行业经济发展的障碍调控原理

1行业经济发展的障碍调控原理孟祥华1,2（1.天津大学管理学院，中国天津300072；2.鲁东大学地理与资源管理学院，山东烟台264025）〔提要〕本文分析了行业演化机制、行业结构与行业障碍的关系，提出了行业经济发展的调控原理和行业替代的行业障碍条件，展示了新的以经济障碍调控为特点的行业经济发展调控理论，试图为行业经济调控和行业发展分析提供一种思路框架。〔关键词〕行业演化；行业障碍；调速原理；调速器；调控途径Oneeconomictheory:adjustindustrytempobymeansofindustrybarrierMENGXing-hua1,2(1.SchoolofManagement,TianjinUniversity,Tianjin300072,China;2.SchoolofGeography&ResourceManagement,LudongUniversity,Yantai264025,China)Summary:Thisarticlehasanalyzedtheindustryevolutionmechanism,theindustrystructureandtheindustrybarrierrelations,hasproposedtheindustryeconomydevelopmentregulativeprincipleandtheindustrybarrierconditionforindustrysubstitution.Thetheoryhastakentheregulationandcontroltheindustryeconomydevelopmentwiththeindustrybarrierasthenewcharacteristic,andprovidedakindofmentalityframefortheeconomyregulationandtheindustrydevelopmentanalysis.Keywords:Industryevolvement;Industrybarrier;Regulateandcontroltheory;Adjustor;Controlapproach1,2孟祥华，男，1964年出生，山东沂南人，鲁东大学教授，天津大学管理学院博士生。E-mail:[e-mail]2005年中国经济学年会论文领域：产业组织理论2行业是生产经营彼此可密切替代的产品或劳务的企业群，是随着科学技术的进步而进行社会分工的结果。行业是企业竞争的直接环境，它的关联即是产业。行业有自己的内部系统结构，也总是处在一定的环境之中，行业内部系统结构和环境的关系，形成了行业存在和发展的机制。行业结构与环境之间的关系是客观的，任何关系和任何经济调控手段归根到底是通过行业障碍对行业经济发展产生影响。随着时间的推移和环境的变化，行业内部系统结构及其输入输出不断发生变化的现象称为行业演化。行业演化归根结底也是生产力发展的必然结果。由生产力发展的客观性、行业环境的客观性、以及企业群体行为的客观性不难认识到行业演化现象的客观普遍性和现实存在性。也可以看到：研究行业演化这一社会经济中的普遍现象，对研究行业的发生发展规律、研究行业发展的战略与政策、研究企业竞争、乃至社会经济的运行和宏观调控等，都具有重要的理论价值和实践意义。从经济调控的角度看，宏观调控波及面大，针对性不强；微观调控响应又偏慢。因此，我认为从既构成企业的直接环境、又深入企业内部、且联结组成国民经济的行业经济角度进行调控是较好的选择。可以使调控逐步走向精细化。传统上，我们分析经济调控手段的效果时，是利用各种调控手段与经济效果之间的相关关系进行的。但是，这种分析方法并没有揭示出各种调控手段如何对经济运行起作用的机制，也得不到它们对经济发展长期影响的一般性规律。我认为：各种调控手段之所以可以对长期经济运行产生影响，是因为各种调控手段改变了行业障碍，进而改变了行业的投入、生产转换和产出结构。本文试图以行业演化机制、行业结构与行业障碍的关系为突破口，提出新的以经济障碍为特点的行业经济发展调控理论，进而为行业经济调控和行业发展分析提供一种思路框架。一、行业演化的实质行业演化现象的存在是必然的。这由行业是一个开放的投入产出系统所决定。行业环境的动态性决定了行业结构的动态性；行业结构的动态性决定行业产出的动态性；行业产出输出到行业环境，又反馈到行业结构中，进一步使行业结构和行业输出动态化，如此循环往复，行业不断得以进步。因此，随着时间的推移和行业环境的变化，行业必然发生演化。行业演化发展的过程实质上是行业结构演化的过程。行业是一个开放的投入产出系统，它的基本功能就是将资源转换为社会需要的产品。可以说，行业结构随时间和环境变化的实质就在于其对资源的转换方式和转换能力的提高。这表现为行业中企业类别不断推陈出新并随分工发展而日益增多，技术经济联系趋于紧密，从而在总体上能够更有效地把投入的资源转换为社3会需要的产品。如，行业内不仅有生产型企业，还有专事销售的企业或部门。如此看来，行业演化包括三方面的涵义：（１）投入变化，即投入资源（有些是非自然资源）的更新提高，如新的物质资源的发现和利用、劳动力素质的提高等等；（２）产出变化，即产出不断满足人们消费水平的提高和消费偏好的变化；（３）转换方式变化，即生产技术和组织管理方面的变化。根据行业演化的涵义可知，行业演化的实质是行业结构的变化，行业经济的发展实质上是行业演化的结果。所以，研究行业经济发展的规律，首先应是研究行业演化的规律。二、行业演化的根本动力机制行业演化是必然的，那么，行业演化的根本动力是什么？回答这个问题，必须考察人类生产劳动的发生过程和发生模式，考察导致行业演化的根本因素对行业起作用的方式。１．生产发生的基本模式与特征需求是生产活动发生的基本原因。然而，需求并不是生产活动发生的唯一原因，人类社会一切发展和联系的结果及取向都可能成为生产活动发生的直接原因。原始社会，人们大多只有生理和生存基本条件的需求，那时的物质生产活动也大多只能围绕生存的基本需求而展开。当代社会人们的需求早已得到了极大的发展，而且人类社会联系的能力、取向和结果更早已达到十分高超的水平，生产活动的发生与发展已处于广泛的社会联系过程之中。无论是从古代或原始社会生产的实际发生过程来看，还是从近代或现代社会实际生产活动的多层次结构属性来说，迄今存在的人类生产发生的基本模式有两种，即生产发生的原始模式和生产发生的分层次模式。生产发生模式所带有的共同特征是：（１）社会需要。即生产出的产品能够满足人们的需要。（２）技术可能。即技术发展使产品能够生产出来。（３）资源可用。即有可供人们作为生产劳动对象的资源。这三个特征，实际上说明了任何一个行业产生的根本原因是源于社会需要、技术发展和资源使用三个方面。在不同的历史时期，对生产发生的三要素（需要、技术和资源）的要求程度不同。生产力的发展引起了社会分工，社会分工的结果是使交换成为必然。有交换，就必须承认存在主体利益。在承认存在主体利益的前提下，或在市场经济条件下，生产主体把利益最大化作为自己的生产动机，因此，一个行业的产生原因就发生了深刻的变化，变化结果可以归结为：（１）社会必要。即生产出的产品不仅能够满足人们的需要，而且是市场需求必须具有足够的购买力，以保证生产者有利可图。（２）技术可行。即不仅技术发展使产品能够生产出来，而且必须以可以接受的成本生产出来。（３）机会竞争。即不仅有可供人们作为生产劳动对象的资源，而且资源的利用必须符合最佳利用原理，以保证在可选择的范围内，用有限的资源生产出产品的收益大于生产其它产品。也就是说，该行业必须提供优于其它行业的收益机会。从竞争的实质是资源选择的意义理解，就是必须有机会竞争。4总之，生产发生的基本模式揭示出需求、科技、竞争是行业产生的三大要素，也是最初的行业演化动因。２．行业演化的根本动力机制行业产生以后便随着社会的发展而演化，在行业演化过程中，作为行业演化动因的需求、科技和竞争又是怎样起作用的呢？我们从行业演化涵义和这三大要素进行分析。（１）需求的拉动作用需求对行业结构起拉动作用是显而易见的。满足需求是生产的目的，因此，需求的方向和水平指示着行业产品生产的方向和水平，需求结构作用于产出结构之上，引动着行业结构的发展。潜在需求不断满足的要求，持续地转化为市场上对各种行业产品现实的具有购买力的有效需求，形成了对行业结构演化的巨大拉动力，成为行业经济发展的“发动机”。首先要考察的是行业产出结构。行业产出结构的具体化就是行业内各企业产品间的相互关系，即行业产品结构，这是需求对行业结构作用的第一层次，是行业演化的龙头。产品结构的水平实际上也反映了行业结构的资源转换能力。产品结构的变化与产品需求的收入弹性有很大关系。随着经济的发展，具有高收入弹性产品的企业将不断在整个行业结构的产出中扩大自己的份额，因此，行业中企业内和企业间产品收入弹性上的差异，会显示出某一时期行业结构变化的趋势和方向。需求作用于产品构成，不论是要求创新产品，还是对现有产品需求的变化，由于某些产品间存在替代或互补（如实体产品与服务）关系以及产品生产销售过程中必然发生的企业关联，都对整个行业结构中的各企业发生影响，企业间的关联或企业内不同生产经营环节的关联形成了需求拉动的传递关系。因此，行业产品构成的变化，一方面表现为行业结构的推陈出新，另一方面表现为企业关联关系的变化。从而，需求对行业结构的拉动方式也存在两种：企业的兴衰更替和企业关联程度的提高。行业需求不仅可以直接拉动各企业的发展，而且可以通过行业间的消耗关系波及其它行业，对整个产业结构和国民经济产生影响。其次，在商品经济中，需求的现实性是通过市场实现的，因此，市场结构是影响需求结构对行业结构作用的又一方面。市场是拉动力的媒介，需求结构对行业结构的拉动作用只有通过市场才能完成。进一步看，市场的这种作用的实现取决于两个方面：①市场范围。市场范围的大小受到运输、通讯等物质条件的限制，也受到人们商品交换意识的限制。行业产品的市场往往随着商品经济的发展而扩大，市场的扩大又促进着行业经济的发展；②市场结构。市场结构的内涵较复杂，这里主要是指行业市场的集中度和竞争程度对行业结构的影响。行业市场的集中度和竞争程度反映的是竞争因素对行业结构的影响作用，这点将在下面分析竞争因素时阐述。（２）科技推动5毫无疑问，在科学基础上的技术进步①是行业结构演化的主动力之一。技术进步直接改变着行业进行资源转换的转换方式，不断提高行业的资源转换能力，从而推动行业结构演变。同时，技术进步也刺激着需求结构的变化，扩大着资源的利用范围，因而，它的作用是十分广泛。从时空上看，技术进步一般不是同时发生在行业的各个企业内，也不是同时发生在一个企业内的各个生产环节和各个方面，它的发展是不平衡的。而正是这种不平衡性的存在，使得技术进步不仅一般地作用在整个行业结构上，推动各企业的发展，而且更重要的是使行业结构在变动中发展。技术进步的不平衡性决定了它的作用是从个别企业或企业的部分工艺入手，进而波及到整个行业结构。综合起来看，技术进步对行业结构的作用有两个方面：①使行业产品结构推陈出新。推动新的产品结构形成，同时淘汰或改造旧的产品结构，从而不断创造并巩固新的产品结构，瓦解旧的产品结构，推动行业产出结构的演化。②对整个行业结构的波及影响。技术进步对整个行业结构的综合影响是广泛而复杂的。这里概括为三个方面：一是技术进步的企业间转移。发生在一个企业内的技术进步会横向传播到其它企业中去。对于老企业来说，使之在一个新的技术基础上获得再生；对于新企业而言，这种技术的横向转移和各企业内部技术的纵向进步相结合，就能产生全方位的技术进步。对行业结构的演化而言，由于技术进步在一定时期内只存在于部分企业和部分产品中，所以，技术转移和对老企业的改造是重要的一种作用方式。二是企业间关系的改变。一方面改变了企业间产品的替代性强弱关系，改变了与服务企业（经销中间商）的技术指导关系；另