关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

个人资料整理，仅供个人学习使用1/2关于修改《证券公司分类监管规定》的决定现决定对《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔20XX〕12号）作如下修改：一、第四条增加一款为第二款：“中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。”矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。二、第九条第一款第六项修改为：“公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施的，每次扣4分”。聞創沟燴鐺險爱氇谴净。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸。三、第九条第一款第七项修改为：“公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分”。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。四、第九条第一款增加三项为第八项、第九项、第十项：“（八）公司被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣6分；（九）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；（十）公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分”。同时，将第九条第一款第八项改为第十一项。酽锕极額閉镇桧猪訣锥。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧。五、第九条第二款修改为:“证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取的监管措施，按以上原则减半扣分。”彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。六、第十一条增加一款为第二款：“证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未个人资料整理，仅供个人学习使用2/2达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。”謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。七、第十三条、第十四条中的“本规定第九条第（六）至第（八）项措施”修改为“本规定第九条第（六）至第（十一）项措施”。厦礴恳蹒骈時盡继價骚。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。八、第三十二条修改为：“证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。”茕桢广鳓鯡选块网羈泪。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。九、本决定自公布之日起施行。《证券公司分类监管规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。