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第四章经济发展过程中的技术进步教学目的与要求：了解和掌握经济发展中技术与技术进步的涵义、类型；技术创新的相关理论以及技术引进；发展中国家的技术进步思路。教学重点与难点：技术进步类型与技术进步的经济学分析；技术创新的相关理论。教学内容与体系：技术进步对经济增长的贡献技术创新与技术引进发展中国家的技术进步思路教学课时与安排：6课时，课堂讲授第一节技术进步对经济增长的贡献一、技术与技术进步技术：人类在认识自然和改造自然的反复实践中积累起来的经验和知识。狭义技术：生产技能与技巧，即“硬技术”。广义技术：生产者的操作技巧、相应的工具与设备、工艺过程、作业程序、管理方法等。包括了“硬技术”、“软技术”。技术进步：新知识创造、新技术发明在社会生产中得到推广应用，并产生物质财富增殖，从而不断提高社会经济效益的全部过程。科学研究新进展新科技成果的推广应用新管理方法的改进社会生产者本身的知识进展二、技术进步对经济增长的贡献技术进步对经济发展贡献的定性分析不同的技术决定各种资源在生产过程中的不同组合方式，技术进步改善资源配置技术进步不断改变劳动手段和劳动对象技术进步可以提高人力资本的质量技术进步可以开发出新的产品和劳务技术进步引起和促进产业结构的变化技术进步对经济增长贡献的图示技术进步引起生产可能性的移动OBB’XE’EYA’ARR’R’R图4-1技术进步引起生产可能性上移AB、A’B’—生产可能线曲线RR、R’R’—等收益线技术进步引起投入—产出曲线移动OIl1l2y1y2Yw1w2图4-2技术进步引起投入—产出曲线上移W1、W2—产出曲线体现在生产函数中技术进步因素根据柯布—道格拉斯生产函数，有：Y=f(A、K、L)=AKbL1-b（1）Y-最大产出；A-投入到生产活动中赋予经济意义的技术进步因素；K-资本品；L-劳动投入量对（1）式进行微分，得：dY/dt=1/A·Y·dA/dt+b·1/K·Y·dK/dt+(1-b)·1/L·Y·dL/dt(2)对（2）式两边同除以Y，得：dY/dt·1/Y=1/A·Y/Y·dA/dt+b·1/K·Y/Y·dK/dt+(1-b)·1/L·Y/Y·dL/dt(3)即：△Y/Y=△A/A+b·△K/K+(1-b)·△L/L(3)总产值的增长速度△Y/Y取决于资本品、劳动和技术进步的增长速度，即△A/A、△K/K和△L/L；△A/A就是技术进步因素对经济增长的贡献。这里技术进步完全成为一个独立的变量。但现实中，它体现在资本品、劳动者的技能中，以及资本品和劳动的组织管理中；即使△K/K=0和△L/L=0，即生产中占用的资本品和劳动不增加，只要有技术进步，△A/A0，经济就增长。这进一步说明了经济增长不但受资源用量K+L的影响，也受技术进步A的影响。一、技术创新代表人物熊彼特，1912，《经济发展理论》基本假设完全竞争经济中存在一种没有利润、利息、储蓄、投资和非自愿失业的静止均衡状态，称之为“循环流转”，它像动物的血液一样，年复一年地以相同方式运转。但随之而来的经济发展将打破这种均衡。经济发展是经济生活本身发生的非连续变化与移动，是某种破坏均衡而又恢复均衡的力量作用的结果，这种力量就是创新。第二节技术创新与技术引进创新的含义与类型创新的含义：是生产要素的重新组合。包括的类型：引进一种新产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新市场；获得一种原材料或半成品的新供给来源；实行一种新的企业组织形式创新与发明创新不是某项单纯的技术或工艺发明，而是一种不息运转的机制；它是一个经济概念，而不是技术概念；发明是新技术的发现，创新将发明应用到经济活动过程中去，发明只有应用到经济活动中去才是创新。创新理论的发展爱德温·曼斯菲尔德的“模仿”与“维持”关系即影响新技术在同一部门的不同企业之间推广的经济因素问题。“模仿”是一企业采用新技术后，其他企业以其为榜样而跟着采用；“维持”是一企业采用新技术后，其他企业依然采用原来技术。他提出了“技术推广模式”，说明新技术采用后，需要隔多久才被该部门多数企业采用。同时，提出“模仿速率”和“模仿比率”的概念。前者指的是后来企业跟着采用新技术的速度；后者指的是采用新技术的企业占该部门企业总数的比例。新技术的采用，受三个主要因素和四个补充因素的影响：三个主要因素：模仿比率、相对盈利率、采用新技术的投资额；四个补充因素：原有设备还可以使用的时间长短、该部门销售量增长率高低、新技术初次被采用的年份、该新技术初次采用的时间在经济周期中所处的阶段。莫尔顿·卡曼和南赛·施瓦茨的“技术创新”和“市场结构”之间的关系指对什么样的市场结构最有利于创新的问题进行研究。市场结构的三种基本类型：完全竞争、完全垄断、垄断竞争。在这三种中，最有利于创新的是垄断竞争的市场结构。其原因是：完全竞争下，资源和信息自由流动，创新得不到保护，产品同质化与创新相抵触，没有超额利润；完全垄断下，厂商无须创新就能获得高额利润，创新的必要性不复存在；垄断竞争是一种既有垄断因素，又有竞争成分的市场。垄断是厂商通过创新形成的，他可以获得垄断利润；竞争的存在，又使得其他厂商通过模仿而使垄断因素和利润趋于消失，达到一种长期均衡。这种均衡会被时常打破，而有利于创新活动。创新的条件与障碍条件：外部因素竞争性的买方市场，是技术创新的基本条件同一生产规模、技术水平的企业之间的竞争是推动力高效益的市场前景政府的支持内部因素高盈利的驱动创新的企业家广泛而迅速信息系统障碍：卖方市场严重阻碍技术创新宏观政策和体制不利于技术创新二、技术引进技术引进的种类（米拉·维尔金斯）技术转移：先进技术由一国转移到另一国，而不管后一国采用这项先进技术后能否复制出来技术吸收：先进技术由一国转移到另一国，而且后一国采用这项先进技术后能复制出来，亦称“技术扩散”技术转移与技术吸收的“时差”（维尔金斯）国际模仿时差：一种新产品在一创新国中最先生产出来的时间与在模仿国中生产出来的时间距离。没有说明是模仿国自己生产还是跨国分公司生产，如是后者，为进口的继续，不过是简单的技术转移。吸收差距：模仿国首次引进一项新产品的时间与该国在自己占有和控制下生产出该新产品的时间之间的距离。它注重新技术的吸收，而不在技术单纯的地理位置转移。转移的技术形态（维尔金斯）物化技术——设备、熟练劳动力、专家、教师、技术人员和管理人员等；非物化技术——专利、商标和外形设计等产权技术，以及图纸、设计方案、技术说明书、技术示范和具体指导等专有技术。技术转移（曼斯菲尔德）垂直技术转移——一国的基础应用成果应用于另一国应用科学或一国的应用科学成果应用于另一国的生产；水平技术转移——一国已被应用于生产的新技术转用于另一国的生产。技术转移的渠道援助渠道——技术援助贸易渠道——技术贸易（许可证贸易为最主要）投资渠道——直接投资技术引进的障碍与成本技术引进的障碍需求障碍资本障碍技术障碍资源障碍结构障碍就业障碍垄断干涉（输出国）技术引进的成本购买专利或特许的使用费技术转移的资源费用技术转移中的效率损失适宜转移的研究费用第三节技术进步的类型与技术选择一、技术进步的类型希克斯技术进步类型（1932年，《工资理论》）劳动节约型技术进步：资本边际生产力的提高大于劳动边际生产力的提高资本节约型技术进步：资本边际生产力的提高小于劳动边际生产力的提高中性型技术进步：资本边际生产力对劳动边际生产力比率保持不变的技术进步各种技术进步类型图示资本节约型（劳动密集型）技术进步KCLOC’EE’YY’CC’各种技术进步类型图示劳动节约型（资本密集型）技术进步KCLOC’EE’YCC’Y’各种技术进步类型图示中性技术进步KCLOC’EE’YY’CC’二、技术选择中间技术：英国，舒马赫，1936年，制造就业机会，“界乎镰刀和收割机之间的技术”实用技术：印度，雷迪，1975年，切合引进国特殊条件而且能够取得最大效果的技术，其目标：环境目标社会目标经济目标技术进步的政策选择：构建技术进步创新体系培育技术进步创新主体(企业家——目光敏锐、风险意识、经营能力)创造技术进步环境条件建立技术进步风险机制