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2018年06月R全面风险管理思路Contents目录2.神华国华绥中发电公司简介3.全面风险管理背景5.风险管理实施成效4.风险管理实施内容1.全面风险管理概述全面风险管理概述全面风险管理是通过对风险的识别、衡量和处理，以最小的成本将风险导致的各种不利后果减少到最低程度的科学管理方法。风险是一个比内部控制更为广泛的概念，不仅与企业的内部管理相联系，还与企业所处的行业特点以及宏观经济社会环境密切相关。全面风险管理将对实际业务过程的监控转变成对未来业务不确定性的监控。风险管理的阶段是指风险管理过程中的主要步骤，可分为4个环节：风险辨识、风险评估、风险控制和风险管理效果评价。1.全面风险管理概述公司简介•公司概况•行业特点•风险因素神华国华绥中发电有限责任公司位于辽宁省境内，南临渤海，北倚燕山，西望山海关，东接葫芦岛，是联接华北和东北电网的重要电源支撑点。公司成立于1998年，现由神华国华国际电力股份有限公司（国有控股）以50%的股权实施控股管理，辽宁能源投资（集团）有限责任公司、中国神华能源股份有限公司分别占35%和15%的股权。神华国华绥中发电有限责任公司概况2.1公司概况2.2行业特点•用电需求高速增长。•截至2011年，利用小时成上升趋势，但总体效率较低。机组利用率低而电力备用率高于标准值的现象。火电机组的利用小时低于可行性报告设计的5500小时。•火电行业存在煤电价格倒挂现象，自2008年煤价全面放开后，价格达到600-700元/吨，上涨50%左右；电价由于经济危机且由政府宏观调控的原因涨幅非常有限。煤炭价格在成本中占的比重由50%增加至70%多。图表2:2008-2016年火电利用小时图表1:2004-2016年用电增速123战略的风险是多种风险并存的局面。包括经营环境风险、战略扩张风险、政策风险等电费回收率，社会用电率，线损率，煤炭供应、设备治理等原材料占整个火力发电成本的70%左右；且无电价定价权，受政策因素的影响较重12战略风险运营风险2.3风险因素3市场风险4财务风险4由于各种难以预料和无法控制的因素，使公司在一定时期内所获取的最终财务成果与预期的经营目标发生偏差全面风险管理背景适应行业竞争1适逢神华集团本安体系建设和推广年2贯彻国华公司“大安全”管理理念3满足公司管理现状需求43.全面风险管理背景全面风险管理实施内容•风险辨识•风险评估•风险控制•风险管理建设4.1风险识别风险编号风险名称风险个数风险举例个数战略风险1国家政策调整和行业调整风险232战略规划、执行风险103灾难性损失风险124组织结构风险235竞争对手风险23市场风险6能源需求风险237产品服务、定价风险478原材料供应、价格波动风险219金融市场风险21运营风险10机组负荷率风险2111职业健康安全风险51312操作安全风险3413资产安全风险9914食品安全风险7415节能减排风险7616危机处理风险4317生产项目管理风险4618五六仓储风险8419保密及信息安全风险41620信息系统风险6721技术监督风险3022采购招标风险634.2风险评估重大风险中等风险一般风险发生可能性风险损失度5432112345风险管理热力图确定了绥电公司42个风险、169个子风险，通过评估确定了公司管控的15个重大风险。并将风险分为15项由公司领导负责的重大风险、27项由职能部门管控的一般风险。实现了风险的分级管理和重大风险的重点管控，风险管理责任更加明确。4.3风险控制03全面风险制度体系完善01全面风险应对措施制定02全面风险预警指标体系建立010203咨询项目组配合各职能部门，针对各项风险制定管控措施，为风险管理责任主体在日常工作中有针对性的管控相关风险提供了依据。根据绥电公司绩效评价指标，在参考行业数据和其他企业的预警指标的基础上，组织各部门共同讨论风险预警指标体系的设计思路，最终从风险库中挑选出重要的指标作为关键风险指标（KRI）并确定了预警区间,形成了完善的风险预警指标体系。在上述风险辨识、风险评估、制定风险应对措施的基础上，编制《全面风险管理制度》，明确了公司风险管理组织架构、职责分工、管理流程和风险管理报告体系。4.4风险管理建设风险管理委员会决策层董事会最终责任机构内部控制部、风险责任人、风险管理员和业务经办人员执行层内部控制部监督层《全面风险管理制度》明确了公司风险管理组织架构、职责分工、管理流程、风险报告体系。制作了风险信息提示模版、重大事项风险预控模版、管控措施对接模版等，使风险管理制度化、规范化和日常化。1.全面风险管理的组织体系建立4.4风险管理建设2.全面风险管理的制度体系建立SuperProject01SupercompanyNullavitaeelitlibero,apharetraaugue.Donecidelitnonmiportagravidaategetmetus.Fuscedapibus,tellusaccursus.Donecidelitnonmiportagravidaategetmetus.Fuscedapibus,tellusaccursus.Donecidelitnonmiportagravidaategetmetus.Fuscedapibus,tellusaccursus制作日常管理标准模版，风险信息提示模版用于及时传递、发布与风险有关的法律、法规信息和外部环境变化信息。重大事项风险预控模版用于公司重大事项决策前相关业务部门进行风险评估，提供决策依据；通过风险信息提示、风险告警通知单和重大事项决策前评估实现风险的动态管理。实施全面风险管理定期报告制，按月进行全面风险管理情况分析、总结、评价，通过报告发现问题，并进行整改，通过管理改进来不断提升全面风险管理水平。4.4风险管理建设2.全面风险管理的制度体系建立1关键风险指标预警状态、主要风险指标预警原因分析。2通过对风险事件的专项内控检查与审计，形成风险分析。3从风险辩识到风险预控措施的执行进行全面分析，并有针对性的提出改进措施。4预警指标的考核情况。结合公司现有的绩效评价体系，从风险评估全面性、措施制定完善性、措施落实有效性等方面制定预警指标考核细则，实行月度考核。月度新增风险信息5月度新增风险信息。月度新增风险信息6制作月度风险告警单；实行职能部门风险高精机制，为公司决策提供依据；同时积极跟踪责任单位的落实与反馈，形成闭环管理。4.4风险管理建设3.全面风险管理实施的指标化和量化关键风险指标（KRI）的制定，确定了142个定量指标和14份定性调查问卷。各业务经办人员对其所负责的KRI进行数据收集和计算工作，按KRI的填报频率填写KRI填报工作底稿，对超过预警区间的具体情况及产生原因进行分析和解释，并初步确定风险应对措施和实施时间供风险责任人参考。特点全面风险管理与公司年度关键业绩指标相结合。将公司年度关键业绩指标作为全面风险管理的关键风险指标来进行监控、预警，让公司决策层更加了解年度关键业绩指标完成情况和存在的问题。关键风险指标预警值的量化设定与公司年度绩效评价标准和公司年度目标值相结合，深化了关键风险指标预警的意义。要求对异常指标进行分析和采取控制措施，保证指标的完成，达到了绩效管理的目的。风险管理实施成效5.风险管理实施成效项目1月2月3月4月5月6月7月风险应对措施A厂发电水耗（kg/kwh）0.680.690.460.420.450.420.411.开展水平衡分析，制定降低水耗计划；2.施行非生产用水额定管理，减少非生产耗水量；3.积极开拓市场，提高机组负荷率；4.开展小指标竞赛，促进机组节能运行，降低生产用水。B厂等效迫停运转率（%）--0.692.280.63--1.责任人按制度定期进行设备点检；2.加强技术技能培训；3.加强设备运行监视工作，要求运行专业管理人员定期查看；4.加大设备的现场精密点检力度。市场占有率（%）80.0085.65116.93116.67125.34121.44106.211.争取市场替代份额，提高占有率；2.加强来煤协调，保证机组高负荷运行；3.积极开拓东北电网市场。灰清再利用率（%）19.0128.6239.9867.567.568.11%77.211.争取四台机组大负荷运行；2.加强设备治理，减少水排灰量，增加销售量；3.进一步开拓市场，打开销路；4.建立长期合作，增加并稳定粉煤灰销量。燃料库存（万吨）242714171328.9120.791.积极协调神华集团和铁路部门，争取神华煤的批车数量；2.启动汽运煤运输方案；3.提高海运煤的接卸能力。重大风险中等风险一般风险5.风险管理实施成效通过开展全面风险管理工作，将风险按照管理业务进行分类，明确公司管理层和各部门在风险管理中的具体责任，制定相应的应对措施，强化风险业务的过程管控，各级管理人员的分工明确，责任到位，使公司重大管控风险全部可控。通过建立完善的全面风险管理体系，形成了重大风险评估、重大风险事件应对、重大决策风险预估、重大风险信息报告的管控机制，通过该机制的运作，有效的避免了公司遭受重大损失。谢谢观赏