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说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题1分。1、狭义的有价证券是指（）。A．商品证券B．货币证券C．公司证券D．资本证券2、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．1602B．1773C．1790D．17923、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。A．金融创新B．金融深化C．金融发展D．金融风险4、股票的理论价格用公式表示即（）。A．预期股价/预期利率B．预期股价/市场利率C．预期股息/预期利率D．预期股息/市场利率5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（）投资者发行的债券。A．本币；本国B．外币；外国C．本币；外国D．外币；本国7、债券的变现能力与（）有关。A．市场利率B．流通市场发育程度C．债券风险D．债券类型8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。A．附货币权证债券B．可转换欧洲债券C．附黄金权证债券D．附债务权证债券9、ETF结合了（）的运作特点。A．封闭式基金和开放式基金B．公司型基金和契约型基金C．股票基金和债券基金D．货币市场基金和衍生工具基金10、2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。A．上证综指ETFB．上证：180ETFC．上证50ETFD．上证红利ETF11、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年12、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算13、一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。A．小于B．等于C．大于D．小于或等于14、上海证券交易所成立的时间为（）。A．1990年11月26日B．1990年12月19日C．1993年11月26日D．1993年12月19日15、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券16、上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16．5元，拆股后的市价为8．25元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）。A．15%B．16%C．17%D．18%17、根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不得（）票面金额。A．等于B．高于C．低于18、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。A．协商定价B．上网竞价C．询价D．招标竞价19、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是（）。A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标20、与我国一样称呼“证券公司”的国家是（）。A．美国B．德国C．日本D．英国21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。A．10%B．20%C．30%D．40%22、（）_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。A．中国证监会B．中国证券业协会C．上海证券交易所D．深圳证券交易所23、有限责任公司的权力机构是（）。A．董事会B．经理层C．监事会D．股东会24、我国《公司法》规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续（）月以上。A．3：3B．3；6C．6：3D．6；625、我国《刑法》第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A．2；1万元以上10万元以下B．4；3万元以上30万元以下C．3；2万元以上20万元以下D．5；4万元以上40万元以下26、在我国首批证券投资基金于（）年正式运作。A．1998年12月B．1999年7月C．1997年11月D．1998年3月27、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A．非累积优先股B．非参与优先股C．可赎回优先股D．股息率固定优先股28、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是（）。A．要式证券B．有价证券C．证权证券D．综合权利证券29、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证31、《公司法》最核心的内容是（）。A．规范公司的经营行为B．规范公司法人治理结构的关系C．明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D．明确公司的法律地位32、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导（）。A．半年B．一年C．一年半D．二年33、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。A．5年；10亿B．5年；100亿C．10年；10亿D．10年；100亿34、（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A．1992年4月22日B．1993年4月22日C．1994年4月22日D．1995年4月22日35、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。A．基金托管人B．基金管理人C．基金承销商D．基金发起人股票短线投资俱乐部版权所有第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。36、证券市场的主要功能有（）。A．筹资一投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．综合反映功能37、国家股资金来源主要有（）。A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资E．社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资38、我国现行的金融债券有（）。A．中央银行票据B．商业银行次级债C．证券公司债D．证券公司短期融资券39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。A．期限不同B．发行规模限制不同C．基金份额交易方式不同D．基金份额的交易价格计算标准不同E．基金份额资产净值公布的时间不同F．交易费用不同G．投资策略不同40、货币市场基金的投资对象是（）。A．银行短期存款B．国库券C．银行承兑汇票D．商业票据41、契约型基金与公司型基金的区别是（）。A．资金的性质不同B．投资者的地位不同C．基金的营运依据不同D．收益水平不同42、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．在未来日期结算D．具有不确定性或高风险性43、金融期货从基础工具来划分，主要有（）。A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．股票期货44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A．利率指数B．欧洲美元债券C．大面额可转让存单D．长期政府债券45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A．存券银行B．托管银行C．中央存托公司D．外汇交易所47、认股权证具有的要素是（）。A．市场价格B．认股数量C．认股价格D．认股期限48、债券的投资收益来自（）。A．利息收益B．补贴收人C．资本利得D．税收优惠收入49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是（）。A．投资者的接受程度B．债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D．证券主管部门的管理和指导50、下列说法正确的是（）。A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D．浮动利率债券是对信用风险的补偿51、证券市场上发行证券的主要是（）。A．政府B．企业C．个人D．金融机构52、（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。A．成员公司的股东B．成员公司的高级职员C．成员公司的雇员D．成员公司关系企业股东53、道琼斯指数包括（）几组指标。A．工业股价平均数B．公用事业股价平均数C．股价综合平均数D．运输业股价平均数E．公正市价指数54、我国主要的股票价格指数有（）。A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证180指数D．深证成分股指数E．上证50指数F．恒生指数55、我国《公司法》的核心旨在保护（）的合法权利。A．公司B．股东C．债权人D．债务人56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：（）。A．在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票B．在证券交易所挂牌交易的国债C．在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券D．中国证监会批准的其他金融工具57、下列各项信息属于内幕信息的有（）。A．公司分配股利或者增资B．公司债权担保的重大变更C．公司股权结构的重大变化D．上市公司收购的有关方案58、我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。A．发行人及公司发起人B．发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员C．注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员D．证券公司59、我国《公司法》规定，在财务会计方面，公司（）。A．不得在法定的会计账册以外另立会计账册B．不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储C．不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告D．禁止将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人60、凭证式国债属于（）。A．上市证券B．非上市证券C．政府证券D．金融证券61、证券市场的基本功能有（）。A．筹资-投资B．定价C．资本配置D．以上都不是62、货币证券主要包括（）。A．金融证券B．公司证券C．商业证券