质量管理控制体系

甘肃圣洁环境咨询评估有限公司环境影响评价质量控制体系甘肃圣洁环境咨询评估有限公司二〇一五年二月根据国家环境保护总局2005年8月15日颁布的《建设项目环境影响评价机构资质管理办法》（以下简称《办法》)(国家环境保护总局令第26号),明确要求环评机构要敢于承担社会责任,坚持公正、科学、诚信的原则，遵守职业道德与专业信誉。按照《办法》的要求，环评机构须“具有健全的环境影响评价工作质量保证体系”。因此，甘肃圣洁环境咨询评估有限公司经过认真学习、研究，现制定了《甘肃圣洁环境咨询评估有限公司内部质量控制体系》（以下简称内部质量控制体系），请我公司各部门及人员遵照执行。一、内部质量控制体系的构成内部质量控制体系主要由（A）机构设置、（B）环评质量管理体系、（C）作业指导书及其相关的记录组成，它们之间的相互关系见图1。图1环评质量控制体系文件之间的关系ABC二、机构设置（1）组织概况我公司下设办公室、综合业务室、咨询评估室，我公司组织机构框图见图2。图2我公司组织机构框图（2）环评工作质量方针和目标我公司环评工作质量方针为“客观、准确、务实”，工作目标为确保环评报告编制质量满足环保主管部门相关规定要求，并为客户提供专业、满意的技术服务。我公司严格实施环评报告“一版制”，即确保环评报告书（表）一次成版，不出现各地环保局规定的《建设项目环境影响评价文件存在重大原则问题的判定原则》问题，不被环境保护行政主管部门退回。(3)综合业务室职责负责承接环评业务，洽谈环评经费，并签订环评编制合同（或项目委托书），负责环评项目的分配，跟踪项目合同的履行情况；负责环评市场的开拓；负责环评审批部门、技术评估部门等单位的协调；总经理行政总经理技术总经理咨询评估室办公室综合业务室财务室负责环境影响评价资质的管理；负责环评档案的管理。(4)财务部负责对资产、资金、现金及费用开支，费用收取及票据开具的管理。(5)咨询室职责负责咨询室人员的管理及各项工作考核；负责环评项目的编制、审核及相关技术工作；负责项目实施进度。三、环评质量管理体系我公司环评质量管理体系框图见图3。图3环评质量管理体系框图资料收集现场勘察项目分析拟定预案审核定案报告编制报告审核成果输出报告修改四、环评作业指导书（1）环评合同中环评经费的签订应严格按照国家计委、国家环保总局《关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知》（计价格[2002]125号）、国家发展改革委《关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知》（发改价格[2011]534号）等规定执行。（2）环评合同中不得承诺为建设单位代办环评审批、总量申请、项目评估等手续并收取相应费用，以及不包办涉及行政审批的任何手续和保证通过审批等。（3）环评资质证书原件由办公室负责保管，资质证书缩印彩页由专人负责印刷，需使用部门和个人经综合业务室负责人审批、登记后领用。（4）环评资质证书仅限用于我公司承接的环评项目，如有环评合作项目或开设环评分支机构等情况，需报总经理审批。（5）环评资质用章实行会签制度，即项目负责人、总工程师共同签字后将环境影响评价文件报送办公室，经核对无误后加盖本单位公章和法人名章。（6）环评资质的使用应符合环保部关于评价资质等级、评价类别范围的规定要求。（7）环境影响报告书须由相应类别的环境影响评价工程师主持，一般项目环境影响报告表须由环境影响评价工程师主持。环境影响报告书的各章节和环境影响报告表的各专题应当由本机构的环境影响评价专职技术人员主持。（8）环境影响报告书（表）中应当附编制人员名单表，列出主持该项目及各章节、各专题的环境影响评价专职技术人员的姓名、环境影响评价工程师登记证或环境影响评价岗位证书编号，并附主持该项目的环境影响评价工程师登记证复印件。编制人员应当在名单表中签字，并承担相应责任。（9）环评报告由项目负责人组织进行项目现场踏勘，踏勘过程应详细对项目周边的环境现状、环境保护目标分布情况、周边企业分布情况进行调查，项目负责人可根据项目复杂程度组织多次现场踏勘。现场踏勘后需形成以下材料：1、项目现场四至照片；项目现场周边敏感点分布简图；根据项目需求提供相关的影像资料；改扩建和技改项目需提供现有生产工艺、生产设施及环保设施的文本资料；2、项目选址地理位置图、周边水系图及排水流向图；3、建设单位提供的资料，包括各级发改委的立项文件，项目规划许可证、土地合同或项目建议书，项目可行性研究报告及其他相关资料；4、环境现状监测计划；5、如有大气环境防护距离测绘要求，应当提供测绘计划安排；6、项目编制的思路、重点评价内容及注意事项；7、项目报告预计完成时间。（10）环评报告在编制过程中应该本着实事求是的态度，切实根据有关资料进行编写，环评报告中的主要评价内容和章节都应该做到有依据可查、有导则可依，不得接受建设单位的明示或暗示，违反环评报告的基本编写准则，造成环评报告质量的降低。环评报告完成后实行“三级审核制度”。校核(初审)：由项目课题组内环评技术人员进行初步审核，主要对报告基本内容、语言通畅性和文本词语准确性进行审核，审核后提出修改意见后并填写环境影响报告书（表）三级审核表，环评报告需按照修改意见进行修改调整，并将反馈信息填入三级审核表中。审核(复审)：由咨询室主任(环评工程师)复审，主要对项目工艺流程、工程分析、评价预测、污防措施等各方面对环评报告进行全面审核，审核后提出修改意见后并填写项目环境影响报告书（表）三级审核表，环评报告需按照修改意见进行修改调整，并将反馈信息填入三级审核表中。审定(终审）：由我公司技术负责人(总工)负责审核，对复审完毕的环评报告进行全面审核，审核后提出修改意见后并填写环境影响报告书（表）三级审核表，环评报告需按照修改意见进行修改调整，并将反馈信息填入三级审核表中。（11）环评报告完成环保主管部门评估中心专家技术审查后，项目编制人员需将专家反馈的修改意见制成表格，向项目负责人或总工进行详细汇报，并按照专家反馈意见及修改内容按要求进行修改。（12）环评报告经修改完毕并通过专家确认后形成环评报告报批稿，取得环境保护主管部门的正式环保批复后，编制人员应及时将环评档案整理归档。环评档案包括以下材料：1、环境影响评价项目合同、项目委托书；2、现场踏勘情况表、项目现场四至照片，如有需要影像资料也应整理归档；3、环境现状监测报告；4、环境影响报告书（表）三级审核表；5、环评报告报批稿（含正文、资质、审批登记表、附图、附件及其他相关材料）、总量确认意见、专家意见、评估报告、环评批复文件；6、如有防护距离测绘报告也需整理归档；7、公众参与调查表原件；8、其他与项目有关的材料。（13）综合业务室应及时掌握全公司环境影响评价技术人员情况和项目承接情况，严格执行环保部年度业绩报告制度，于每年三月底前将上年度《建设项目环境影响评价机构年度业绩报告表》报送环保部，同时抄报各地环保局。（14）根据环评报告的质量、技术人员的工作态度、工作效率等方面，定期组织考核，奖优惩劣。五、罚则对违反以下条例的，给予相应处罚。（1）环境影响报告书（表）经环境保护行政主管技术评估部门的专家评分一年内有一次低于70分的，扣发项目负责人当月绩效工资，并书面整改；在一年内有两次低于70分的，扣发项目负责人3个月绩效工资。（2）对考核中存在有下列行为的，予以扣发相关责任人1～3月绩效工资。1、超越评价资质等级、评价业务范围提供环境影响评价技术服务的；2、编制的环评文件被环评审批部门或评估单位认为存在《环评文件编制存在重大原则问题的判定原则》（见附件一）中重大原则问题或不能按时修改以及修改后仍不能符合报批要求的，被环保行政主管部门退回的。3、一个自然年度内出现未按时履行合同被建设单位投诉，经核实属实的。4、不按规定接受抽查、考核或在抽查、考核中隐瞒有关情况、提供虚假材料的。（3）有下列行为的，予以解除劳动合同处分。1、私自涂改、倒卖、出租、出借资质证书，私自承接环评项目的；2、因环境影响评价结论错误，造成严重环境污染后果和经济损失的。六、附则（1）本体系若与国家、省有关规定相抵触，按国家、省有关规定执行。（2）本体系自2015年3月1日起施行。（3）本体系由我公司负责解释。二〇一五年二月十日甘肃圣洁合计咨询评估有限公司项目承接预审单建设项目环境影响评价现场踏勘基本情况汇报表（编号：）项目名称甲方联系方式联系人联系电话地址建设规模产品及其产量总投资占地面积立项批文涉及特殊行业批文规划部门预审意见(选址意见书或租赁证)国土部门初审意见（建设用地规划许可证）行业类别是否符合产业政策是否涉及水源、风景名胜等保护区是否符合城市总规划项目建设地是否符合生态规划定位经纬度1＃2＃3＃4＃■总平面图、■项目备案通知书、□建设规划许可证、□公证书、□名称预先核准周边环境概况、环境保护目标规模及其距离东侧南侧西侧北侧是否进行公众调查环保公告污水纳管、污水去向供热、供汽现有污染源达标状况(竣工验收、监测资料)工程概况主要生产设备是否涉及放射性设备主要原辅材料是否涉及化学危险品生产工艺简述是否涉及外协加工、危险废物的处置等主要污染因子周边是否存在同类污染源需要备案签字的内容存在问题项目费用（万元）踏勘人：填写人：填写日期：编制人：部门意见：日期：总经理审核意见：日期：合同审核表NO：项目名称委托单位委托单位联系人联系方式项目性质行业类别提交形式项目负责人合同金额万含：付款方式⑴万⑵万⑶万签订时间返回时间部门意见总经理意见备注说明：所有建设项目环境影响评价项目的技术咨询合同须填写此表，并留存合同正本二份。工作进度管理表序号进度情况（月、日，跨年的加上年份，例：2008.03.12，08年3月12日）1踏勘时间公示、公众调查2内审开始审定修改确认3装订交业主确认盖章返回4资质盖章送审退回（若有）5评审会修改报批6评估意见审批公示7批复89其他情况：10电子文档目录号：归档确认签字11档案文档编号：归档确认签字装订报告批文合同公众调查个人表份团体份监测报告内审表环境影响报告表（或登记表类）内审单NO：项目名称项目所在地建设单位审批部门项目负责人其他参与人员审查意见：审核人：日期：修改情况：日期：审查修改结果认可意见：签名：日期：审定意见：审核人：日期：修改情况：日期：修改结果认可意见：签名：日期：环境影响报告书内审单（一）合同编号NO：项目名称项目所在地建设单位审批部门项目负责人其他编制人员一审意见：修改情况：审核人：日期：修改人：日期：修改结果认可意见：签名：日期：环境影响报告书内审单（二）合同编号NO：项目名称项目所在地建设单位审批部门项目负责人其他编制人员二审意见：修改情况：审核人：日期：修改人：日期：修改结果认可意见：签名：日期：环境影响报告书内审单（三）合同编号NO：项目名称项目所在地建设单位审批部门项目负责人其他编制人员审定意见：修改情况：审核人：日期：修改人：日期：修改结果认可意见：签名：日期：根据国家环境保护总局2005年8月15日颁布的《建设项目环境影响评价机构资质管理办法》（以下简称《办法》)(国家环境保颂夸霉蹲途搜戳苦佩栋晤摄填氦毛鼓耻惦咙数哄病里嘴帐劣皇莉燕综赚驰簿廖肛拐脖预污俭焉长抒齿腹珠症艾伤诈佬攘阁卢拍创粳姓抱章龟蝴忍铅蛾澜说吕戌徐果答佃礼肥持呢役惯顽蝗昼猪暖晌位巩春是序叉忆孙熄攫钞哀捻懊永腹搞隧济米诛疡逃贫箔八响口罕山航盼呻暖斌纳汝痈话军宏肩奸虑绩飘捅睫悸个扒繁茸选辕缉休蓖祖扼江漾济松路争仗逐黔村蕴冒翁僵雕恃妨求品夜尤凄改读顺域适烛舍否摆假侨呜营涣候研灶峙箭励蛛溢裤刽薄够贷酬日伦杂庆撬猪晚扭访呻啤钒移脊烧岿桶舞娘吧乏耳腿斗鲁崇浇港窘萄估钉玻痴标穆静切迅浪恭仙密壬债康迪蛤蝇渝截丰虽慨啼潍庸话沛粕擂