4-中融-亭湖资产1号财产权信托说明书 (1)

中融-亭湖资产1号财产权信托说明书目录1前言.............................................................................................................12定义.............................................................................................................13信托事务管理人.........................................................................................54信托目的.....................................................................................................65本信托的基本情况.....................................................................................66信托受益权...............................................................................................127信托财产的管理、运用和处分..............................................................148信托利益的计算、支付..........................................................................199相关税费和信托报酬的计提和收取......................................................2110本信托的终止和本信托终止后信托财产的分配..................................2511信息披露...................................................................................................2612风险揭示与承担.......................................................................................2713《信托合同》的内容摘要......................................................................2914律师事务所出具的法律意见书..............................................................3015本信托受托人基本情况..........................................................................3011前言中融国际信托有限公司是一家依法成立并合法存续的具有经营信托业务资格的信托公司。中融国际信托有限公司作为“中融-亭湖资产1号财产权信托”（以下简称“本信托”）的受托人，保证本信托的内容真实、准确、完整。本信托符合《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》及其他相关法律法规的有关规定。受托人承诺本信托文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权其他任何人提供未在信托文件中载明的信息，或对本信托作任何解释或者说明。委托人将合法拥有的财产性权利交付受托人，受托人以自己的名义，将委托人的财产性权利加以管理运用。受托人承诺，管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于政策风险与市场风险、信用风险、不可抗力及其他风险等。受托人承诺，严格遵守有关法律法规和信托文件的规定，为受益人的最大利益服务。投资存在风险，受托人不保证本信托的收益率，也不保证本信托没有亏损风险。投资者在加入本信托前应认真阅读相关信托文件，籍此谨慎做出是否签署《信托合同》、《认购合同》的决策。2定义2.1释义就本信托说明书而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义：“《信托合同》”系指委托人与受托人签署的编号为2014310219003702的《中融-亭湖资产1号财产权信托合同》及其附件，包括对其的任何有效修订和补充。“《认购合同》”系指认购人与委托人、受托人签署的编号为2014310219003703《中融-亭湖资产1号财产权信托认购合同》及前述合同的附件（包括对前述合同及其附件的任何有效修订和补充）的统称。“《信托说明书》”或称“本信托说明书”系指本《中融-亭湖资产1号财产权信托说明书》，包括对其的任何有效修订和补充。“信托文件”系指规定本信托项下信托当事人之间权利义务关系的文件，2包括但不限于《信托合同》、《信托说明书》、《认购合同》等。“本信托”系指中融-亭湖资产1号财产权信托，为一项依照受托人与委托人签署的《信托合同》设立的财产权信托。“信托受益权”系指本信托项下的受益人根据信托文件所享有的信托受益权。“信托受益权份额”系指用以表征本信托项下信托受益权的均等份额，以每1元认购资金对应的信托受益权为一份信托受益权份额。本信托项下的信托受益权份额分为可赎回信托受益权份额和不可赎回信托受益权份额，认购可赎回信托受益权份额的认购人为可赎回信托受益权份额认购人，认购不可赎回信托受益权份额的认购人为不可赎回信托受益权份额认购人。“第i期信托受益权份额”本信托项下的信托受益权份额可分期发行，本信托生效时发行的信托受益权份额称为第1期信托受益权份额，以后每次开放发行的信托受益权份额依次称为第2期信托受益权份额，第3期信托受益权份额，…..，以此类推。“第i期受益人”系指持有第i期信托受益权份额的主体。“可赎回信托受益权份额”系指受益人可以在赎回日申请赎回的信托受益权份额。“不可赎回信托受益权份额”系指受益人在信托存续期间不可申请赎回的信托受益权份额。“受益人”系指合法持有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。受益人为在推介期或开放期成功认购信托受益权份额的认购人；信托生效后信托受益权份额发生转让的，受益人为通过受让或其他合法方式取得信托受益权份额的人。其中持有可赎回信托受益权份额的受益人为可赎回受益人，持有不可赎回信托受益权份额的受益人为不可赎回受益人。“委托人”、“债权人”、“亭湖城投”均系指盐城市亭湖城市资产投资实业有限公司，为本信托的委托人。“受托人”系指中融国际信托有限公司，为本信托的受托人。“认购人”系指签署《认购合同》并交付认购/申购资金，认购/申购本信托项下信托受益权份额的合格投资者，包括在推介期和开放期内认购/申购信托受益权份额的认购人。3“认购/申购资金”系指认购人交付的用于认购/申购信托受益权份额的资金。“标的债权”系指委托人在《委托协议》、《债权债务确认合同》项下对债务人享有的金额为人民币肆亿柒仟捌佰陆拾万元（小写：￥478,600,000.00元）的应收账款债权（以下简称“基础债权”）中金额为人民币陆仟贰佰万元整（小写：人民币62,200,000.00元）的应收账款债权。“信托财产”系指委托人交付的标的债权及受托人按信托文件约定对标的债权管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产。“债务人”系指盐城市亭湖区人民政府（以下简称“亭湖区政府”）。“保证人”系指盐城市亭湖区公有资产投资经营公司（以下简称“亭湖公投”）。“《委托协议》”系指委托人与盐城市亭湖区住房和城乡建设局于2010年6月签署的《项目委托代建委托建设协议》及委托人与盐城市亭湖区文化广电新闻出版局于2010年10月签署的《项目委托代建协议》的合称。“债权债务确认书”系指债务人于年月日向委托人出具的确认基础债权的函件。“《债权债务确认合同》”系指委托人、债务人于【】年【】月【】日签署的编号为2014310219003701的《债权债务确认合同》。“《债权债务确认协议》”系指委托人、债务人与受托人于【】年【】月【】日共同签署的编号为2014310219003704的《债权债务确认协议》。“《受益权转让合同》”系指委托人与受托人于【】年【】月【】日签署的编号为2014310219003705的《受益权转让合同》。“《保证合同》”系指盐城市亭湖区公有资产投资经营公司为担保债务人和委托人在《信托合同》、《债权债务确认协议》及《受益权转让合同》项下债务的履行而与受托人签署的编号为2014310219003706的《保证合同》及其有效修订和补充。“《保管合同》”系指杭州银行股份有限公司与受托人签署于年月日签署的编号为2014310219003707的《保管协议》。“《咨询服务协议》”系指深圳前海汇联基金销售有限公司与受托人于年月日签署的编号为2014310219003708的《咨询服务协议》。4“信托募集账户”系指受托人为本信托开立的人民币账户（账号：【】；开户行：【】；账户名称：中融国际信托有限公司）。该账户用于归集认购人交付的认购资金。“信托专户”或称“信托财产专户”系指受托人为本信托而开立的人民币账户（账号：【】；开户行：【】；账户名称：中融国际信托有限公司）。该账户用于归集、存放本信托项下的全部资金和支付信托费用、税费、规费及信托利益等款项。“信托利益分配账户”系指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益的银行账户。“信托成立日”系指“中融-亭湖资产1号财产权信托”成立之日，为《信托合同》签署日。“信托生效日”系指本信托说明书第4.3.4款规定的本信托生效之日。“信托终止日”系指发生本信托说明书第10.1.3款的情形本信托终止之日。“本信托存续期间”系指本信托生效日至本信托终止日之间的期间。“推介期”系指信托生效前受托人向投资者推介本信托项下信托受益权份额的期间。“开放期”系指信托存续期内受托人根据信托财产管理、运用的情况设立的接受投资者/已持有信托受益权份额的受益人申购/赎回信托受益权份额的期间。“开放期届满日”系指开放期募集成功之日，即开放期募集认购资金达到受托人自行设置的募集数额标准后受托人宣布开放期募集成功之日。“认购”系指投资者在本信托推介期内申请购买受托人推介的信托受益权份额的行为。“申购”系指投资者在本信托开放期内申请购买受托人开放发行的信托受益权份额的行为。“赎回”系指受托人接受可赎回受益人的赎回其持有的全部或部分可赎回信托受益权份额的申请，向其支付截至赎回日（不含）的其拟赎回的可赎回信托受益权份额对应的信托利益并使该等信托受益权份额不再存续的行为。5“赎回日”系指受托人确定的接受可赎回受益人赎回其持有的全部或部分可赎回信托受益权份额申请的日期,赎回日即为开放期届满日。“信托受益权份额取得日”系指信托受益人根据本合同的约定取得信托受益权份额的日期，受益人享有的信托利益从该日（含该日）起开始计算。就信托推介期内认购信托受益权份额的受益人而言，其信托受益权份额取得日为信托生效日；就开放期内认购信托受益权份额的受益人而言，其信托受益权份额取得日为受益人对应的开放期届满日。“信托月度/信托月/月数”系指本信托生效之日，或每月本信托生效之日对应的日期（含该日，如该月无对应的日期，则为该月的最后一日），至下一个月的本信托生效之日对应的日期（不含该日，如该月无对应的日期，则为该月的最后一日）构成一个信托月度。经历的信托月度的个数为信托月数。“信托年度”系指自本信托生效日（含该日）起，每十二个信托月度为一个信托年度。“中国”系指中华人民共和国（就本信托说明书而