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了，可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出0)()(KLLKMPMPdtdMRTSdtd4.1.2劳动节约型技术（2）•图示•L3L2•生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，劳动减少L3L24.1.3资本节约型技术（1）•劳动对资本的边际技术替代率递增，则该技术是劳动节约型技术•采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比率提高了，可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出0)()(KLLKMPMPdtdMRTSdtd4.1.3资本节约型技术（2）•图示••K2•K3•生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，资本减少K3K24.1.4小结•以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念•较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约，只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本，而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动4.2技术选择•技术选择的标准•技术选择的理论•技术选择的成本分析•为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同•技术选择的宏观与微观不一致4.2.1技术选择的标准•高产出标准论•社会极限性生产标准论•高积累率标准率•时间系列标准率4.2.2技术选择的理论•中间技术论•适用技术论舒马赫的“中间技术”战略•1973年舒马赫（Schumacher,E.F.）在《小的是美好的（Smallisbeautiful）》一书中提到发展中国家应选择中间技术中间技术适合发展中国家的特点•劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业•与处级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多•在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强*•有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”*•生产规模不大，对自然环境的危害较小对“中间技术”战略的批评•要求人有较高的技能*•技术不高，劳动力素质参差不齐→产品质量不高→如竞争激烈则面临失败•典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场→买方市场）*雷迪（Reddy,A.K.N.）的“适用技术”战略•发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术*•适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标*4.2.3技术选择的成本分析•技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择•发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术4.2.4为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同•发展中国家要素价格被扭曲•发达国家主导的技术进步往往是资本、技术密集型的•发展中国家的技术引进•劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高4.2.5技术选择的宏观与微观不一致•微观：